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基金管理人：银华基金管理股份有限公司
基金托管人：上海银行股份有限公司
注册登记人：中国证券登记结算有限责任公司
上市地点：深圳证券交易所
上市日期：2020 年 4 月 10 日
公告日期：2020 年 4 月 7 日
目 录
一、重要声明与提示 ....................................... 1
二、基金概览.............................................. 2
三、基金份额的募集与上市交易 ............................. 3
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况 ............. 6
五、基金主要当事人简介 ................................... 7
六、基金合同摘要 ........................................ 13
七、基金财务状况 ........................................ 14
八、基金投资组合 ........................................ 16
九、重大事件揭示 ........................................ 19
十、基金管理人承诺 ...................................... 20
十一、基金托管人承诺 .................................... 21
十二、基金上市推荐人意见 ................................ 22
十三、备查文件目录 ...................................... 23
附件：基金合同摘要 ...................................... 24
上市交易公告书
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一、重要声明与提示
《银华中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》
（以下简称“本公告书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称
“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号<上市交易公
告书的内容与格式>》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，
银华中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）基
金管理人的董事会及董事保证本公告书所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金基金托管人保证本公告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确
性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、深圳证券交易所对银华中证创新药产业交易型开放式指数证券
投资基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。
凡本公告书未涉及的有关内容，请投资者详细查阅发布在本公司网站
（ www.yhfund.com.cn ） 和 中 国 证 监 会 基 金 电 子 披 露 网 站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《银华中证创新药产业交易型开放式指
数证券投资基金招募说明书》及其更新（以下简称招募说明书）。
上市交易公告书
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二、基金概览
1、基金名称：银华中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金
2、基金类型：股票型证券投资基金
3、基金运作方式：交易型开放式
4、基金场内简称：创新药
5、基金代码：159992
6、标的指数简称：CS创新药
7、标的指数代码：931152
8、基金份额总额：截至2020年4月2日，本基金的基金份额总额为
4,916,381,217.00份
9、基金份额净值：截至2020年4月2日，本基金的基金份额净值为1.0087元
10、本次上市交易的基金份额：4,916,381,217.00份
11、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所
12、上市交易日期：2020年4月10日
13、基金管理人：银华基金管理股份有限公司
14、基金托管人：上海银行股份有限公司
15、本次上市交易的基金份额注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公
司
16、申购赎回代理券商：方正证券股份有限公司。
上市交易公告书
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三、基金份额的募集与上市交易
（一）上市前基金募集情况
1、本基金募集申请的注册机构和注册文号：中国证监会证监许可[2019]2054
号
2、基金合同生效日：2020 年 3 月 20 日
3、运作方式：交易型开放式
4、基金合同期限：不定期
5、本基金发售日期：2019 年 3 月 2 日至 2020 年 3 月 13 日。
投资者可选择网上现金认购、网下现金认购或网下股票认购 3 种方式。网上
现金认购、通过基金管理人进行网下现金认购、通过基金管理人指定的发售代理
机构进行网下股票认购的日期为 2020 年 3 月 2 日至 2020 年 3 月 13 日。
6、发售价格：1.00 元人民币
7、份额发售方式：网上现金认购、网下现金认购或网下股票认购
8、发售机构
（1）网上现金发售代理机构：
国信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、
长城证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、华泰
证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、世纪
证券有限责任公司、华西证券股份有限公司、国海证券股份有限公司、粤开证券
股份有限公司、南京证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、华林证券股份
有限公司、长城国瑞证券有限公司、方正证券承销保荐有限责任公司、申万宏源
证券有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、海通证券股份有限公司、山西
证券股份有限公司、民生证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、华福证券
有限责任公司、长江证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、国联证券股份
有限公司、国金证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、恒泰证券股份有限
公司、华安证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、
东吴证券股份有限公司、中山证券有限责任公司、第一创业证券股份有限公司、
大同证券有限责任公司、申万宏源西部证券有限公司、西藏东方财富证券股份有
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限公司、英大证券有限责任公司、湘财证券股份有限公司、国开证券股份有限公
司、中国国际金融股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、东方证券股份有
限公司、国泰君安证券股份有限公司、首创证券有限责任公司、西南证券股份有
限公司、天风证券股份有限公司、五矿证券有限公司、华金证券股份有限公司、
中国银河证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、
上海证券有限责任公司、开源证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司、大通
证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、国元证券
股份有限公司、联储证券有限责任公司、国都证券股份有限公司、中银国际证券
股份有限公司、华创证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、红塔证券股份
有限公司、万和证券股份有限公司、国融证券股份有限公司、川财证券有限责任
公司、恒泰长财证券有限责任公司、财达证券股份有限公司、浙商证券股份有限
公司、爱建证券有限责任公司、宏信证券有限责任公司、中航证券有限公司、财
富证券有限责任公司、金元证券股份有限公司、中邮证券有限责任公司、九州证
券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、中原证券股份有限公司、德邦证券股
份有限公司、财通证券股份有限公司、新时代证券股份有限公司、上海华信证券
有限责任公司、网信证券有限责任公司、太平洋证券股份有限公司、长江证券承
销保荐有限公司、江海证券有限公司、中天证券股份有限公司、北京高华证券有
限责任公司、中天国富证券有限公司、高盛高华证券有限责任公司、中国中金财
富证券有限公司、中信建投证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、银泰证
券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、华融证券股
份有限公司、东兴证券股份有限公司
本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的深交所会员可通过深交所网
上系统办理本基金的网上现金认购业务。
（2）网下现金发售直销机构：银华基金管理股份有限公司
（3）网下股票发售代理机构：
本基金无网下股票发售代理机构。
8、验资机构名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
9、募集资金总额及入账情况
此次募集扣除认购费后的有效净认购金额（不含利息）为4,915,853,000.00
元人民币，认购款项在本基金验资确认日之前产生的银行利息共计528,217.00
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元人民币。
上述有效净认购金额及认购款项在募集期间产生的利息已于2020年3月18日
全额划入本基金的基金托管人上海银行股份有限公司开立的托管专户。
本次募集有效认购户数为94,753户，按照每份基金份额面值1.00元人民币计
算，本次募集资金及其产生的利息结转的基金份额共计4,916,381,217.00份，已
全部计入各基金份额持有人的基金账户。
10、基金备案情况
本基金募集备案情况：根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集
证券投资基金运作管理办法》以及《银华中证创新药产业交易型开放式指数证券
投资基金基金合同》、《银华中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金招募
说明书》的有关规定，本基金募集符合有关条件，于2020年3月18日验资完毕，
2020年3月19日向中国证监会提交了验资报告，办理基金备案手续，并于2020年3
月20日获得书面确认，本基金的基金合同自该日起正式生效。
11、基金合同生效日：2020年3月20日
12、基金合同生效日的基金份额总额：4,916,381,217.00份
（二）本基金上市交易的主要内容
1、本基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上
[2020]263号
2、上市交易日期：2020年4月10日
3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。
4、基金场内简称：创新药
5、基金交易代码：159992
6、本次上市交易份额：4,916,381,217.00份
7.未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进
行交易，不存在未上市交易的基金份额。
上市交易公告书
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四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况
（一）基金份额持有情况
截至 2020 年 4 月 2 日，本基金持有人户数为 94,102 户，平均每户持有的基
金份额为 52,245.24 份。
截至 2020 年 4 月 2 日，基金份额合计为 4,916,381,217.00 份，机构投资者
持有的基金份额为 97,941,461.00 份，占基金总份额的比例为 1.99%；个人投资
者持有的基金份额为 4,818,439,756.00 份，占基金总份额的比例为 98.01%。
（二）基金份额前十名持有人情况
截至 2020 年 4 月 2 日，本次上市交易的银华中证创新药产业交易型开放式
指数证券投资基金份额前十名持有人情况
序号 基金份额持有人名称 持有创新药 ETF 份额 占创新药ETF份额比（%）
1 王丽 28,003,811.00 0.57
2 秦伟仪 10,101,374.00 0.21
3 上海考普雷投资管理有限公司 10,001,458.00 0.20
4 上海徐汇商建房地产有限公司 10,001,458.00 0.20
5 江苏新明投资管理有限公司 10,001,360.00 0.20
6 游辉文 8,001,166.00 0.16
7 刘田夫 8,001,165.00 0.16
8 黄荣军 8,001,088.00 0.16
9 上海徐汇商业建设发展有限公司 7,001,020.00 0.14
10 长城证券股份有限公司客户信用交
易担保证券账户 6,120,578.00 0.12
合计 105,234,478.00 2.14
注：以上信息依据中国证券登记结算有限公司深圳分公司提供的持有人信息编制。由于四舍五入的原
因，占场内总份额比例分项之和与合计可能有尾差。
上市交易公告书
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五、基金主要当事人简介
（一）基金管理人
1、基本信息
名称：银华基金管理股份有限公司
法定代表人：王珠林
总经理：王立新
设立日期：2001年5月28日
注册资本：2.222亿元人民币
注册地址：广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层
设立批准文号：中国证监会证监基金字[2001]7号
统一社会信用代码：914403007109283569
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务
存续期间：持续经营
股东及其出资比例：
持股单位 占总股本比例
西南证券股份有限公司 44.10%
第一创业证券股份有限公司 26.10%
东北证券股份有限公司 18.90%
山西海鑫实业股份有限公司 0.90%
珠海银华聚义投资合伙企业（有限合伙） 3.57%
珠海银华致信投资合伙企业（有限合伙） 3.20%
珠海银华汇玥投资合伙企业（有限合伙） 3.22%
联系人：冯晶
电话：010-58163000
传真：010-58163090
2、经营概况
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银华基金管理有限公司成立于2001年5月28日，是经中国证监会批准（证监
基金字[2001]7号文）设立的全国性基金管理公司，注册资本为2.222亿元人民币。
银华基金管理有限公司的法定名称已于2016年8月9日起变更为“银华基金管理股
份有限公司”。
公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资人的利益。公司
董事会下设“战略委员会”、“风险控制委员会”、“薪酬与提名委员会”、“审计委
员会”四个专业委员会，有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情
况，制定相应的政策，并充分发挥独立董事的职能，切实加强对公司运作的监督。
公司监事会由4位监事组成，主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高
级管理人员的行为进行监督。
公司具体经营管理由总经理负责，公司根据经营运作需要设置投资管理一
部、投资管理二部、投资管理三部、量化投资部、境外投资部、FOF投资管理部、
研究部、市场营销部、机构业务部、养老金业务部、交易管理部、风险管理部、
产品开发部、运作保障部、信息技术部、互联网金融部、战略发展部、投资银行
部、监察稽核部、内部审计部、人力资源部、公司办公室、财务行政部、深圳管
理部等24个职能部门，并设有北京分公司、青岛分公司和上海分公司。此外，公
司设立投资决策委员会作为公司投资业务的最高决策机构，同时下设“主动型A
股投资决策、固定收益投资决策、量化和境外投资决策、养老金投资决策及基金
中基金投资决策”五个专门委员会。公司投资决策委员会负责确定公司投资业务
理念、投资政策及投资决策流程和风险管理。
各部门主要职能如下：
投资管理一部、投资管理二部：根据主动型A股投资决策委员会制定的原则
进行投资。
投资管理三部：主要负责固定收益产品的投资、研究工作。
量化投资部：基金的投资管理（包括指数基金、ETF及主动量化基金的管理）、
数量化投资策略和模型研究与开发、量化产品的设计和创新、为其他部门提供金
融工程支持。
研究部：负责宏观策略、行业和公司研究。
市场营销部：负责营销策划、客户服务、市场推广、产品销售、销售渠道管
理等工作。
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机构业务部：机构业务、特定客户资产管理业务（包括特定多个客户资产管
理业务）产品营销、公募基金的高端客户直销、公司大客户服务与维护等工作。
产品开发部：负责新产品开发、现有产品管理、产品管理规划等工作。
境外投资部：负责公司QDII产品的投资、研究工作，并协助QDII产品的设计、
发行等工作。
FOF 投资管理部：负责基金中基金（FOF）及其他资产配置型投资管理业务，
探索并开发各类资管领域的新型业务等。
交易管理部：负责公司所有产品的交易管理工作。
养老金业务部：负责企业年金业务的市场开发、客户维护和产品推广；负责
全国社保基金和地方社保基金等养老金业务的市场开发、客户维护和产品推广。
风险管理部：负责公司风险管理体系的建设及风险监控工作。
运作保障部：负责公司基金的注册登记、资金清算、会计核算、估值。
信息技术部：负责信息系统规划、系统开发、维护及后台运作支持工作。
互联网金融部：负责线上业务，包括产品的线上直销、智能投顾、理财服务
及金融科技创新。
投资银行部：负责公司的资本运作，以及与并购、融资等投资银行业务相关
的一二级市场产品设计与实施。
公司办公室：负责公司董事会相关工作，负责文档、印鉴管理，公司品牌建
设、市场调研以及其他行政工作。
人力资源部：负责人力资源规划、公司组织管理与发展等。
财务行政部：负责公司财务管理、会计核算，行政、后勤等相关工作。
深圳管理部：负责公司财务管理、会计核算、税务报送，与主管机关及相关
单位的联络沟通，以及其他行政工作等。
监察稽核部：负责对公司各项业务进行合规性审查，对公司经营管理和基金
运作的合规性进行检查并出具合规意见，处理日常法律事务、信息披露事务等。
战略发展部：以战略发展为导向，负责国内外资管行业新动向、行业政策、
市场供求、竞争对手等的调查研究；负责拟定战略发展规划和实施方案供决策层
讨论和决策；负责战略发展相关方案的落地及实施。
内部审计部：根据监管规范和公司要求，负责公司各项审计工作。
北京分公司：负责所辖区域内的行政管理。
上市交易公告书
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青岛分公司：负责青岛地区市场业务及所辖区域内的行政管理。
上海分公司：负责上海地区市场业务及所辖区域内的行政管理。
信息披露负责人及咨询电话：杨文辉；010-58163096。
截至2020年2月29日，我公司共有员工477人，其中已通过高管资格培训和考
试的共6人，已通过基金从业资格考试（含通过高管资格考试）的共456人。
3、本基金基金经理
王帅先生：经济学硕士。曾就职于工银瑞信投资管理有限公司、工银瑞信基
金管理有限公司、泰康资产管理有限责任公司，于2018年8月加入银华基金。自
2019年6月28日起担任“银华深证100交易型开放式指数证券投资基金”基金经理；
自2019年11月1日起兼任“银华中证研发创新100交易型开放式指数证券投资基
金”基金经理；自2019年12月6日起兼任“银华巨潮小盘价值交易型开放式指数
证券投资基金”基金经理；自2020年1月22日起兼任“银华中证5G通信主题交易
型开放式指数证券投资基金”基金经理；自2020年3月20日起兼任“银华中证创
新药产业交易型开放式指数证券投资基金”基金经理。
马君女士：复旦大学理学硕士。2009年3月加盟银华基金，历任研究部行业
研究员、量化投资部金融工程分析师、量化研究员，现任基金经理。自2012年9
月4日起担任“银华中证内地资源主题指数证券投资基金”基金经理；自2013年
12月16日至2015年7月16日兼任“银华消费主题分级混合型证券投资基金”基金
经理；自2015年8月6日至2016年8月5日兼任“银华中证国防安全指数分级证券投
资基金”基金经理；自2015年8月13日至2016年8月5日兼任“银华中证一带一路
主题指数分级证券投资基金”基金经理；自2016年1月14日起兼任“银华抗通胀
主题证券投资基金（LOF）”基金经理；自2017年9月15日起兼任“银华智能汽车
量化优选股票型发起式证券投资基金”基金经理；自2017年11月9日起兼任“银
华医疗健康量化优选股票型发起式证券投资基金”、“银华食品饮料量化优选股票
型发起式证券投资基金”基金经理；自2017年12月15日起兼任“银华稳健增利灵
活配置混合型发起式证券投资基金”基金经理；自2018年5月11日起兼任“银华
中小市值量化优选股票型发起式证券投资基金”基金经理；自2020年1月22日兼
任“银华中证5G通信主题交易型开放式指数证券投资基金”基金经理；自2020
年3月20日起兼任“银华中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金”基金
经理。
上市交易公告书
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（二）基金托管人
1、基本情况
名称：上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”）
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号
法定代表人：金煜
成立时间：1995 年 12 月 29 日
组织形式：股份有限公司（中外合资、上市）
注册资本：人民币 142.065287 亿元
存续期间：持续经营
基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2009]814 号
托管部门联系人：闻怡
电话：021－68475888
传真：021－68476936
上海银行成立于 1995 年 12 月 29 日，是一家由国有股份、中资法人股份、
外资股份及个人股份共同组成的股份制商业银行，总行位于上海, 是上海证券交
易所主板上市公司，股票代码 601229。
上海银行以“精品银行”为战略愿景，以“精诚至上，信义立行”为核心价
值观，近年来通过推进专业化经营和精细化管理，着力在中小企业、财富管理和
养老金融、金融市场、跨境金融、在线金融等领域培育和塑造经营特色，不断增
强可持续发展能力。
上海银行目前在上海、北京、深圳、天津、成都、宁波、南京、杭州、苏州、
无锡、绍兴、南通、常州、盐城等城市设立分支机构，形成长三角、环渤海、珠
三角和中西部重点城市的布局框架；发起设立四家村镇银行、上银基金管理有限
公司、上海尚诚消费金融股份有限公司，设立上海银行（香港）有限公司，并与
全球 120 多个国家和地区近 1500 多家境内外银行及其分支机构建立了代理行关
系。
上海银行自成立以来市场影响力不断提升。2018 年，上海银行被首批纳入
MSCI 指数，并被纳入上证公司治理、上证 180 公司治理、上证社会责任指数。
在英国《银行家》杂志 2018 年度发布的“全球银行 1000 强” 榜单中，按照一
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级资本排名，上海银行位居第 76 位，较上一年度上升 9 位，位列中资银行第 16
名；按照总资产排名，上海银行位列第 88 位，较上一年度上升 1 位。穆迪投资
者服务公司授予上海银行的长期发行人和长期存款评级从“Baa3”上调至“Baa2”，
短期发行人和短期存款评级从“Prime-3”上调至“Prime-2”，评级展望稳定。
反映出上海银行资本实力不断增强，盈利能力稳步提高，资产质量同业领先。
2018 年，上海银行荣获中国银行业协会“2018 年银团贷款业务最佳发展奖”、
上海市人民政府颁发的“上海金融创新成果奖三等奖”以及重要媒体机构颁发的
“最佳一带一路境内银行”、“中国最佳私人财富慈善服务奖”、“年度卓越影响力
金融品牌”、“2018 杰出价值机构”等奖项。
截至 2019 年 6 月末，上海银行资产总额 21,647.44 亿元，客户存款余额为
11,601.12 亿元，较上年末增长 11.28%；客户贷款和垫款总额为 9,254.91 亿元，
较上年末增长 8.79%；净利润 107.14 亿元，资本充足率为 12.53%；拨备覆盖率
334.14%。
2、主要人员情况
上海银行总行下设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设托管
产品部、托管运作部、行管运作部、稽核监督部、系统管理部，平均年龄 30 岁
左右，100%员工拥有大学本科以上学历，业务岗位人员均具有基金从业资格。
（三）基金验资机构
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼
法定代表人：李丹
经办注册会计师：薛竞、周祎
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：周祎
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六、基金合同摘要
基金合同摘要见附件。
上市交易公告书
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七、基金财务状况
本基金募集期间发生的信息披露费、会计师费、律师费及其他费用由基金管
理人承担，不从基金财产列支。
本基金基金合同生效后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
本基金 2020 年 4 月 2 日资产负债表（未经审计）如下：
银华中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金
2020 年 4 月 2 日资产负债表
（除特别注明外，金额单位为人民币元）
资产
银行存款 3,400,750,136.01
结算备付金 10,285,714.39
存出保证金 708,013.27
交易性金融资产 1,547,422,718.16
其中：股票投资 1,547,422,718.16
债券投资
资产支持证券投资
衍生金融资产
买入返售金融资产
应收证券清算款
应收股利
应收利息 1,099,792.84
应收申购款
其他资产
资产总计 4,960,266,374.67
负债及所有者权益
负债
应付证券清算款
应付管理人报酬 135,173.69
应付托管费 13,517.37
应付交易费用 1,099,902.92
应付税费
应付赎回款
其他负债 58,039.84
负债合计 1,306,633.82
上市交易公告书
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所有者权益
实收基金 4,916,381,217.00
未分配利润 42,578,523.85
所有者权益合计 4,958,959,740.85
负债及所有者权益总计 4,960,266,374.67
截至 2020 年 4 月 2 日，银华中证创新药产业交易型开放式指
数证券投资基金份额净值为 1.0087 元。
上市交易公告书
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八、基金投资组合
截至公告前两个工作日即 2020 年 4 月 2 日，银华中证创新药产业交易型开
放式指数证券投资基金的投资组合如下：
（一）基金资产组合情况
资产类别 金额（元） 占基金总资产的比例
股票 1,547,422,718.16 31.20%
债券
权证
资产支持证券
买入返售金融资产
银行存款和清算备付金合计 3,411,035,850.40 68.77%
应收申购款
其他资产 1,807,806.11 0.04%
合计 4,960,266,374.67 100.00%
注：由于四舍五入的原因，“占基金总资产的比例”分项之和与合计可能有
尾差。
（二）按行业分类的股票投资组合
1、期末按行业分类的股票投资组合
序号 行业分类 股票市值（元）
市值占基金资产净值比
例
A 农、林、牧、渔业
B 采矿业
C 制造业 1,170,317,791.17 23.60%
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业
E 建筑业
F 批发和零售业 100,302,792.36 2.02%
G 交通运输、仓储和邮政业
H 住宿和餐饮业
I 信息传输、软件和信息技术服务业
J 金融业
K 房地产业
L 租赁和商务服务业
M 科学研究和技术服务业 183,664,566.33 3.70%
N 水利、环境和公共设施管理业
上市交易公告书
17
O 居民服务、修理和其他服务业
P 教育
Q 卫生和社会工作 93,137,568.30 1.88%
R 文化、体育和娱乐业
S 综合
合计 1,547,422,718.16 31.20%
（三）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 期末市值（元） 占基金资
产净值比
例
1 600276 恒瑞医药 1,663,700 152,810,845.00 3.08%
2 603259 药明康德 1,537,423 144,610,007.38 2.92%
3 300003 乐普医疗 2,887,542 105,539,660.10 2.13%
4 300601 康泰生物 871,391 101,961,460.91 2.06%
5 300347 泰格医药 1,417,619 93,137,568.30 1.88%
6 600196 复星医药 2,716,156 86,916,992.00 1.75%
7 300122 智飞生物 1,296,612 85,693,087.08 1.73%
8 002821 凯莱英 375,300 64,562,859.00 1.30%
9 601607 上海医药 3,117,234 58,416,965.16 1.18%
10 002422 科伦药业 2,334,100 49,086,123.00 0.99%
（四）期末按债券品种分类的债券投资组合
2020年4月2日，本基金未持有债券。
（五）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
2020年4月2日，本基金未持有债券。
（六）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资明细
2020 年 4 月 2 日，本基金未持有资产支持证券。
（七）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
2020 年 4 月 2 日，本基金未持有权证。
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