基金管理人:南方基金管理股份有限公司
基金托管人:海通证券股份有限公司
公告日期:二○二○年十二月八日
一、 重要声明与提示
《南方中证国有企业改革指数证券投资基金(LOF)上市交易公告书》(以下简称“本公告”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1 号〈上市交易公告书的内容与格式〉》、《深圳证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,南方中证国有企业改革指数证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)管理人南方基金管理股份有限公司的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人海通证券股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、深圳证券交易所对南方中证国有企业改革指数证券投资基金(LOF)上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容,请投资者详细查阅2020年12月1日刊登在中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)以及南方基金管理股份有限公司网站(www.nffund.com)上公告的《南方中证国有企业改革指数证券投资基金(LOF)招募说明书》。
二、 基金概览
1、基金名称:南方中证国有企业改革指数证券投资基金(LOF)
2、基金简称及场内简称:改革基金
3、基金代码:160136
4、基金份额总额:130,115,880.83份(截止:2020年12月4日)
5、基金份额净值:1.0112元(截止:2020年12月4日)
6、本次上市交易份额:65,388,862.00份
7、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所
8、上市交易日期:2020年12月11日
9、基金管理人:南方基金管理股份有限公司
10、基金托管人:海通证券股份有限公司
11、本次上市交易的基金份额注册登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
三、 基金的历史沿革与上市交易
(一)本基金的历史沿革
南方中证国有企业改革指数证券投资基金(LOF)由南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金转型而来。
南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金为契约型开放式证券投资基金,经中国证监会2015年5月12日证监许可[2015]886号文注册募集,基金管理人为南方基金管理股份有限公司,基金托管人为海通证券股份有限公司。
南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金自2015年5月25日至2015年5月29日进行公开募集,募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确认,《南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金基金合同》于2015年6月3日正式生效。
经中国证监会2020年7月13日证监许可[2020]1457号文《关于准予南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金变更注册的批复》,南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金于2020年10月30日召开基金份额持有人大会,会议审议通过了《关于南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金转型及修改基金合同有关事项的议案》,内容包括南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金取消分级运作机制、转型选择期安排、国企改革A份额与国企改革B份额的终止上市、基金份额的转换与折算、投资范围、投资策略、投资限制、基金费率水平、收益分配原则、自动清盘条款以及授权基金管理人相应修订《南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金基金合同》等,并同意将转型后基金更名为“南方中证国有企业改革指数证券投资基金(LOF)”,上述基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。
自2020年12月1日起,《南方中证国有企业改革指数证券投资基金(LOF)基金合同》生效,原《南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金基金合同》同日起失效。
(二)本次基金上市前基金基本情况
1、基金变更注册的核准机构和核准文号:中国证券监督管理委员会2020年7月13日证监许可[2020]1457号文。
2、基金合同生效日:2020年12月1日
3、基金运作方式:契约型、上市开放式
4、基金合同期限:不定期
5、基金合同生效日的基金份额总额:130,115,880.83份
(三)本基金上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号:深证上【2020】1199号
2、上市交易日期:2020年12月11日
3、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所
4、上市交易份额简称:改革基金
5、交易代码:160136
6、本次上市交易份额:65,388,862.00份
7、未上市交易份额的流通规定:未上市交易的份额托管在场外,其中A类基金份额可跨系统转托管至深圳证券交易所场内后即可上市流通,C类基金份额不能进行跨系统转托管至场内。本基金自2020年12月7日开通A类基金份额的跨系统转托管业务。
8、基金资产净值的披露:开放式基金每个工作日交易结束后对基金资产净值进行的估值。
基金管理人每日对基金资产估值。用于基金信息披露的基金资产净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人于每个工作日交易结束后将经过基金托管人复核的基金份额净值传给深交所,深交所于次日通过行情系统揭示。
四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人
(一)持有人户数
截至2020年12月4日,本基金持有人户数为6,599户,平均每户持有的基金份额为19,717.51份,其中场内持有人总户数为2,293户,场外持有人总户数为4,306户。
(二)持有人结构
截至2020年12月4日,本基金份额持有人结构如下:
投资者持有基金总份额为130,115,880.83份,场外投资者持有基金总份额为64,727,018.83份,场内投资者持有基金总份额为65,388,862.00份。场内个人投资者持有的基金份额为57,243,021.00份,占场内基金总份额的87.54%。场内机构投资者持有的基金份额为8,145,841.00份,占场内基金总份额的12.46%。
(三)截至2020年12月4日,前十名场内基金份额持有人情况
序号 持有人名称(全称) 持有基金份额 占场内基金份额的比例(%)
1 廖伟光 5,636,944.00 8.62%
2 中意人寿保险有限公司 2,778,090.00 4.25%
3
中国太平洋人寿保险股份有限公司-
传统-普通保险产品
2,437,172.00 3.73%
4 中国银河证券股份有限公司 1,785,583.00 2.73%
5 梁小红 1,774,399.00 2.71%
6 刁成芳 1,383,485.00 2.12%
7 孙毅 1,049,900.00 1.61%
8 李筱容 982,991.00 1.50%
9 赵从志 954,372.00 1.46%
10 李粤韩 815,528.00 1.25%
合计 19,598,464.00 29.97%
五、 基金主要当事人简介
(一)基金管理人
1、名称:南方基金管理股份有限公司
2、法定代表人:张海波
3、总裁:杨小松
4、注册资本:3.6172亿元人民币
5、住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼
6、设立批准文号:中国证监会证监基字[1998]4号
7、工商登记注册的法人营业执照文号:统一社会信用代码91440300279533137K
8、经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务
9、股权结构:华泰证券股份有限公司41.16%、深圳市投资控股有限公司27.44%、厦门国际信托有限公司13.72%、兴业证券股份有限公司9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业(有限合伙)2.10%、厦门合泽祥企业管理合伙企业(有限合伙)2.12%、厦门合泽益企业管理合伙企业(有限合伙)2.11%、厦门合泽盈企业管理合伙企业(有限合伙)2.20%。
10、内部组织结构及职能:
部门名称 主要职责
宏观策略部
1.^负责公司标准化研究资源的整合与共享
2.^负责宏观研究和大类资产配置策略研究
3.^为各投研部门、市场部门提供投资决策依据和营销支持
权益投资部
1.^负责权益产品、主动量化类产品的投资管理
2.^参与产品创设过程,配合战略与产品开发部完成产品研究、测试及维护工作
3.^配合销售市场相关部门进行媒体宣传及客户推介工作
权益研究部
1.^负责股票市场的行业与上市公司研究,提出投资建议并完成研究报告撰写
2.^及时更新和维护股票池、研究数据以及研究模型
3.^协助固定收益相关部门开展信用研究及可转债研究,并提出判断和建议
4.^向销售市场相关部门提供研究支持服务
指数投资部
1.^负责被动指数公募产品的投资管理
2.^根据量化模型,完成投资策略研究工作,并提出判断和建议
3.^参与产品创设过程,配合战略与产品开发部完成产品研究、测试及维护工作
4.^配合销售市场相关部门进行媒体宣传及客户推介工作
固定收益投资部
1.^负责固定收益产品的投资管理
2.^参与产品创设过程,配合战略与产品开发部完成产品研究、测试及维护工作
3.^配合销售市场相关部门进行媒体宣传及客户推介工作
现金投资部
1.^负责货币、短期理财等公募产品的投资管理
2.^参与产品创设过程,配合战略与产品开发部完成产品研究、测试及维护工作
3.^配合销售市场相关部门进行媒体宣传及客户推介工作
固定收益研究部
1.^负责可转债研究和信用研究,提出投资建议并完成研究报告撰写
2.^向全国社保理事会提供支持服务
3.^向销售市场相关部门提供研究支持服务
国际业务部
1.^负责海外市场产品的研究、投资管理
2.^参与产品创设过程,配合战略与产品开发部完成产品研究、测试及维护工作
3.^配合销售市场相关部门进行媒体宣传及客户推介工作
混合资产投资部
1.^负责“固收+”(固定收益资产投资+其他资产投资统称“固收+”)策略的公募产品和混合策略的非公募
产品(包括专户、社保、基本养老、企业年金、职业年金、养老金产品)的投资管理
2..配合做好大类资产配置研究
3..为产品设计与市场营销提供支持
4..二级部门FOF投资部负责FOF产品的投资管理及提供投顾策略的输出
战略与产品
开发部
1..在战略与产品委员会的指导下,研究资产管理行业的发展战略,完成集团层面的战略规划撰写工作
2..研究国内外资产管理产品发展动态和创新趋势,进行产品创新、开发及储备,建设和维护公司产品库
3..负责公司创新业务的研究及孵化工作
产品管理部
1..负责公募、专户业务务线产品日常管理与维护工作
2..负责公募、专户业务线产品的立项、制作、报批与管理等
零售服务部
1..根据公司的业务发展需要,构建公司渠道营销服务体系,推动和协调分公司公募基金销售工作的开展;
2..进行公募基金(含一对多)等产品合作渠道开发、维护和管理,为分公司提供培训、服务和支持,促进
公募基金(含一对多)等产品的销售、业务的拓展,保障公司公募基金资产管理规模持续发展。
机构服务部
1..根据公司经营目标和营销战略,进行公司机构客户公募业务、专户业务的营销策划、销售发动、营销支持、
营销推动、赋能一线和投后服务等工作;
2..提高公司机构客户在公募业务和专户业务的市场份额,完成公司对上述业务下达的经营任务。
战略客户部
1..根据公司整体经营目标,整合公司资源,针对战略客户提供全面综合的资产管理及研究支持服务;
2..开展公募、专户和创新业务的开拓与营销,维护与战略客户的良好合作关系,提高战略客户资产保有
规模,完成公司下达的经营任务指标。
养老金业务部
1..负责专户业务线养老金业务的销售管理、资源共享整合
2..根据公司养老金业务经营目标和战略进行整体营销规划
3..对集团的养老金业务提供专业服务与支持
北京、上海、深圳、南京、
成都分公司
1..负责组织完成所辖片区的银行、财务公司、券商、保险、企事业单位及高净值人群的客户销售与拓展
2..开展资产创设业务与另类产品交叉销售工作
3..维护相关政府、监管机构和行业协会关系,提供相关接待及后勤服务
4..完成公司下达的预算指标和利润指标
合肥分公司
(理财中心)
1..履行理财中心相关职能
2..通过电话、网络等多种服务通道,为客户提供集理财咨询和资讯为一体的专业理财顾问服务
3..合肥理财中心隶属客户关系部
网络金融部
1..负责公募业务线上渠道的整体管理工作,包括线上渠道发展规划、平台和网站建设及维护等
2..负责线上渠道的营销管理工作,包括线上渠道推广、线上渠道营销方案的制定、线上销售市场情况及
销售数据分析等
企划部
1..负责集团企业文化建设、品牌形象规划与实施
2..负责销售、宣传、活动等创意策划
3..为集团销售前台做好营销支持,提高公司的公众认知度和美誉度
客户关系部
1..建立客户沟通平台,为客户提供专业理财咨询服务;收集客户需求和建议,处理客户投诉;
2..搭建客户分类分级服务体系,进行客户信息分析和挖掘;运用多种服务形式和服务手段,进行客户关
系的有效维护
监察稽核部
1..统筹集团层面的内控体系规划,建设并完善集团法律合规和监察稽核体系
2..负责合规风险和除投研交易外的其他业务操作风险的组织协调与管理工作。
3..监督检查基金和公司运作的合法合规情况、公司内部风险控制情况、委员会的运作情况
4..为公司各项业务发展提供法律支持
风险管理部
1..统筹集团层面的风险管理规划,建设并完善集团风险管理系统和投资监控体系
2..负责市场风险、投研交易类操作风险、信用风险、流动性风险等风险的组织协调与管理工作,进行风险
预防、评估、监控、报告,对风险处置情况进行持续跟踪
3..提供风险管理金融工程方面的支持及产品业绩归因分析,为公司风险管理决策提供专业支持
交易管理部
1..负责组合交易和交易执行等策略的研究和制定
2..负责交易实施,降低交易成本、获得交易收益、防范交易过程中的风险
3..负责交易分析和新产品持续研究,提供相关交易支持
信息技术部
1..根据集团业务发展战略要求,完成集团信息系统的规划
2..负责集团信息系统的建设和应用开发,持续完善集团信息化建设
3..负责集团信息系统的运行维护,提升运营效率,支持集团业务发展
运作保障部
1..统筹集团层面的基金运营管理,搭建集团层面的统一运营服务平台
2..负责基金的投资清算、会计与估值、信息披露等基金会计工作
3..负责基金的注册登记、清算交收、数据统计及费用核算等工作
人力资源部
党委组织部
1..统筹集团层面的人力资源规划,制定集团人力资源政策
2..负责人力资源体系建设,实施人才招聘、培养、激励与保留,提供相关人力资源服务,支持公司业务发
展
3..人力资源部与党委组织部合署办公,协助党委开展党员干部的选拔任用、管理监督、调整配备工作
办公室
党委办公室
1..统筹集团层面的战略规划、组织评价、检查督办、制度梳理、流程管理和文件归档工作
2..负责公司公文流转、办公文秘、公司会议组织及会议事项督办等工作
3..负责行政后勤、招投标采购管理、基建管理、办公安全等保障类工作
4..负责董事会办公室、工会、公益事业等日常事务工作
5..办公室与党委办公室合署办公,协助党委领导处理日常党务工作,贯彻并跟进党委会决议执行情况,
开展党员发展培养和党员先进性教育等工作
财务部
1..负责集团预算管理工作
2..执行集团财务规划、资本优化以及财务风险预警管理,对公司财务状况进行监控和分析
3..负责资金管理、会计核算、财务信息披露及税务管理,支持公司业务发展
基础设施基金投资管理
部
1..负责公开募集基础设施证券投资基金产品的研究、投资和运营管理工作
2..联合南方资本、战略与产品开发部完成基础设施基金的业务承揽、产品创设等工作
3..配合市场销售相关部门进行媒体宣传及客户推介工作
11、人员情况:
截止到2020年9月30日,我公司共有员工763人,博士22人、硕士545人、本科180人、其他16人。
12、信息披露负责人:常克川
咨询电话:400-889-8899
13、基金管理业务情况简介:
截至2020年9月30日,南方基金管理股份有限公司旗下共管理233只开放式基金及多只专户产品、社保投资组合和企业年金投资组合,管理总资产规模约11,301亿元人民币,旗下管理的开放式基金有南方稳健成长、南方宝元债券型基金、南方现金增利基金、南方积极配置混合型、南方高增长混合型、南方多利增强债券型、南方稳健成长贰号、南方绩优成长混合型、南方成份精选混合型、南方全球精选配置、南方隆元产业主题混合型、南方盛元红利混合型、南方优选价值混合型、南方沪深300ETF联接、南方中证500ETF联接(LOF)、深证成份ETF、南方深证成份ETF联接、南方策略优化混合型、中证南方小康产业ETF、中证南方小康产业ETF联接、南方广利回报债券型、南方金砖四国指数、南方优选成长混合型、上证380ETF、南方上证380ETF联接、南方香港优选股票型、南方新兴消费增长股票型、南方金利定期开放债券型、南方润元纯债债券型、南方高端装备灵活配置混合型、南方理财60天债券型、中证500ETF、南方沪深300ETF、南方永利1年定期开放债券型(LOF)、南方稳利1年定期开放债券型、南方丰元信用增强债券型、南方聚利1年定期开放债券型(LOF)、南方现金通货币市场基金、南方医药保健灵活配置混合型、南方新优享灵活配置混合型、南方通利债券型、中国梦灵活配置混合型、南方薪金宝货币市场基金、南方天元新产业股票型、南方启元债券型、中证500医药卫生指数ETF、南方绝对收益策略定期开放混合型发起式、南方理财金交易型货币市场基金、南方收益宝货币市场基金、南方恒生ETF、南方中证100指数、南方产业活力股票型、南方双元债券型、南方创新经济灵活配置混合型、中证500工业指数ETF、中证500原材料指数ETF、南方利淘灵活配置混合型、南方大数据100指数、南方改革机遇灵活配置混合型、南方利鑫灵活配置混合型、南方利众灵活配置混合型、南方潜力新蓝筹混合型、南方中证国有企业改革指数、南方中证高铁产业指数、南方大数据300指数、中证500信息技术指数ETF、南方量化成长股票型、南方中证互联网指数、南方利达灵活配置混合型、南方国策动力股票型、南方香港成长灵活配置混合型、南方中小盘成长股票型、南方利安灵活配置混合型、南方荣光灵活配置混合型、南方顺康灵活配置混合型、南方弘利定期开放债券型发起式、南方沪港深价值主题灵活配置混合型、南方瑞利灵活配置混合型、南方核心竞争混合型、南方益和灵活配置混合型、南方日添益货币市场基金、南方君选灵活配置混合型、南方亚洲美元收益债券型、南方转型驱动灵活配置混合型、南方新兴龙头灵活配置混合型、南方卓享绝对收益策略定期开放混合型发起式、南方创业板ETF、南方创业板ETF联接、南方原油、南方品质优选灵活配置混合型、南方荣欢定期开放混合型发起式、南方荣冠定期开放混合型、南方中证500信息技术指数ETF发起式联接、南方中债10年期国债指数、南方转型增长灵活配置混合型、南方安泰混合型、南方颐元定期开放债券型发起式、南方多元定期开放债券型发起式、南方中证1000ETF、南方天天利货币市场基金、南方荣发定期开放混合型发起式、南方卓元债券型、南方安裕混合型、南方荣安定期开放混合型、南方中证500量化增强股票型发起式、南方宣利定期开放债券型、南方安颐混合型、南方宏元定期开放债券型发起式、南方现代教育股票型、南方中证全指证券公司ETF联接、南方军工改革灵活配置混合型、南方中证全指证券公司ETF、南方智慧精选灵活配置混合型、南方和元债券型、南方纯元债券型、南方安康混合型、南方中证银行ETF、南方中证银行ETF发起式联接、南方荣年定期开放混合型、南方安睿混合型、南方平衡配置混合型、南方恒生ETF联接、南方祥元债券型、南方中证申万有色金属ETF、南方金融主题灵活配置混合型、南方智造未来股票型、南方天天宝货币市场基金、南方中证全指房地产ETF发起式联接、南方中证全指房地产ETF、南方中证申万有色金属ETF发起式联接、南方兴利半年定期开放债券型发起式、南方兴盛先锋灵活配置混合型、南方全天候策略混合型FOF、南方道琼斯美国精选REIT指数(QDII-LOF)、南方安福混合型、南方互联网+灵活配置混合型、南方优享分红灵活配置混合型、南方卓利3个月定期开放债券型发起式、南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型、南方安养混合型、南方恒生中国企业ETF、南方恒生中国企业ETF联接、南方乾利定期开放债券型发起式、南方浙利定期开放债券型发起式、南方希元可转债债券型、MSCI中国A股国际通ETF、南方涪利定期开放债券型发起式、南方成安优选灵活配置混合型、南方瑞祥一年定期开放灵活配置混合型、南方君信灵活配置混合型、MSCI中国A股国际通ETF发起式联接、南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型(LOF)、南方共享经济灵活配置混合型、南方瑞合三年定期开放混合型发起式(LOF)、南方泽元债券型、南方赢元债券型、南方人工智能主题混合型、南方养老目标日期2035三年持有期混合型FOF、南方中债1-3年国开行债券指数、南方吉元短债债券型、南方中债3-5年农发行债券指数、南方交元债券型、南方畅利定期开放债券型发起式、南方昌元可转债债券型、南方国利6个月定期开放债券型发起式、南方合顺多资产配置混合型FOF、南方华元债券型、南方臻元债券型、南方亨元债券型发起式、南方智诚混合型、南方中债7-10年国开行债券指数、南方鑫利3个月定期开放债券型发起式、南方惠利6个月定期开放债券型、南方科技创新混合型、南方富元稳健养老目标一年持有期混合型FOF、南方恒庆一年定期开放债券型、南方致远混合型、南方顶峰TOPIXETF(QDII)、南方初元中短债债券型发起式、南方信息创新混合型、南方旭元债券型发起式、南方甑智混合型发起式、南方泰元债券型发起式、南方恒新39个月定期开放债券型、南方全球精选债券型发起式(QDII)、南方贺元利率债债券型、南方聪元债券型发起式、南方智锐混合型、南方梦元短债债券型、南方定元中短债债券型、南方皓元短债债券型、南方粤港澳大湾区创新100ETF、南方养老目标日期2030三年持有期混合型发起式FOF、南方ESG主题股票型、南方远利3个月定期开放债券型发起式、南方宝泰一年持有期混合型、南方创利3个月定期开放债券型发起式、南方宁利一年定期开放债券型发起式、南方标普中国A股大盘红利低波50ETF、南方标普中国A股大盘红利低波50ETF联接、南方内需增长两年持有期股票型、南方尊利一年定期开放债券型发起式、南方骏元中短期利率债债券型、南方鼎利一年定期开放债券型发起式、南方宝丰混合型、南方中债0-5年中高等级江苏省城投类债券指数、南方乐元中短期利率债债券型、南方粤港澳大湾区创新100ETF发起式联接、南方得利一年定期开放债券型发起式、南方集利18个月定期开放债券型、南方瑞盛三年持有期混合型、南方中债1-5年国开行债券指数、南方沪深300指数增强型、南方上证50指数增强型发起式、南方誉慧一年持有期混合型、南方招利一年定期开放债券型发起式、南方誉丰18个月持有期混合型、南方成长先锋混合型、南方昭元债券型发起式、南方升元中短期利率债债券型、南方荣尊混合型、南方核心成长混合型、南方创新精选一年定期开放混合型发起式、南方养老目标日期2045三年持有期混合型发起式FOF、南方高股息主题股票型、南方科创板3年定期开放混合型、南方养老目标日期2040三年持有期混合型发起式FOF、南方景气驱动混合型、南方中债0-2年国开行债券指数、南方产业优势两年持有期混合型、南方创新驱动混合型、南方创业板2年定期开放混合型、南方创新成长混合型;以及多个专户产品、全国社会保障基金委托投资组合和企业年金投资组合。
14、本基金基金经理简介
孙伟先生,管理学学士,特许金融分析师(CFA)、注册会计师(CPA),具有基金从业资格。曾任职于腾讯科技有限公司投资并购部、德勤华永会计师事务所深圳分所审计部。2010年2月加入南方基金,历任运作保障部基金会计、数量化投资部量化投资研究员、基金经理助理;2015年5月22日至2016年7月29日,任南方500工业ETF、南方500原材料ETF基金经理;2015年7月2日至今,任改革基金、高铁基金基金经理;2015年7月10日至今,任500信息基金经理;2016年5月13日至今,任南方创业板ETF基金经理;2016年5月20日至今,任南方创业板ETF联接基金经理;2016年8月17日至今,任500信息联接基金经理;2016年8月19日至今,任深成ETF、南方深成基金经理;2017年3月8日至今,任南方全指证券ETF联接基金经理;2017年3月10日至今,任南方中证全指证券ETF基金经理;2017年6月28日至今,任南方中证银行ETF基金经理;2017年6月29日至今,任南方银行联接基金经理;2018年2月8日至今,任H股ETF基金经理;2018年2月12日至今,任南方H股联接基金经理;2019年7月12日至今,任南方中证500工业ETF、南方中证500原材料ETF、南方上证380ETF、南方上证380ETF联接基金经理。
(二)基金托管人
1、基金托管人基本情况
名称:海通证券股份有限公司(以下简称“海通证券”)
住所:上海市黄浦区广东路689号
办公地址:上海市黄浦区广东路689号第30层3002单元
法定代表人:周杰
成立时间:1988年8月15日
批准设立机关及批准设立文号:中国人民银行银复【1988】383号
基金托管业务批准文号:证监许可【2013】1643号
组织形式:股份有限公司
注册资本:1150170.0000万元整
存续期间:持续经营
联系人:郭兴邦
联系电话:021-23219000
2、主要人员情况
周杰先生,工学硕士,2016年10月28日至今担任海通证券董事长,2016年7月至今担任海通证券党委书记。1992年2月至1996年6月在上海万国证券有限公司投资银行部工作;1996年6月至2001年12月先后担任上海上实资产经营有限公司投资部经理、副总经理、董事长兼总经理;2001年12月至2003年4月担任上海实业医药科技(集团)有限公司董事兼总经理;2002年1月至2016年7月,先后担任上海实业控股有限公司(于香港联交所上市,股份代号:0363)执行董事兼副行政总裁、执行董事兼常务副总裁、副董事长兼行政总裁;2004年8月至2016年7月,先后担任上海上实(集团)有限公司策划总监、执行董事兼副总裁、执行董事兼常务副总裁、总裁兼党委副书记;2010年3月至2012年5月担任上海医药集团股份有限公司(于上交所上市,股份代号:601607;于香港联交所上市,股份代号:02607)监事长,2012年6月至2013年6月、2016年5月至2016年7月担任上海医药集团股份有限公司董事长兼党委书记;2009年1月至今担任中芯国际集成电路制造有限公司(于纽约证券交易所上市,股份代号:SMI;于香港联交所上市,股份代号:00981)非执行董事。周先生2016年至今任上海证券交易所监事、薪酬委员会主任,2016年至今任上海证券同业公会会长,2017年至今任上海金融业联合会副理事长,2016年至今任上海上市公司协会理事会副会长,2016年至今任中国互联网金融协会会员代表,2017年至今任上海金融理财师协会会长,2017年至今任上海市仲裁委仲裁员。
陈春钱先生,海通证券总经理助理,负责公司经纪业务。陈先生还兼任海通证券经纪业务委员会主任、国际业务协调委员会委员、战略发展与IT治理委员会委员和中国证券业协会证券经纪业专业委员会委员。陈先生于1988年7月获安徽财经学院经济学硕士学位并于1995年7月获厦门大学经济学博士学位,拥有17年的证券业工作及管理经验。1997年10月至1998年1月,担任海通证券深圳分公司业务部负责人;1998年1月至2000年3月,担任国际业务部副总经理;2000年3月至2000年12月,担任深圳分公司副总经理;2000年12月至2006年5月,担任投资管理部(深圳)总经理;2006年5月至2013年2月,担任销售交易总部总经理,其间2007年11月至2009年3月兼任机构业务部总经理。
凌如水先生,海通证券基金托管部总经理,拥有证券从业资格与基金从业资格。自1995年已有23年金融从业经历。先后从事过银行证券投资、证券经纪业务管理、证券财富管理、资产托管业务管理等工作。其中1995年至2001年在交通银行绍兴分行证券部,负责证券投资业务。2001年至2013年分别在海通证券上虞营业部担任总经理等职务,在此期间其管理的证券营业部连续七年荣获“十佳营业部”荣誉。2013年至今分别在海通证券企业及私人客户部和基金托管部担任副总经理、总经理,负责公司专业机构客户财富管理业务和资产托管业务管理。
3、基金托管业务经营情况
海通证券于2013年12月取得中国证监会核准证券投资基金托管资格,是国内第一家取得证券投资基金托管资格的证券公司,海通证券始终遵循“务实、开拓、稳健、卓