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华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)
基金合同
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)基金合同
目录
一、前言 ........................................................................................................................................................... 1
二、释义 ........................................................................................................................................................... 1
三、基金的基本情况 ....................................................................................................................................... 5
四、基金的历史沿革 ....................................................................................................................................... 5
五、基金的存续 ............................................................................................................................................... 8
六、基金份额的上市交易 ............................................................................................................................... 8
七、基金份额的申购与赎回 ......................................................................................................................... 10
八、基金的转托管与非交易过户等其他业务 ............................................................................................. 15
九、基金合同的当事人及其权利与义务 ..................................................................................................... 15
十、基金份额持有人大会 ............................................................................................................................. 20
十一、基金管理人、基金托管人的更换条件与程序 ................................................................................. 24
十二、基金的托管 ......................................................................................................................................... 25
十三、基金份额的登记结算 ......................................................................................................................... 26
十四、基金的投资 ......................................................................................................................................... 26
十五、基金的财产 ......................................................................................................................................... 32
十六、基金资产的估值 ................................................................................................................................. 33
十七、基金的费用与税收 ............................................................................................................................. 36
十八、基金的收益与分配 ............................................................................................................................. 37
十九、基金的会计与审计 ............................................................................................................................. 38
二十、基金的信息披露 ................................................................................................................................. 39
二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................................................................. 43
二十二、违约责任 ......................................................................................................................................... 45
二十三、争议的处理 ..................................................................................................................................... 45
二十四、基金合同的效力 ............................................................................................................................. 45
二十五、基金管理人和基金托管人签章 ..................................................................................................... 46
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华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)基金合同
一、前言
为保护基金投资者合法权益、明确基金合同当事人的权利与义务、规范华夏蓝筹核心混合型证
券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)运作，依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证
券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办
法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金信息
披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理
规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)及其他有关规定，遵循平等自愿、诚实信用、充分保
护投资者合法权益的原则，订立《华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)基金合同》(以下简称“本
基金合同”)。
本基金合同是规定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及
本基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本基金合同为准。本基金合同的当事
人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金管理人和基金托管人自本基金合同签订并
生效之日起成为本基金合同的当事人。基金投资者自依本基金合同取得基金份额之日起，即成为基
金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和
接受，基金份额持有人作为本基金合同当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。本基金
合同的当事人按照《基金法》、本基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
本基金由基金管理人按照《基金法》、本基金合同及其他有关规定募集，经中国证券监督管理
委员会(以下简称“中国证监会”)核准。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价
值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于
本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判
断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起
一年后开始执行。
二、释义
本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金或本基金： 指华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)，本基金由兴科证券投资基金转型而成；
华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)基金合同
兴科基金： 指兴科证券投资基金，运作方式为契约型封闭式；
基金合同、《基金合同》或本基金合同： 指本《华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)基金合同》及其不时做出的任何有效修订和补充，本基金合同由《兴科证券投资基金基金合同》修订而成；
托管协议： 指《华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)托管协议》及其不时做出的任何有效修订和补充，本托管协议由《兴科证券投资基金托管协议》修订而成；
招募说明书： 指《华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)招募说明书》及其更新；
基金产品资料概要： 指《华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)基金产品资料概要》及其更新；
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；
中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会；
《基金法》： 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过的自2004年6月1日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》及其不时做出的修订；
《销售办法》： 指2004年6月25日由中国证监会公布并于2004年7月1日起施行的《证券投资基金销售管理办法》及其不时做出的修订；
《运作办法》： 指2004年6月29日由中国证监会公布并于2004年7月1日起施行的《证券投资基金运作管理办法》及其不时做出的修订；
《信息披露办法》： 指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订；
业务规则： 指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》、《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》以及中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》等相关业务规则和实施细则；
《流动性风险管理规定》： 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订；
基金合同当事人： 指受本基金合同约束，根据本基金合同享有权利并承担义务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；
基金管理人： 指华夏基金管理有限公司；
基金托管人： 指交通银行股份有限公司；
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合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构；
基金转型： 指对包括兴科基金由封闭式基金转为上市开放式基金，调整存续期限，终止上市，调整投资目标、范围和策略，修订基金合同，并更名为“华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)”等一系列事项的统称；
本基金合同生效日： 指本《华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)基金合同》生效起始日，本基金合同自兴科证券投资基金终止上市之日起生效，原《兴科证券投资基金基金合同》自同一日起失效；
集中申购期： 指本基金合同生效后仅开放申购、不开放赎回的一段时间，最长不超过1个月；
申购： 指投资者按本基金合同规定的条件，申请购买本基金基金份额的行为；
赎回： 指基金份额持有人按本基金合同规定的条件，要求基金管理人购回本基金基金份额的行为；
交易： 指基金上市期间，投资者通过交易所会员单位以集中竞价等方式买卖基金份额的行为；
基金转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有的某一基金(包括本基金)的基金份额转为基金管理人管理的、由同一登记结算机构办理登记结算的其他基金(包括本基金)的基金份额的行为；
基金销售： 指对基金申购、赎回、转换等业务(不包括交易)的统称；
场内销售： 指通过深圳证券交易所交易系统办理的基金销售业务；
场外销售： 指不通过深圳证券交易所交易系统，而通过各销售机构柜台系统办理的基金销售业务；
直销机构： 指基金管理人，即华夏基金管理有限公司；
代销机构： 指接受基金管理人委托代为办理本基金销售业务的机构，其中可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的机构必须是具有基金代销业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位；
销售机构： 指基金管理人及代销机构；
登记结算业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括持有人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、
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建立并保管基金份额持有人名册等；
登记结算机构： 指办理本基金登记结算业务的机构，本基金的登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司；
深圳证券账户： 指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳证券交易所人民币普通股票账户(简称“A股账户”)或证券投资基金账户(简称“基金账户”)，投资者通过深圳证券交易所交易系统办理基金交易、申购、赎回等业务时需持有深圳证券账户；
开放式基金账户： 指投资者以深圳证券账户为基础、在中国证券登记结算有限责任公司注册的开放式基金账户，投资者办理场外申购、赎回等业务时需具有开放式基金账户；
证券登记系统： 指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统；
基金登记系统： 指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统，又简称为TA系统；
系统内转托管： 指投资者将托管在某场内代销机构(或营业网点)的基金份额转托管到其他场内代销机构(或其他营业网点)，或将托管在基金管理人或某场外代销机构的基金份额转托管到其他场外代销机构或基金管理人的行为；
跨系统转托管： 指投资者将托管在某场内代销机构的基金份额转托管到基金管理人或某场外代销机构，或将托管在基金管理人或某场外代销机构的基金份额转托管到某场内代销机构的行为；
基金存续期： 指自《兴科证券投资基金基金合同》生效之日起至本《华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)基金合同》终止且基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止的不定期期限；
工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；
开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；
日/月： 指公历日/月；
T日： 指销售机构在规定的开放时间受理投资者申购、赎回或其他业务有效申请的日期；
T+n日： 指T日后(不包括T日)第n个工作日，n指自然数；
元： 指人民币元；
基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约；
基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购款及其他资产
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的价值总和；
基金资产净值： 指基金资产总值减去负债后的价值；
基金份额净值： 指计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数；
基金资产估值： 指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程；
流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等；
摆动定价机制： 指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待；
指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站；
法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充；
不可抗力： 指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。
三、基金的基本情况
(一)基金的名称：华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)。
(二)基金的类别：混合型基金。
(三)基金的运作方式：契约型上市开放式基金。
(四)基金的投资目标：追求在有效控制风险的前提下实现基金资产的稳健、持续增值。
(五)基金份额初始面值：1.00元。
(六)基金存续期限：不定期。
四、基金的历史沿革
华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)由兴科证券投资基金转型而成。
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(一)兴科证券投资基金
兴科证券投资基金是依据《证券投资基金管理暂行办法》、国务院关于原有投资基金清理规范
的有关规定和中国证监会《关于江苏省原有投资基金清理规范实施方案的批复》(证监基金字
[2000]11号)、《关于陕西省原有投资基金清理规范实施方案的批复》(证监基金字[2000]12号)、
《关于同意陕信基金等5只原有投资基金规范合并为兴科证券投资基金并申请上市的批复》(证监基
金字[2000]43号)、《关于兴科证券投资基金上市、扩募和续期的批复》(证监基金字[2000]44号)，
由陕信基金、长安基金、南京基金、通信基金和常信基金等五只基金经清理规范后合并而成的契约
型封闭式证券投资基金。
兴科证券投资基金的基金发起人为华夏基金管理有限公司和陕西证券有限公司(已重组为“西部
证券股份有限公司”)，基金管理人为华夏基金管理有限公司，基金托管人为交通银行股份有限公
司。基金管理人和基金托管人已于2000年4月8日正式接管兴科证券投资基金，基金规模为
226,659,366份基金单位。基金存续期为10年(1992年5月31日至2002年5月30日)。
依据中国证监会《关于兴科证券投资基金上市、扩募和续期的批复》(证监基金字[2000]第44
号)，经深圳证券交易所深证上[2000]101号文批准，兴科证券投资基金于2000年7月18日在深圳
证券交易所挂牌交易。兴科证券投资基金于2000年9月5日完成扩募，基金规模扩募至5亿份基金
份额，扩募后基金存续期限延长5年(至2007年5月30日)。
2007年4月2日，兴科证券投资基金基金份额持有人大会以现场方式召开，大会讨论通过了兴
科基金转型议案，内容包括兴科基金由封闭式基金转为上市开放式基金，调整存续期限，终止上
市，调整投资目标、范围和策略以及修订基金合同等。依据中国证监会2007年4月13日证监基金
字[2007]107号文核准，持有人大会决议生效。依据持有人大会决议，基金管理人将向深圳证券交易
所申请基金终止上市，自基金终止上市之日起，原《兴科证券投资基金基金合同》失效，《华夏蓝
筹核心混合型证券投资基金(LOF)基金合同》生效，基金正式转型为上市开放式基金，存续期限调
整为无限期，基金投资目标、范围和策略调整，同时基金更名为“华夏蓝筹核心混合型证券投资基
金(LOF)”。
(二)陕信基金、长安基金、南京基金、通信基金和常信基金等五只基金
陕信基金原名工行信托投资受益债券，是1992年经中国人民银行陕西省分行陕银复字[1992]29
号《关于中国工商银行陕西省信托投资公司发行信托投资受益证券的批复》批准，由中国工商银行
陕西省信托投资公司发起设立的契约型、封闭式受益证券，发行总额为5000万单位，每份单位面
额为1.00元人民币，期限为10年。受益债券可分配收益是收入总额扣除费用后的净收益，分为固
定收益和浮动收益。托管人为工行陕西省分行营业部。发起人和管理人为陕西信托投资有限公司。
华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)基金合同
1997年经陕西信托投资受益证券受益人大会决议，更名为陕信基金。基金主要投资于国债和股票，
有部分资金进行了实业投资。经中国人民银行陕西省分行[1994]陕银便管字12号文件批准，于1997
年10月10日在沈阳交易中心挂牌交易。根据国务院国办发[1999]28号文《国务院办公厅转发证监
会关于原有投资基金清理规范方案的通知》的精神，本基金于1999年6月1日停盘。
长安基金原名陕西省证券公司投资受益债券，是经中国人民银行陕西省分行《关于陕西省证券
公司投资受益债券的批复》(陕银复[1992]20号)于1992年5月3日批准发行的。发行规模为3000万
元人民币，期限为5年，本金到期后一次返还。受益债券利率由固定利率部分和浮动利率部分构
成，固定利率部分按当年一年定期储蓄利率计算，如遇利率调整，实行分段计息。1993年1月20
日，经中国人民银行陕西省分行[1993]陕银便管字第03号文件批复，发行规模增至3100万元。
1994年3月1日，中国人民银行陕西省分行下发《关于同意陕西省证券公司投资受益债券转换为投
资基金的批复》(陕银复[1994]11号)文件，陕西省证券公司投资受益债券更名为长安投资基金，存
续期为15年封闭式契约型基金(含原投资受益债券5年存续期在内)。长安投资基金发起人和管理人
均为陕西证券有限公司。基金主要投资于国债和股票，有少量资金进行股权投资。经1996年度基
金持有人大会审议，当年分红为每10份送2份，基金规模为3720万份。1997年10月23日，长安
基金在沈阳证券交易中心挂牌交易。1999年6月1日，根据《国务院办公厅转发证监会关于原有投
资基金清理规范方案的通知》(国办发[1999]28号)文件精神，长安基金于1999年6月1日在沈阳证
券交易中心摘牌。
南京基金原名南京市国际信托投资公司信托投资受益债券，是经中国人民银行南京市分行《关
于同意你公司发行投资受益债券的批复》(宁人银管[1992]第225号)于1992年5月6日批准发行
的。发行规模为3000万元人民币，期限为9年，本金到期后一次返还。受益债券利率按不低于同期
银行定期储蓄利率计算。1994年1月21日，中国人民银行南京市分行下发《关于同意南京国际信
托投资公司信托投资受益基金在武汉证券交易中心上市的批复》(宁人银管[1994]第33号)文件，债
券转为基金(简称南京基金)，原债券9年存续期不变，基金管理人为南京市国际信托投资公司基金
管理部，托管人为南京市国际信托投资公司。基金主要从事于房地产及股权投资。经武汉证券交易
中心(武证交[1994]第22号)《关于同意“南京基金”在武汉证券交易中心上市的批复》，南京基金于
1994年6月在武汉证券交易中心挂牌交易。
通信基金原名南通市信托投资公司信托投资受益债券，是经中国人民银行江苏省分行《关于同
意发行信托投资受益债券的批复》(苏银发[1992]226号)于1992年5月15日批准发行的。发行规模
为5000万元，期限为10年，本金到期后一次返还。受益债券年收益率最低不低于每一结益期开始
的3年期定期储蓄存款的年利率。通信基金发起人、管理人和托管人均为南通市信托投资公司。基
华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)基金合同
金主要投资于国债和股票。1994年1月26日，经武汉证券交易中心[1994]第5号文批准，通信基金
在该中心挂牌交易。
常信基金原名常州市信托投资公司信托投资受益债券，是经中国人民银行江苏省分行《关于同
意发行信托投资受益债券的批复》(苏银发[1992]227号)于1992年5月15日批准发行的。发行规模
为5000万元人民币，实际发行5317.35万元，期限12年，每1年为1个结益期，结益1次。收益
率随债券资金的营运收益多少而浮动，但年收益率最低不低于每一结益期开始的1年期定期储蓄存
款的年利率。1994年2月在武汉证券交易中心挂牌上市，基金发起人和管理人为常州市信托投资公
司。
根据《国务院办公厅转发证监会关于原有投资基金清理规范方案的通知》的有关规定，以上五
只基金属于应清理规范的投资基金。根据中国证监会证监基金字[2000]11号文和[2000]12号文件精
神，以上五只基金进行了规范重组。原基金分别于2000年3月7日以通讯方式召开基金临时持有人
大会，会议通过了摘牌、进行资产置换、合并、基金资产移交、更换基金管理人、更换基金托管
人、更名、审议新基金契约、调整存续期、上市及扩募、收益分配、授权等十二项决议。陕信基
金、长安基金、南京基金、通信基金和常信基金合并为“兴科证券投资基金”。2000年3月22日，
南京基金、通信基金和常信基金在武汉证券交易中心摘牌(陕信基金和长安基金己于1999年6月1
日摘牌)。
五、基金的存续
(一)基金份额的变更登记
自兴科基金终止上市之日起2个工作日内，基金管理人将向中国证券登记结算有限责任公司申请
办理基金份额的变更登记。基金管理人向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司取得终止上市
权益登记日的基金份额持有人名册之后，将进行基金份额更名以及必要的信息变更，中国证券登记
结算有限责任公司将根据基金管理人、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的明细数据
进行投资者持有基金份额的初始登记。
(二)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
基金存续期内，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人
应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原
因和报送解决方案。法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理。
六、基金份额的上市交易
(一)基金在深圳证券交易所的上市
华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)基金合同
本基金集中申购期结束后，具备下列条件的，基金管理人可依据《深圳证券交易所证券投资基
金上市规则》，向深圳证券交易所申请上市：
1.基金资产净值不低于2亿元；
2.基金份额持有人不少于1000人；
3.深圳证券交易所规定的其他条件。
基金上市前，基金管理人应与深圳证券交易所签订上市协议。基金获准在深圳证券交易所上市
的，基金管理人应在基金上市日前至少3个工作日发布基金上市交易公告。
(二)基金在深圳证券交易所的交易
本基金在深圳证券交易所的上市交易需遵照《深圳证券交易所交易规则》、《深圳证券交易所
证券投资基金上市规则》、《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》等有关规定。
(三)基金在深圳证券交易所暂停上市的情形和处理方式
本基金在深圳证券交易所上市交易后，有下列情形之一的，深圳证券交易所可暂停基金的上市
交易：
1.基金不再具备本条第(一)款规定的上市条件；
2.基金违反法律法规，中国证监会决定暂停其上市；
3.基金严重违反《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的；
4.深圳证券交易所认为应当暂停基金上市的其他情形。
发生上述暂停上市情形时，基金管理人应在收到深圳证券交易所暂停基金上市的决定之日起2个
工作日内在至少一种指定媒介发布基金暂停上市公告。
当暂停上市情形消除后，基金管理人应向深圳证券交易所提出恢复上市申请，经深圳证券交易
所核准后可恢复本基金上市，并在至少一种指定媒介发布基金恢复上市公告。
(四)基金在深圳证券交易所终止上市的情形和处理方式
本基金在深圳证券交易所上市交易后，有下列情形之一的，深圳证券交易所可终止基金的上市
交易：
1.基金自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因的；
2.基金合同终止；
3.基金份额持有人大会决定终止上市；
4.深圳证券交易所认为应当终止上市的其他情形。
发生上述终止上市情形时，基金管理人应在收到深圳证券交易所终止基金上市的决定之日起2个
工作日内在至少一种指定媒介发布基金终止上市公告。
华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)基金合同
七、基金份额的申购与赎回
(一)申购和赎回场所
投资者可使用深圳证券账户，通过深�