基金管理人:博时基金管理有限公司
基金托管人:招商银行股份有限公司
报告送出日期:二〇一八年三月三十一日§1重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018年3月30日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。
本报告期自2017年1月1日起至12月31日止。
§2基金简介
2.1基金基本情况
基金简称
博时弘盈定开混合
基金主代码
160520
交易代码
160520
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2016年8月1日
基金管理人
博时基金管理有限公司
基金托管人
招商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额
3,329,657,442.45份
基金合同存续期
不定期
基金份额上市的证券交易所
深圳证券交易所
上市日期
2016年10月26日
下属分级基金的基金简称
博时弘盈定开混合A
博时弘盈定开混合C
下属分级基金的场内简称
弘盈A
-
下属分级基金的交易代码
160520
160521
报告期末下属分级基金的份额总额
2,048,539,436.19份
1,281,118,006.26份
2.2 基金产品说明
投资目标
在谨慎投资的前提下,本基金力争超越业绩比较基准,追求基金资产的保值和增值。
投资策略
封闭期内,主要采用事件驱动的投资策略;开放期内,本基金为保持较高的组合流动性,方便投资人安排投资,在遵守本基金有关投资限制与投资比例的前提下,将主要投资于高流动性的投资品种。
业绩比较基准
沪深300指数收益率*25%+中债综合财富(总值)指数收益率*75%
风险收益特征
本基金是混合型基金,其预期收益及风险水平高于货币市场基金、债券型基金,低于股票型基金,属于中高预期风险、中高预期收益的基金品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人
名称
博时基金管理有限公司
招商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名
孙麒清
张燕
联系电话
0755-83169999
0755-83199084
电子邮箱
service@bosera.com
yan_zhang@cmbchina.com
客户服务电话
95105568
95555
传真
0755-83195140
0755-83195201
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址
http://www.bosera.com
基金年度报告备置地点
基金管理人、基金托管人处
§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
3.1.1期间数据和指标
2017年
2016年8月1日(基金合同生效日)至2016年12月31日
博时弘盈定开混合A
博时弘盈定开混合C
博时弘盈定开混合A
博时弘盈定开混合C
本期已实现收益
17,257,389.84
508,467.15
7,955,814.81
711,764.87
本期利润
16,899,114.44
312,820.91
-7,552,360.19
-8,956,919.23
加权平均基金份额本期利润
0.0082
0.0002
-0.0037
-0.0070
本期基金份额净值增长率
0.83%
0.03%
-0.37%
-0.70%
3.1.2期末数据和指标
2017年末
2016年末
博时弘盈定开混合A
博时弘盈定开混合C
博时弘盈定开混合A
博时弘盈定开混合C
期末可供分配基金份额利润
0.0046
-0.0067
-0.0037
-0.0070
期末基金资产净值
2,057,886,190.44
1,272,473,907.94
2,040,987,076.00
1,272,161,087.03
期末基金份额净值
1.0046
0.9933
0.9963
0.9930
注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
期末可供分配利润是指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1.博时弘盈定开混合A:
阶段
份额净值增长率①
份额净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④
过去三个月
-1.62%
0.28%
0.95%
0.20%
-2.57%
0.08%
过去六个月
0.32%
0.23%
2.73%
0.17%
-2.41%
0.06%
过去一年
0.83%
0.18%
5.34%
0.17%
-4.51%
0.01%
自基金合同生效起至今
0.46%
0.16%
5.80%
0.19%
-5.34%
-0.03%
2.博时弘盈定开混合C:
阶段
份额净值增长率①
份额净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④
过去三个月
-1.82%
0.28%
0.95%
0.20%
-2.77%
0.08%
过去六个月
-0.09%
0.23%
2.73%
0.17%
-2.82%
0.06%
过去一年
0.03%
0.18%
5.34%
0.17%
-5.31%
0.01%
自基金合同生效起至今
-0.67%
0.16%
5.80%
0.19%
-6.47%
-0.03%
注:本基金的业绩比较基准:沪深300指数收益率*25%+中债综合财富(总值)指数收益率*75%
由于基金资产配置比例处于动态变化的过程中,需要通过再平衡来使资产的配置比例符合基金合同要求,基准指数每日按照25%、75%的比例采取再平衡,再用每日连乘的计算方式得到基准指数的时间序列。
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
博时弘盈定期开放混合型证券投资基金
自基金合同生效以来份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2016年8月1日至2017年12月31日)
1、博时弘盈定开混合A
/
2、博时弘盈定开混合C
/
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
博时弘盈定期开放混合型证券投资基金
自基金合同生效以来净值增长率与业绩比较基准收益率的柱形对比图
1、博时弘盈定开混合A
/
2、博时弘盈定开混合C
/
注:本基金合同于2016年8月1日生效,合同生效当年按实际存续期计算,不按整个自然年度进行折算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
无。
§4管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。“为国民创造财富”是博时的使命。博时的投资理念是“做投资价值的发现者”。截至2017年12月31日,博时基金公司共管理192只开放式基金,并受全国社会保障基金理事会委托管理部分社保基金,以及多个企业年金账户,管理资产总规模约7587亿元人民币,其中非货币公募基金规模约2254亿元人民币,累计分红逾828亿元人民币,是目前我国资产管理规模最大的基金公司之一,养老金资产管理规模在同业中名列前茅。
1、 基金业绩
根据银河证券基金研究中心统计,截至2017年4季末:
权益基金方面,标准指数股票型基金里,博时上证50ETF、博时深证基本面200ETF今年以来净值增长率分别为30.41%、28.81%,同类排名分别为前1/8和前1/6;博时裕富沪深300指数(A类)今年以来净值增长率排名前1/6;股票型分级子基金里,博时中证银行指数分级(B)今年以来净值增长率为43.97%,同类基金中排名前1/6;混合偏股型基金中, 博时主题行业混合(LOF) 今年以来净值增长率为31.96%,同类基金排名位居前1/6,博时行业轮动混合今年以来净值增长率为27.90%,同类基金排名位居前1/4;混合灵活配置型基金中,博时外延增长主题灵活配置混合基金今年以来净值增长率分别为32.12%,同类基金排名位于前1/12,博时互联网主题灵活配置混合、博时沪港深优质企业灵活配置混合(A类)基金今年以来净值增长率分别为23.79%、24.01%,同类基金中排名位于前1/3。
黄金基金类,博时黄金ETF(D类)今年以来净值增长率4.00%,同类排名第一。
固收方面,长期标准债券型基金中,博时裕盛纯债债券今年以来净值增长率为3.63%,同类170只基金中排名前10,博时聚润纯债债券今年以来净值增长率分别为3.45%,同类基金排名位于前1/10,博时裕昂纯债债券、博时裕创纯债债券等今年以来净值增长率排名前1/8,博时裕安纯债债券、博时智臻纯债债券等今年以来净值增长率排名前1/6;货币基金类,博时合利货币、博时外服货币今年以来净值增长率分别为4.26%、4.23%,在227只同类基金排名中位列第8位与第11位。
QDII基金方面,博时亚洲票息收益债券(QDII)、博时亚洲票息收益债券(QDII)(美元),今年以来净值增长率分别为0.23%、6.38%,同类排名均位于前2/4。
2、 其他大事件
2017年12月13日—12月15日,由华尔街见闻主办的“2017全球投资峰会及颁奖典礼活动”和由时代周报主办的“2017(南翔)年度盛典暨2017‘金桔奖’颁奖典礼”在上海隆重举行。博时基金分别斩获“年度卓越公募基金”和“最佳财富管理机构”两项颇具份量的公司大奖。
2017年12月8日,由经济观察报与上海国际信托有限公司联合主办的“观察家金融峰会”暨“2016-2017中国卓越金融奖”颁奖典礼在北京召开,博时基金实力荣获“年度卓越综合实力基金公司”奖项。
2017年12月5日,北京商报联手北京市品牌协会主办的“2017北京金融论坛暨年度北京金融业十大品牌评选”在京揭晓。博时基金凭借优秀的品牌建设及卓越的品牌推广力,在本次论坛中荣获“品牌推广卓越奖”。
2017年11月27日,由南方都市报和中国金融改革研究院共同主办的2017年(第三届)CFAC中国金融年会在深召开,博时基金在此次大会上荣获“年度最佳基金公司大奖”,值得一提的是,这是博时基金第三次获得该项殊荣。
2017年11月24日,由《新财富》杂志社主办的“第十五届新财富最佳分析师”评选颁奖盛典在深圳举行博时基金捧得新财富十五周年特别大奖——3i最智慧投资机构。
2017年10月19日,外汇交易中心公布2017年第三季度银行间本币市场活跃交易商名单。博时基金管理有限公司荣誉入选“债券市场活跃交易商”。
2017年9月24日,由南方财经全媒体集团和21世纪传媒举办的21世纪国际财经峰会在深圳举行,博时基金荣获“2017年度基金管理公司金帆奖”。
2017年8月6日,首届济安五星基金“群星汇”暨颁奖典礼在京举行,在基金公司综合奖方面,博时基金获得“群星奖”;在基金公司单项奖方面,博时基金获得“纯债型基金管理奖”、“一级债基金管理奖”、“二级债基金管理奖”三大奖项;在基金产品单项奖方面,博时信用债券A/B(050011)获得“二级债基金”奖,博时裕富沪深300指数A(050002)获“指数型基金”奖;在本次五星基金明星经理奖的颁奖环节,由于博时外服货币、博时双月薪定期支付债券以及博时信用债券A/B在2017年第二季度持续获得济安金信五星评级,三只基金的基金经理魏桢、过钧及陈凯杨更是因此获得“五星基金明星奖”的荣誉称号。
2017年6月23日,由南方日报社主办的“2017年南方金融峰会暨第六届金榕奖颁奖典礼”在广州举行,博时基金获得“年度资产管理优秀奖”。
2017年6月17日,由中国证券报主办的“全球配置时代海外投资动力与机遇——首届海外基金金牛奖颁奖典礼暨高端论坛”在深召开,博时基金海外全资子公司博时基金(国际)有限公司荣获“一年期海外金牛私募管理公司(固定收益策略)”。
2017年5月12日,由中国基金报主办的第四届中国机构投资者峰会暨财富管理国际论坛在深召开。博时摘得“2016年度十大明星基金公司奖”和“2016年度固定收益投资明星团队奖”两项公司类大奖,博时双月薪和博时稳定价值获“三年持续回报普通债券型明星基金奖”、博时新财富获“2016年度绝对收益明星基金奖”、博时信用债纯债获“2016年度积极债券型明星基金奖”、博时信用债券获“五年持续回报积极债券型明星基金奖”。
2017年4月25日,在由中国基金报主办的第四届中国基金业英华奖颁奖典礼暨高峰论坛上,博时基金过钧获评“三年期二级债最佳基金经理”、“五年期二级债最佳基金经理”,陈凯杨获评“三年期纯债型最佳基金经理”。
2017年4月20日,博时基金在2017中国基金业峰会暨第十四届中国“金基金”奖颁奖典礼上,获得“2016年度金基金·TOP公司奖”。
2017年4月8日,在第十四届中国基金业金牛奖颁奖典礼上,博时基金被评为“2016年度固定收益投资金牛基金公司”,旗下博时卓越品牌混合(160512)被评为“五年期开放式混合型持续优胜金牛基金”、博时主题行业(160505)获“2016年度开放式混合型金牛基金”、博时信用债券(050011)获“三年期开放式债券型持续优胜金牛基金”、博时信用债纯债债券(050027)获“2016年度开放式债券型金牛基金”。
2017年3月10日,由中国工商银行私人银行部举办的“第十八届资本市场投资论坛会议”在杭州落下帷幕。工行私行对管理人的过往表现给予充分肯定并对2016年表现突出的管理人进行了表彰,博时基金荣获“2016年度优秀管理人奖”。
2017年2月22日,第二届中国基金业营销创新高峰论坛暨“金果奖”颁奖典礼在京举办,博时基金一举斩获最佳品牌形象建设奖、最具创新精神奖、最佳自媒体建设奖三项大奖。
2017年1月19日,深交所召开了新一代交易系统上线运行总结会,会上介绍了深交所新一代交易系统运行情况,并表彰了在新一代交易系统上线过程中,积极参与各项准备和测试工作,为系统顺利上线做出突出贡献的单位和个人。博时基金被授予新一代交易系统建设先行者、突出贡献单位殊荣。博时基金信息技术部车宏原、陈小平、祁晓东被授予突出贡献奖殊荣。
2017年1月16日,博时基金荣登中央国债登记结算有限责任公司评选的“优秀资产管理机构”榜单,成为全国十家获此殊荣的基金公司之一。
2017年1月12日,由华夏时报、新浪财经联合主办的“第十届金蝉奖颁奖典礼”上,博时基金荣获 “2016年度市场营销力公司”奖项。
2017年1月10日,由信息时报主办的“2016年度金狮奖金融行业风云榜”颁奖典礼于广州盛大举办,博时基金斩获“年度最佳投研基金公司”大奖。
2017年1月6日,由东方财富网、天天基金网主办的“2016东方财富风云榜”评选活动于广州举行,博时基金荣膺“2016年度最佳基金公司”大奖,同时,旗下产品博时银智100荣获“2016年度最受欢迎新发基金奖”。
4.1.2基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理的简介
姓名
职务
任本基金的基金经理(助理)期限
证券从业年限
说明
任职日期
离任日期
陈鹏扬
基金经理
2016-08-01
-
9.5
2008年至2012年在中金公司工作。2012年加入博时基金管理有限公司,历任研究员、资深研究员、投资经理、博时睿远定增混合基金的基金经理。现任博时裕隆混合基金兼博时睿利事件驱动混合(LOF)基金、博时弘盈定期开放混合基金、博时睿益定增混合基金、博时弘裕18个月定开债基金、博时弘泰定期开放混合基金、博时睿丰定开混合基金、博时弘康18个月定开债基金、博时睿远事件驱动混合(LOF)基金的基金经理。
注:上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在本报告期内,本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定,并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定,没有损害基金持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度和控制方法
报告期内,根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的相关要求,公司进一步完善了《公平交易管理制度》,通过系统及人工相结合的方式,分别对一级市场及二级市场的权益类及固定收益类投资的公平交易原则、流程,按照境内及境外业务进行了详细规范,同时也通过强化事后分析评估监督机制来确保公司公平对待管理的不同投资组合。
4.3.2公平交易制度的执行情况
报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度。
4.3.3异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2017年从实体经济来看表现较好,全球经济复苏下出口表现较为强劲,而棚改推动的房地产去库存效果也较为明显,对相关产业链形成较为明显拉动,叠加供给测改革的持续推进,周期类板块迎来较强的业绩表现,债市则相应的表现较差。股票市场则呈现明显分化,少数白马蓝筹表现较好,估值和业绩均呈现扩张,而大多数中等、中小市值公司表现较差,估值呈现明显收缩。从投资者结构来看,外资以及国内机构资金配置类需求持续增加,也在一定程度上加大了市场两极分化的走势。
2017年,基金组合股票持仓主要为之前通过参与定向增发拿到的股票,政策调整后限售期有所拉长,主要标的集中在产业升级、消费升级等方向中,以发掘自下而上的个股投资机会为主。定增类资产大多以中等、中小市值类公司为主,在2017年市场两极分化中表现相对较差,组合业绩也受此拖累跑输基准。债券部分投资以上市公司相关的短融及中票为主,在久期和杠杆上没做较多风险暴露,受市场调整影响相对有限。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至2017年12月31日,本基金A类基金份额净值为1.0046元,份额累计净值为1.0046元,本基金C类基金份额净值为0.9933元,份额累计净值为0.9933元.报告期内,本基金A基金份额净值增长率为0.83%,本基金C基金份额净值增长率为0.03%,同期业绩基准增长率5.34%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
一季度预计整体经济走势将较为强劲,但持续性还有待观察。一方面,房地产销售和新开工缺口较大,库存持续走低下补库存需求强劲;同时2017年持续较为严格的政策调控在一定程度上也熨平了行业的周期波动,2018年房地产销售端下行压力整体可控。另一方面,环保限产所抑制的需求在一季度后半段开始有望逐渐得到释放。外需方面则在欧美经济复苏拉动下,出口持续维持较快增长。政策层面,防风险和有质量的增长是主要方向,预计在国内外需求相对有利的情形下,国内去杠杆进程将更加坚决,金融体系的缩表和政府投资的进一步规范将在2018年全年延续,对经济的负面影响预计将在下半年逐渐显现,全年经济增速将呈现前高后低的走势。
债市方面,由于短期内较为强劲的经济走势、国内防风险、去杠杆的延续以及海外持续演绎的美元加息周期,预计短期内收益率难见明显下行,市场的拐点能否出现需要观察二、三季度经济走势才能进一步明朗。
落实到权益投资层面,我们认为公平和质量将是2018年的投资主线。从公平的角度而言,环保、金融政策的进一步规范下不少行业之前存在的不合理现象在逐渐消除,规范化运营的龙头企业竞争力趋于提升,使得在部分的传统行业出现了优质企业份额较快增长且行业竞争格局改善下盈利能力修复的投资机会。从质量的角度而言,我们认为在经济结构转型升级大背景下,国内的产业升级和优质企业的全球竞争力提升将有望持续,中期来看,我们认为大的投资机会仍然来自于产业升级和消费升级等方向。展望一季度,大类资产配置角度而言股票吸引力趋于提升,我们认为资金配置上会往优质成长股和部分格局改善的传统行业龙头公司集中,具体来说在未来三年仍能实现中高速增长的子行业中,那些已经确立核心竞争优势的公司将是未来稀缺的配置资源。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
报告期内,本基金管理人的经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,在完善内部控制制度和流程手册的同时,推动内控体系和制度措施的落实;强化对基金投资运作和公司经营管理的合规性监察,通过实时监控、定期检查、专项检查等方式,及时发现情况,提出改进建议并跟踪改进落实情况。公司监察法律部对公司遵守各项法规和管理制度及旗下各基金履行合同义务的情况进行核查,发现违规隐患及时与有关业务人员沟通并向管理层报告,定期向公司董事、总经理和监管部门出具监察稽核报告。
2017年,我公司根据法律、法规的规定,制定了《投资者适当性管理制度》、《非标投资业务投资管理流程手册》、《债券信用风险处置预案》。修订了《黄金租赁业务管理制度》、《债券池管理办法》、《反洗钱工作管理办法》、《风险管理委员会制度》、《博时基金管理有限公司费用开支管理规定》、《博时基金大宗交易制度》、《博时基金关于规范全国银行间债券市场交易对手范围的管理规定》、《博时基金管理有限公司基金资产估值委员会制度》等制度文件。定期更新了各公募基金的《投资管理细则》,以制度形式明确了投资管理相关的内部流程及内部要求。不断完善“博时客户关系管理系统”、“博时投资决策支持系统”等管理平台,加强了公司的市场体系、投研体系和后台运作的风险监控工作。在新基金发行和老基金持续营销的过程中,严格规范基金销售业务,按照《证券投资基金销售管理办法》的规定审查宣传推介材料,选择有代销资格的代销机构销售基金,并努力做好投资者教育工作。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定,确保基金资产估值的公平、合理,有效维护投资人的利益,设立了博时基金管理有限公司估值委员会(以下简称“估值委员会”),制定了估值政策和估值程序。估值委员会成员由主管运营的副总经理、督察长、投资总监、研究部负责人、风险管理部负责人、运作部负责人等成员组成,基金经理原则上不参与估值委员会的工作,其估值建议经估值委员会成员评估后审慎采用。估值委员会成员均具有5年以上专业工作经历,具备良好的专业经验和专业胜任能力,具有绝对的独立性。估值委员会的职责主要包括有:保证基金估值的公平、合理;制订健全、有效的估值政策和程序;确保对投资品种进行估值时估值政策和程序的一贯性;定期对估值政策和程序进行评价等。
参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。托管人根据法律法规要求对基金估值及净值计算履行复核责任,当存有异议时,托管银行有责任要求基金管理公司作出合理解释,通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议,由其按约定提供在银行间同业市场交易的债券品种的估值数据。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
收益分配原则:本基金场外收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金分红或将现金分红自动转为基金份额进行再投资(红利再投资不受封闭期限制);若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;本基金场内收益分配方式为现金分红; 基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值。
根据相关法律法规和基金合同的要求以及本基金的实际运作情况,本报告期内本基金未进行收益分配。
4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
托管人声明,在本报告期内,基金托管人——招商银行股份有限公司不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同,完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内基金管理人在投资运作、基金资产净值的计算、利润分配、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本年度报告中财务指标、净值表现、财务会计报告、利润分配、投资组合报告等内容真实、准确和完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6审计报告
本报告已经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)审计并出具了无保留意见的审计报告。投资者欲了解审计报告详细内容,可通过登载于博时基金管理公司网站的年度报告正文查看审计报告全文。
§7年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体:博时弘盈定期开放混合型证券投资基金
报告截止日:2017年12月31日
单位:人民币元
资产
本期末
2017年12月31日
上年度末
2016年12月31日
资 产:
-
-
银行存款
9,653,305.98
13,434,589.23
结算备付金
16,623,871.25
36,022,995.85
存出保证金
26,437.40
49,548.51
交易性金融资产
3,571,360,947.84
3,062,996,867.45
其中:股票投资
650,484,965.94
413,858,087.45
基金投资
-
-
债券投资
2,821,245,981.90
2,649,138,780.00
资产支持证券投资
99,630,000.00
-
贵金属投资
-
-
衍生金融资产
-
-
买入返售金融资产
-
-
应收证券清算款
-
179,058,205.98
应收利息
42,479,405.21
26,505,396.60
应收股利
-
-
应收申购款
-
-
递延所得税资产
-
-
其他资产
-
-
资产总计
3,640,143,967.68
3,318,067,603.62
负债和所有者权益
本期末