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富国创业板两年定期开放混合型证券投资基金上市
交易公告书
基金管理人:富国基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
注册登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:深圳证券交易所
上市时间:2021 年 1 月 28 日
公告日期:2021 年 1 月 25 日
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目 录
一、重要声明与提示 ............................................................................................... 3
二、基金概览 ........................................................................................................... 3
三、基金的募集和上市交易.................................................................................... 5
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ..................................................... 7
五、基金主要当事人简介 ....................................................................................... 8
六、基金合同摘要 ................................................................................................. 12
七、基金财务状况 ................................................................................................. 12
八、基金投资组合 ................................................................................................. 14
九、重大事件揭示 ................................................................................................. 17
十、基金管理人承诺 ............................................................................................. 18
十一、基金托管人承诺 ......................................................................................... 18
十二、备查文件目录 ............................................................................................. 19
附件:基金合同内容摘要 ..................................................................................... 19
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一、重要声明与提示
《富国创业板两年定期开放混合型证券投资基金上市交易公告书》(以下简
称“本公告”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“ 《基金法》 ”)、
《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号<上市交易公告书的内容与格
式>》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,富国创业板两
年定期开放混合型证券投资基金 (以下简称“本基金”) 的基金管理人富国基金管
理有限公司 (以下简称“本公司”) 的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
本基金托管人中国农业银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料
等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏。
中国证监会、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表
明对本基金的任何保证。
凡本公告未涉及的有关内容,请投资者详细查阅刊登在 本公司 网站
(www.fullgoal.com.cn)上的本基金的基金合同、招募说明书等法律文件。
二、基金概览
1、基金名称:富国创业板两年定期开放混合型证券投资基金
2、基金类别:混合型证券投资基金
3、基金运作方式:
本基金以定期开放方式运作,即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式。
本基金以两年为一个封闭期。本基金第一个封闭期的起始之日为基金合同生
效日,结束之日为基金合同生效日的两年后年度对日的前一日。第二个封闭期的
起始之日为第一个开放期结束之日次日,结束之日为第二个封闭期起始之日的两
年后年度对日的前一日,依此类推。
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本基金自封闭期结束之日的下一个工作日起(含当日)进入开放期,期间可
以办理申购与赎回业务。每个开放期不少于 5 个工作日且最长不超过 20 个工作
日,开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。
4、基金存续期限:不定期
5、本次上市交易的基金份额场内简称及交易代码:
场内简称:创业富国;
交易代码:161040
6、基金份额的申购与赎回:本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。投
资者办理基金份额场外申购和赎回业务的场所为基金管理人直销机构和基金管
理人委托的其它销售机构的销售网点 (具体包括中国农业银行股份有限公司、交
通银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、中国民
生银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、
中国邮政储蓄银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、江苏银行股份有限公
司、北京蛋卷基金销售有限公司、北京度小满基金销售有限公司、东方财富证券
股份有限公司、京东肯特瑞基金销售有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、
南京苏宁基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海陆金所基金销售
有限公司、上海天天基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、珠海盈
米基金销售有限公司、 中信期货有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建
投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、广发证
券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、海通证
券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、长江证券股份有限公司、安信证券股
份有限公司、西南证券股份有限公司、民生证券股份有限公司、国元证券股份有
限公司、华泰证券股份有限公司、中信证券山东有限责任公司、东兴证券股份有
限公司、东吴证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、长城证券股份有限公
司、光大证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、东北证券股份有限公
司、南京证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、新时代证券股份有限公司、
国联证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、国都
证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、申万宏源
西部证券有限公司、中泰证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、财通
5
证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、中国中金财富证券有限公司、东方
财富证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、开源
证券股份有限公司) 。
投资者办理基金份额场内申购和赎回业务的场所为具有基金销售业务资格
且经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所
会员单位。
7、跨系统转托管:基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证
券登记结算系统之间进行转托管。
8 、 基金份额总额:截至 2021 年 1 月 21 日 ,本基金的份额总额为
2,890,920,081.59 份。
9、基金份额净值:截至 2021 年 1 月 21 日,本基金的基金份额净值为
1.3278 元。
10、本次上市交易的份额总额: 260,584,416.00 份 (截至 2021 年 1 月 21 日) 。
11、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所
12、上市交易日期:2021 年 1 月 28 日
13、基金管理人:富国基金管理有限公司
14、基金托管人:中国农业银行股份有限公司
15、基金份额注册登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
三、基金的募集与上市交易
(一)本基金上市前的募集
1、基金募集申请的注册机构和注册文号:中国证监会证监许可【2020】 1211
号
2、基金运作方式:上市契约型、定期开放式
3、基金合同期限:不定期
4、发售日期:2020 年 7 月 7 日
5、发售价格:1.00 元人民币
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6、发售方式:深圳证券交易所具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所
和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位(场内)和基金销售机构(场
外,包括直销机构及其他场外销售机构)
7、发售机构:详见刊登在 2020 年 7 月 2 日《证券时报》及富国基金管理
有限公司网站(www.fullgoal.com.cn)上的《富国创业板两年定期开放混合型证
券投资基金基金份额发售公告》
8、验资机构名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
9、募集资金总额及入账情况:本次募集期间净认购金额为 2,890,797,313.01
元 ,认购资金在募集期间产生的利息为 122,768.58 元 ,募集总金额共计
2,890,920,081.59 元。募集资金已于 2020 年 7 月 10 日划入基金托管专户。
10、本基金募集备案情况:根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开
募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律、法规及规定以及《富国创业板两
年定期开放混合型证券投资基金基金基金合同》的有关约定,本基金募集结果符
合备案条件, 富国基金管理有限公司已向中国证监会办理完毕基金备案手续,并
于 2020 年 7 月 14 日获中国证监会书面确认,本基金合同自该日起正式生效。基
金合同生效之日起,本基金管理人正式开始管理本基金。
11、基金合同生效日:2020 年 7 月 14 日
12、基金合同生效日的基金份额总额:2,890,920,081.59 份
(二)基金份额上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号:深圳证券交易所深证上【2021】
106 号
2、上市交易日期:2021 年 1 月 28 日
3、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所
4、本次上市交易的基金份额场内简称及交易代码:
场内简称:创业富国;交易代码:161040
5、本次上市交易份额:260,584,416.00 份(截至 2021 年 1 月 21 日)
6、基金份额净值的披露:每个交易日的次日公布基金的基金份额净值,并
在深交所行情发布系统揭示。
7、未上市交易份额的流通规定:对于托管在场外的份额,基金份额持有人
7
在符合相关办理条件的前提下,将其跨系统转托管至深圳证券交易所场内后即可
上市流通。
8、本基金开通跨系统转托管业务日期:2021 年 1 月 28 日,具体业务按照
中国证券登记结算有限责任公司的相关规定办理。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
(一)持有人户数
截至 2021 年 1 月 21 日,本基金份额持有人户数为 65,021 户(场外户数与
场内户数之和),平均每户持有的基金份额为 44,461.33 份。其中,场内基金份额
持有户数为 3,267 户,平均每户持有的基金份额为 79,762.60 份。
(二)持有人结构
1、截至 2021 年 1 月 21 日,场内基金份额持有人结构如下:机构投资者持
有的本次上市交易的场内基金份额为 3,050,054.00 份,占本次基金份额上市交易
基金份额比例为 1.17%;个人投资者持有的本次上市交易的场内基金份额为
257,534,362.00 份,占本次基金份额上市交易基金份额比例为 98.83%。
2、截至 2021 年 1 月 21 日,基金管理人的从业人员持有本基金的情况如下:
项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例(%)
基金管理公司所
有从业人员持有
本基金
1,888,108.69 0.0653%
截至 2021 年 1 月 21 日,本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人
持有本基金的基金份额总量的数量区间为 10 万份至 50 万份(含) ;本基金的基
金经理未持有本基金。
(三)截至 2021 年 1 月 21 日,本基金场内基金份额前十名持有人情况
序号 基金份额持有人名称 持有份额 占场内基金总份额的比例(%)
1 芦金营 7,000,136.00 2.69
2 卢志强 6,990,135.00 2.68
3 龚雨飞 5,000,097.00 1.92
8
4 蒲渝玲 5,000,096.00 1.92
5 孟大鹏 3,000,058.00 1.15
6 张红梅 2,500,048.00 0.96
7 周怡 2,500,048.00 0.96
8 缪卫华 2,000,038.00 0.77
9 沈佩华 2,000,038.00 0.77
10 吉冰 2,000,038.00 0.77
五、基金主要当事人简介
(一)基金管理人
1、基本情况
名称:富国基金管理有限公司
法定代表人:裴长江
总经理:陈戈
注册资本:5.2 亿元人民币
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二
座 27-30 层
设立批准文号:证监基金字【1999】11 号
工商登记注册的统一社会信用代码:91310000710924515X
经营范围:公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理
股权结构(截止于 2020 年 12 月 31 日):
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申万宏源证券有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托股份有限公司 16.675%
公司目前下设二十九个部门、三个分公司和二个子公司,分别是:权益投资
部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策
9
略研究部、固定收益交易部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、
权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、养老
金业务部、银行业务部、机构服务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、
电子商务部、战略与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划财务部、人力资源
部、综合管理部(董事会办公室)、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分
公司、广州分公司、富国资产管理(香港)有限公司、富国资产管理(上海)有
限公司。
权益投资部:负责权益类基金产品的投资管理;固定收益投资部:负责固定
收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分(包括公司自有资金等)的
投资管理;固定收益专户投资部:负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户
的投资管理;固定收益信用研究部:建立和完善债券信用评级体系,开展信用研
究等,为公司固定收益类投资决策提供研究支持;固定收益策略研究部:开展固
定收益投资策略研究,统一固定收益投资中台管理,为公司固定收益类投资决策
和执行提供发展建议、研究支持和风险控制;固定收益交易部:在公司投委会、
分管领导授权范围内,负责审核并执行各固定收益投资组合指令,实现对投资交
易一线风险控制的前提下,高效、公平地完成投资指令,并结合执行情况完成交
易反馈;多元资产投资部:根据法律法规、公司规章制度、契约要求,在授权范
围内,负责 FOF 基金投资运作和跨资产、跨品种、跨策略的多元资产配置产品
的投资管理;量化投资部:负责公司有关量化投资管理业务;海外权益投资部:
负责公司在中国境外(含香港)的权益投资管理;权益专户投资部:负责社保、
保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类专户的投资管理;养老金投资部:
负责养老金(企业年金、职业年金、基本养老金、社保等)及类养老金专户等产
品的投资管理;权益研究部:负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等;集中
交易部:负责除固定收益之外的各类投资交易和风险控制;机构业务部:负责保
险、财务公司、上市公司、主权财富基金、基金会、券商、信托、私募、同业养
老金管理人、同业公募基金 FOF、海外客户等客群的销售与服务;养老金业务部:
负责养老金第一、第二支柱客户、共同参与第三支柱客户的销售与服务;银行业
务部:负责银行客户的金融市场部、同业部、资产管理部、私人银行部等部门非
代销销售与服务;机构服务部:负责协调三个机构销售部门对接公司资源,实现
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项目落地,提供专业支持和项目管理,对公司已有机构客户进行持续专业服务;
零售业务部:管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、深圳营销中心、
北京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心,负责公募基金的
零售业务;营销管理部:负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒介关系管理,
为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持;客户服务部:拟定客户
服务策略,制定客户服务规范,建设客户服务团队,提高客户满意度,收集客户
信息,分析客户需求,支持公司决策;电子商务部:负责基金电子商务发展趋势
分析,拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则,有效推进公司电子商务业
务;战略与产品部:负责开发、维护公募和非公募产品,协助管理层研究、制定、
落实、调整公司发展战略,建立数据搜集、分析平台,为公司投资决策、销售决
策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持;合规稽核部:履行合规审查、
合规检查、合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测等合规管理职责,开
展内部审计,管理信息披露、法律事务等;风险管理部:执行公司整体风险管理
策略,牵头拟定公司风险管理制度与流程,组织开展风险识别、评估、报告、监
测与应对,负责公司旗下各投资组合合规监控等;信息技术部:负责软件开发与
系统维护等;运营部:负责基金会计与清算;计划财务部:负责公司财务计划与
管理;人力资源部:负责人力资源规划与管理;综合管理部(董事会办公室):
负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司(内部)宣传、信息调研、行政
后勤管理等工作;富国资产管理(香港)有限公司:证券交易、就证券提供意见
和提供资产管理;富国资产管理(上海)有限公司:经营特定客户资产管理以及
中国证监会认可的其他业务。
截止到 2020 年 12 月 31 日,公司有员工 523 人,其中 72%具有硕士以上学
位。
2、本基金基金经理
曹晋,硕士,曾任汇丰晋信基金管理有限公司助理研究员、研究员、基金经
理助理、基金经理;2014 年 6 月加入富国基金管理有限公司,2014 年 10 月至
2019 年 3 月任富国天源平衡混合型证券投资基金(已于 2015 年 10 月 27 日更名
为富国天源沪港深平衡混合型证券投资基金)基金经理,2015 年 1 月起任富国
中小盘精选混合型证券投资基金基金经理,2019 年 2 月起任富国通胀通缩主题
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轮动混合型证券投资基金基金经理, 2019 年 4 月至 2020 年 7 月任富国国家安全
主题混合型证券投资基金基金经理,2020 年 7 月起任富国创业板两年定期开放
混合型证券投资基金基金经理,2020 年 9 月起任富国成长动力混合型证券投资
基金基金经理;兼任权益投资部权益投资总监助理。具有基金从业资格。
(二)基金托管人
1、基本情况
名称:中国农业银行股份有限公司(简称:中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人:周慕冰
成立日期:2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本:34,998,303.4 万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:贺倩
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 310 名,其中具有高级职称的专家 60
名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20
年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2020 年 9 月 30 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放
式证券投资基金共 550 只。
(三)基金验资机构
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
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执行事务合伙人:毛鞍宁
联系电话:021-22288888
传真:021-22280000
联系人:蒋燕华
经办注册会计师:蒋燕华、费泽旭
六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件。
七、基金财务状况
本基金基金合同生效后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
富国创业板两年定期开放混合型证券投资基金 2021 年 1 月 21 日资产负债表
如下:
(除特别注明外,金额单位为人民币元)
资 产 本期末 2021 年 1 月 21 日
资 产:
银行存款 431,814,044.04
结算备付金 5,665,456.68
存出保证金 1,143,806.68
交易性金融资产 3,413,432,683.30
其中:股票投资 3,413,038,683.30
债券投资 394,000.00
资产支持证券投资 -
基金投资 -
衍生金融资产 -
13
买入返售金融资产 -
应收证券清算款 -
应收利息 637,565.10
应收股利 -
应收申购款 -
其他资产 -
资产合计: 3,852,693,555.80
负债和所有者权益
负债:
短期借款 -
交易性金融负债 -
衍生金融负债 -
卖出回购金融资产款 -
应付证券清算款 8,956,139.95
应付赎回款 -
应付管理人报酬 3,088,422.70
应付托管费 514,737.11
应付销售服务费 -
应付交易费用 1,427,295.89
应付税费 230.02
应付利息 -
应付利润 -
其他负债 131,027.31
负债合计: 14,117,852.98
所有者权益:
实收基金 2,890,920,081.59
未分配利润 947,655,621.23
所有者权益合计 3,838,575,702.82
14
负债与持有人权益总计: 3,852,693,555.80
八、基金投资组合
截至 2021 年 1 月 21 日, 富国创业板两年定期开放混合型证券投资基金的投
资组合如下:
(一)期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序
号
项目 金额(元) 占基金总资产的比例
(%)
1 权益投资 3,413,038,683.30 88.59
其中:股票 3,413,038,683.30 88.59
2 固定收益投资 394,000.00 0.01
其中:债券 394,000.00 0.01
资产支持证券 - -3 金融衍生品投资 - -4 买入返售金融资产
其中:买断式回购的买
入返售金融资产
- -5
银行存款和结算备付金
合计
437,479,500.72 11.36
6 其他资产 1,781,371.78 0.05
7 合计 3,852,693,555.80 100.00
(二)报告期末按行业分类的股票投资组合
1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
15
C 制造业 2,393,676,132.49 62.36
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 17,361.76 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业 20,056.96 0.00
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
249,070,429.55 6.49
J 金融业 274,840,177.41 7.16
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 362,516,336.66 9.44
M 科学研究和技术服务业 41,172,085.36 1.07
N 水利、环境和公共设施管理业 58,320.84 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 13,905.78 0.00
Q 卫生和社会工作 19,551,683.53 0.51
R 文化、体育和娱乐业 29,066,337.96 0.76
S 综合 - -
合计 3,370,002,828.30 87.79
2、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例(%)
信息技术 43,035,855.00 1.12
合计 43,035,855.00 1.12
(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细
序
号
股票代码 股票名称 数量(股) 市值(元)
净值占比
(%)
1
300014 亿纬锂能 3,335,192 352,229,627.12 9.18
2 300999 金龙鱼 2,902,964 321,096,848.04 8.37
3 002027 分众传媒 25,883,555 296,625,540.30 7.73
4
300059 东方财富 6,885,600 273,220,608.00 7.12
5
002353 杰瑞股份 4,260,310 194,994,388.70 5.08
6 300566 激智科技 4,894,978 165,205,507.50 4.30
7 300858 科拓生物 2,253,902 140,868,875.00 3.67
8 300316 晶盛机电 2,944,100 126,213,567.00 3.29
9
300454 深信服 383,209 116,878,745.00 3.04
10
300054 鼎龙股份 4,015,500 94,123,320.00 2.45
16
(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例
(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) 394,000.00 0.01
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 394,000.00 0.01
(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资
明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
1 113616 韦尔转债 3,940 394,000.00 0.01
(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持
证券投资明细
截至 2021 年 1 月 21 日,本基金未持有资产支持证券。
(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投
资明细
截至 2021 年 1 月 21 日,本基金未持有贵金属投资。
(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资
明细
截至 2021 年 1 月 21 日,本基金未持有权证。
(九)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
截至 2021 年 1 月 21 日,本基金未投资股指期货。
(十)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
截至 2021 年 1 月 21 日,本基金未投资国债期货。
17
(十一)投资组合报告附注
1、申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
本基金持有的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
截至 2021 年 1 月 21 日, 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备
选股票库。
3、其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 1,143,806.68
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 637,565.10
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,781,371.78
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
截至 2021 年 1 月 21 日,本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允价
值(元)
占基金资
产净值比
例(%)
流通受限情况说明
1 300999 金龙鱼 321,096,848.04 8.37 创业板战略配售
九、重大事件揭示
18
根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开
募集