易方达岁丰添利债券型证券投资基金
基金合同
基金管理人:易方达基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
二〇二〇年十二月
目录
目录 .......................................................................................................................................................... 1
一、前言 .............................................................................................................................................. 2
二、释义 .............................................................................................................................................. 3
三、基金的基本情况 .......................................................................................................................... 7
四、基金份额的发售与认购 .............................................................................................................. 8
五、基金的备案 .................................................................................................................................. 9
六、基金份额的上市交易 ................................................................................................................ 11
七、基金份额的申购、赎回与转换 ................................................................................................ 13
八、基金的转托管、非交易过户、冻结与质押 ............................................................................ 21
九、基金合同当事人及其权利义务 ................................................................................................ 22
十、基金份额持有人大会 ................................................................................................................ 29
十一、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 .................................................................... 35
十二、基金的托管 ............................................................................................................................ 37
十三、基金的销售 ............................................................................................................................ 38
十四、基金份额的登记结算 ............................................................................................................ 38
十五、基金的投资 ............................................................................................................................ 39
十六、基金的融资、融券 ................................................................................................................ 46
十七、基金的财产 ............................................................................................................................ 46
十八、基金财产的估值 .................................................................................................................... 47
十九、基金费用与税收 .................................................................................................................... 51
二十、基金运作方式的变更及相关事项 ........................................................................................ 53
二十一、基金收益与分配 ................................................................................................................ 54
二十二、基金的会计与审计 ............................................................................................................ 55
二十三、基金的信息披露 ................................................................................................................ 56
二十四、基金的业务规则 ................................................................................................................ 60
二十五、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................................................................... 60
二十六、违约责任 ............................................................................................................................ 63
二十七、争议的处理 ........................................................................................................................ 64
二十八、基金合同的效力 ................................................................................................................ 64
二十九、基金合同内容摘要 ............................................................................................................ 64
一、前言
(一)订立《易方达岁丰添利债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“本基金合同”)
的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的
订立本基金合同的目的是明确本基金合同当事人的权利义务、规范易方达岁丰添利债券
型证券投资基金(以下简称“本基金”)的运作,保护基金份额持有人的合法权益。
2、订立本基金合同的依据
订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《中
华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以
下简称《运作办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办
法》)和《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集开放式证券投
资基金流动性风险管理规定》(以下简称《管理规定》)及其他法律法规的有关规定。
3、订立本基金合同的原则
订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人的合法权益。
(二)本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有关法律法规规定募集,
并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。中国证监会对本基金募集的
核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没
有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但由于证
券投资具有一定的风险,因此不保证投资于本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最
低收益。
(三)本基金合同是约定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件,其他与本基
金相关的涉及本基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,均以本基金合同为准。
本基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依本基
金合同取得本基金基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份
额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为本基金合同当事人
并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。本基金合同的当事人按照《基金法》、本基金
合同及其他有关法律法规规定享有权利、承担义务。
(四)本基金合同应当适用《基金法》及相应法律法规之规定,若因法律法规的修改或
更新导致本基金合同的内容与届时有效的法律法规的规定有冲突,应当以届时有效的法律法
规的规定为准,及时作出相应的变更和调整,同时就该等变更或调整进行公告。
(五)本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临
的共同风险外,本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险,详见本基金招募说明书。
二、释义
本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
基金或本基金: 指易方达岁丰添利债券型证券投资基金;
基金合同或本基金合同: 指《易方达岁丰添利债券型证券投资基金基金合同》及对本
基金合同的任何有效修订和补充;
招募说明书: 指《易方达岁丰添利债券型证券投资基金招募说明书》及其
更新;
基金产品资料概要 指《易方达岁丰添利债券型证券投资基金基金产品资料概要》
及其更新
发售公告: 指《易方达岁丰添利债券型证券投资基金基金份额发售公告》
托管协议 指《易方达岁丰添利债券型证券投资基金托管协议》及其任
何有效修订和补充;
中国证监会: 指中国证券监督管理委员会;
中国银监会: 指中国银行业监督管理委员会;
《基金法》: 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过的自2004年6月1日起实施的《中华人民
共和国证券投资基金法》及不时做出的修订;
《销售办法》: 指2004年6月25日由中国证监会公布并于2004年7月1日
起实施的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修订;
《运作办法》: 指2004年6月29日由中国证监会公布并于2004年7月1日
起实施的《证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订;
《信息披露办法》: 指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对
其不时做出的修订;
《管理规定》: 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁
布机关对其不时做出的修订
元: 指人民币元;
基金管理人: 指易方达基金管理有限公司;
基金托管人: 指中国银行股份有限公司;
登记结算业务: 基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资
者基金账户的建立和管理、基金份额登记结算、基金销售业
务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份
额持有人名册等;
登记结算机构: 易方达基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基
金登记结算业务的机构;
投资者: 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者;
个人投资者: 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基
金的自然人;
机构投资者: 指在中国境内合法登记或经有权政府部门批准设立和有效存
续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、
社会团体或其他组织;
合格境外机构投资者: 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相
关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资
基金的中国境外的机构投资者;
基金份额持有人大会: 指按照本基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额
持有人或其合法的代理人进行表决的会议;
基金募集期: 指基金合同和招募说明书中载明,并经中国证监会核准的基
金份额募集期限,自基金份额发售之日起最长不超过3个月;
基金合同生效日: 指募集结束,基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份
额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的,基金管
理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后,中国证
监会的书面确认之日;
存续期: 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限;
封闭期: 指本基金采取封闭方式运作的期间,期间不开放申购、赎回;
开放期: 指本基金采取开放方式运作的期间,期间本基金开放申购、
赎回等业务;本基金的开放期是指,本基金依基金合同约定
转为上市开放式基金(LOF)的,自转为上市开放式基金(LOF)
之日起的不定期存续的期间;
工作日、交易日: 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日;
认购: 指在基金募集期内,投资者按照本基金合同的规定申请购买
本基金基金份额的行为;
申购: 指在本基金开放期内,投资者申请购买本基金基金份额的行
为;
赎回: 指在本基金开放期内,基金份额持有人按基金合同规定的条
件要求基金管理人购回本基金基金份额的行为;
基金转换: 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件,申请将其持有
的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人
管理的其他基金的基金份额的行为;
注册登记系统: 指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系
统;
证券登记结算系统: 指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算
系统;
系统内转托管: 指持有人将其持有的基金份额在注册登记系统内不同销售
机构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位(席
位)之间进行转托管的行为;
跨系统转托管: 指持有人将其持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结
算系统之间进行转托管的行为;
指令: 指基金管理人在运用基金财产进行投资时,向基金托管人发
出的资金划拨及实物券调拨等指令;
场内销售: 指深圳证券交易所会员单位作为代销机构,通过深圳证券交
易所交易系统办理基金份额认购、申购、赎回等业务;
场外销售: 指销售机构不使用深圳证券交易所交易系统而通过自身的柜
台或其他交易系统办理基金份额认购、申购、赎回等业务;
销售场所: 指场外销售场所和场内销售场所,分别简称场外和场内;
代销机构: 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基
金代销业务资格并接受基金管理人委托,代为办理基金认购、
申购、赎回和其他基金业务的机构,包括场内代销机构和场
外代销机构;
销售机构: 指基金管理人及本基金代销机构;
基金销售网点: 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点;
指定媒介: 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国
证监会基金电子披露网站)等媒介;
基金账户: 指登记结算机构为基金投资者开立的记录其持有的由该登记
结算机构办理登记结算的基金份额余额及其变动情况的账
户;
交易账户: 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理
认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额
的变动及结余情况的账户;
开放日: 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日;
T 日: 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期;
T+n日: 指T日后(不包括T日)第n个工作日,n指自然数;
基金利润: 指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入
扣除相关费用后的余额;
基金资产净值: 指基金财产总值减去基金负债后的价值;
基金份额净值: 指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单
位基金份额的价值;
基金资产估值: 指计算、评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值
和基金份额净值的过程;
法律法规: 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、
地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于
该等法律法规的不时修改和补充;
不可抗力: 指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素,包括
但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、火
灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电、电脑系统或数据
传输系统非正常停止以及其他突发事件、证券交易场所非正
常暂停或停止交易等。
指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理
价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10 个交易日流动性受限资产:
以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取
的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股
票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易
的债券等
指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门
账户进行处置清算,目的在于有效隔离并化解风险,确保投
侧袋机制:
资者得到公平对待,属于流动性风险管理工具。侧袋机制实
施期间,原有账户称为主袋账户,专门账户称为侧袋账户
包括:(一)无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导
特定资产:
致公允价值存在重大不确定性的资产;(二)按摊余成本计
量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的
资产;(三)其他资产价值存在重大不确定性的资产
三、基金的基本情况
(一)基金名称
易方达岁丰添利债券型证券投资基金
(二)基金的类别
债券基金
(三)基金的运作方式
契约型,本基金合同生效后三年内(含三年)为封闭期,封闭期间投资者不能申购、赎
回本基金份额,但可在本基金上市交易后通过证券交易所转让基金份额。封闭期结束后,本
基金转为上市开放式基金(LOF)。
(四)上市交易所
深圳证券交易所
(五)基金投资目标
本基金通过主要投资债券品种,力争为基金持有人提供持续稳定的高于业绩比较基准的
收益,实现基金资产的长期增值。
(六)基金份额初始面值
本基金的初始面值为人民币1.00元
(七)基金最低募集份额总额和最低募集金额
本基金的募集份额总额应不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币。
(八)基金存续期限
不定期
四、基金份额的发售与认购
(一)发售时间
本基金募集期限自基金份额发售之日起不超过3个月,具体发售时间由基金管理人根
据相关法律法规以及本基金合同的规定确定,并在基金份额发售公告中披露。
(二)发售对象
符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国
证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
(三)募集规模上限
本基金首次募集份额目标上限为40亿份(不包括利息折算的份额),募集规模控制的具
体方案详见份额发售公告。
(四)发售方式
本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资人公开发售,投资人可通过场内认购和场
外认购两种方式认购本基金。
通过场内认购的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额持有人证券账户下,本基金
在深圳证券交易所上市交易后,基金份额持有人可以通过深圳证券交易所交易基金份额,但
在本基金封闭期内不得赎回;通过场外认购的基金份额登记在注册登记系统基金份额持有人
开放式基金账户下,在本基金封闭期内不得赎回,但可以通过跨系统转托管转至证券登记结
算系统在深圳证券交易所上市交易。其中,证券账户是指投资者在中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司开立的深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户。基金份
额持有人可通过办理跨系统转托管业务实现基金份额在两个登记系统之间的转换。
(五)基金认购费用
本基金认购费率不高于认购金额(含认购费)的5%,实际执行费率在招募说明书中载
明。认购费用用于本基金的市场推广、销售、登记结算等募集期间发生的各项费用,不列入
基金财产。
(六)认购份额的计算方法
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
(七)募集期间认购资金利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利
息转份额以基金登记结算机构的记录为准。
(八)基金认购的具体规定
投资者认购原则、认购限额、认购份额的计算公式、认购时间安排、投资者认购应提交
的文件和办理的手续等事项,由基金管理人根据相关法律法规以及本基金合同的规定确定,
并在招募说明书和基金份额发售公告中披露。
五、基金的备案
(一)基金备案的条件
本基金募集期限届满,具备下列条件的,基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案
手续:
1、基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币;
2、基金份额持有人的人数不少于200人。
(二)基金的备案
基金募集期限届满,具备上述基金备案条件的,基金管理人应当自募集期限届满之日起
10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会提交验资报
告,办理基金备案手续。
(三)基金合同的生效
1、自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效;
2、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。
3、在基金合同生效前,基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集结束
前任何人不得动用。
(四)基金募集失败的处理方式
基金募集期限届满,不能满足基金备案的条件的,则基金募集失败。基金管理人应当:
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;
2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的认购款项,并加计银行同期存款
利息。
(五)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
本合同存续期内,基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的,
基金管理人应当及时报告中国证监会;连续20个工作日出现前述情形的,基金管理人应当
向中国证监会说明原因和报送解决方案。
法律法规或监管部门另有规定的,按其规定办理。
六、基金份额的上市交易
(一)基金的上市
如基金具备下列条件,基金管理人可依据《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》,
向深圳证券交易所申请上市交易。
1、经中国证监会核准发售且基金合同生效;
2、基金合同期限五年以上;
3、基金份额持有人不少于1000人;
4、基金管理人和基金托管人的资格经中国证监会核准;
5、深圳证券交易所要求的其他条件。
(二)上市交易的时间和地点
基金合同生效后3个月内开始在深圳证券交易所上市交易。
基金获准在深圳证券交易所上市交易的,基金管理人应在基金上市日前至少3个工作日
发布基金上市交易公告书。
基金上市后,登记在证券登记结算系统中的基金份额可直接在深圳证券交易所上市交易;
登记在注册登记系统中的基金份额通过办理跨系统转托管业务将基金份额转至证券登记结
算系统后,方可上市交易。
(三)上市交易的规则
本基金在深圳证券交易所的上市交易需遵照《深圳证券交易所交易规则》、《深圳证券
交易所证券投资基金上市规则》等有关规定,包括但不限于:
1、本基金上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值;
2、本基金实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为10%,自上市首日起实行;
3、本基金买入申报数量为100份或其整数倍;
4、本基金申报价格最小变动单位为0.001元人民币;
5、本基金适用大宗交易的有关规则。
(四)上市交易的费用
本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所有关规定办理。
(五)上市交易的行情揭示
本基金在深圳证券交易所挂牌交易,交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同
时揭示基金前一交易日的基金份额净值。
(六)上市交易的停复牌
本基金的停复牌按照相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行。
(七)暂停上市的情形和处理方式
本基金上市后,发生下列情况之一时,应暂停上市交易:
1、不再具备本条“(一)基金的上市”中规定的上市条件;
2、违反国家有关法律、法规,中国证监会决定暂停其上市;
3、严重违反《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》;
4、深圳证券交易所认为应当暂停上市的其他情形。
发生上述暂停上市情形时,基金管理人在接到深圳证券交易所通知后,应立即在至少一
种指定媒介上刊登暂停上市公告。
(八)恢复上市的公告
暂停上市情形消除后,基金管理人可向深圳证券交易所提出恢复上市申请,经深圳证券
交易所核准后,可恢复本基金上市,并在至少一种中国证监会指定媒介上刊登恢复上市公告。
(九)终止上市的情形和处理方式
发生下列情况之一时,本基金应终止上市交易:
1、自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因的;
2、基金份额持有人大会决定提前终止上市;
3、基金合同约定的终止上市的其他情形;
4、深圳证券交易所认为应当终止上市的其他情形。
发生上述终止上市情形时,由证券交易所终止其上市交易,基金管理人报经中国证监会
备案后终止本基金的上市,并在至少一种指定媒介上刊登终止上市公告。
(十)相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等规定内容
进行调整的,本基金的基金合同相应予以修改,且此修改无须召开基金份额持有人大会。
七、基金份额的申购、赎回与转换
(一)申购与赎回的期间
在本基金封闭期内,投资者不能申购、赎回基金份额,但可在本基金上市交易后通过证
券交易所转让基金份额。
本基金按照有关法律法规的规定和本基金合同的约定转为上市开放式基金(LOF)后,
投资者可进行基金份额的申购、赎回。
(二)申购与赎回的场所
投资人可以使用基金账户,通过基金管理人、场外代销机构办理申购和赎回业务。投资
人也可使用深圳证券账户通过深圳证券交易所交易系统办理申购和赎回业务。
投资人可通过下述场所按照规定的方式进行申购或赎回:
1、本基金管理人的直销中心;
2、通过深圳证券交易所交易系统办理本基金申购、赎回及相关业务的场内代销机构,
即取得基金代销业务资格且符合深圳证券交易所有关风险控制要求的深圳证券交易所会员
单位;
3、不通过深圳证券交易所交易系统办理申购、赎回及相关业务的场外代销机构的代销
网点。
具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书、基金份额发售公告或其他相关公告中列
明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构,并在基金管理人网站公示。投资人应当在
销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购
与赎回。
(三)申购与赎回办理的开放日及时间
1、开放日及开放时间
本基金开放期内,投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,开放日为上海证券交易
所、深圳证券交易所的交易日,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交
易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告
暂停申购、赎回时除外。
若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要,基金管理人可对申购、
赎回时间进行调整,但此项调整应按照《信息披露办法》或其他相关规定在实施日前在至少
一家指定媒介公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
申购赎回业务在本基金转为上市开放式基金(LOF)后开始办理,在确定申购开始与赎