基金管理人:易方达基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
基金登记结算机构:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:深圳证券交易所
上市日期:2020 年 8 月 18 日
公告日期:2020 年 8 月 13 日
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目录
一、重要声明与提示 .................................................3
二、基金概览 .......................................................4
三、基金的历史沿革与上市交易 .......................................6
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ...........................7
五、基金主要当事人简介 .............................................8
六、基金合同摘要 ..................................................15
七、基金财务状况 ..................................................15
八、基金投资组合 ..................................................16
九、重大事件揭示 ..................................................22
十、基金管理人承诺 ................................................22
十一、基金托管人承诺 ..............................................22
十二、备查文件目录 ................................................23
附件 1:A 类基金份额场外非直销销售机构 .............................24
附件 2:基金合同摘要...............................................56
3
一、重要声明与提示
易方达中证银行指数证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)A 类基金份额上市交
易公告书(以下简称“本报告”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称
“《基金法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号〈上市交易公告书的内
容与格式〉》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,易方达基金管理有
限公司(以下简称“基金管理人”)的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本
基金托管人中国建设银行股份有限公司保证本报告中基金财务会计资料等内容的真实性、准
确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和深圳证券交易所对本基金上市
交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。凡本报告未涉及的有关内容,请详
细 阅 读 2020 年 8 月 7 日 刊 登 在 中 国 证 监 会 基 金 电 子 披 露 网 站
(http://eid.csrc.gov.cn/fund)以及基金管理人网站(www.efunds.com.cn)上的《易方
达中证银行指数证券投资基金(LOF)招募说明书》(以下简称“《招募说明书》”)。
本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金资产的 80%且不低于基
金资产净值的90%,每个交易日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后,
现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其投资目标为紧密跟踪
业绩比较基准,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。本基金投资于证券期货市场,基金净
值会因为证券期货市场波动等因素产生波动。投资有风险,投资者在投资本基金前,请认真
阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件,全面认识本基金
产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,自主判断
基金的投资价值,对申购、买入基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,承担基
金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:本基金特有风险、市场风险、
管理风险、流动性风险、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风
险评级可能不一致的风险及其他风险等。本基金特有风险包括:指数化投资的风险;标的指
数的风险(包括标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、标的
指数成份股行业集中风险、成份股权重较大的风险、标的指数值计算出错的风险、标的指数
变更的风险等);基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险;A 类基金份额二级市场交
易价格折溢价风险;A 类基金份额退市风险;基金清盘终止的风险;投资特定品种的特有风
险;参与转融通证券出借业务的风险等。本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书
的约定。本基金的一般风险及特有风险详见招募说明书的“风险揭示”部分。
4
本基金为股票型基金,长期而言预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金
与货币市场基金。本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与
标的指数相似的风险收益特征。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金
运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
基金不同于银行储蓄,基金投资人投资于基金有可能获得较高的收益,也有可能损失本
金。投资有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金
合同》等信息披露文件。
基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本
基金表现的保证。
二、基金概览
(一)基金名称与基金代码
易方达中证银行指数证券投资基金(LOF)
1.A 类基金份额:
(1)基金代码:161121
(2)基金简称:易方达中证银行指数(LOF)A
(3)场内简称:银行
2.C 类基金份额:
(1)基金代码:009860
(2)基金简称:易方达中证银行指数(LOF)C
(二)基金份额总额:
2020 年 8 月 11 日 , 本 基 金 总 份 额 352,712,201.09 份 , 其 中 A 类 基 金 份 额
352,656,439.06 份,C 类基金份额 55,762.03 份。
(三)基金份额净值:
2020 年 8 月 11 日,A 类基金份额 1.0254 元,C 类基金份额 1.0254 元。
(四)本次上市交易 A 类基金份额:91,866,724.00 份。
(五)上市交易的证券交易所:深圳证券交易所。
(六)上市交易日期:2020 年 8 月 18 日。
(七)基金管理人:易方达基金管理有限公司。
(八)基金托管人:中国建设银行股份有限公司。
(九)A 类基金份额基金登记结算机构:中国证券登记结算有限责任公司。
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(十)上市推荐人:无。
(十一)A 类基金份额销售机构:
1.场外销售机构
(1) 直销机构:
易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-42891(集中办公区)
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43F
法定代表人:刘晓艳
电话:020-85102506
传真:400-881-8099
联系人:王峰
网址:www.efunds.com.cn
直销机构网点信息:
1)易方达基金管理有限公司广州直销中心
地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40F
邮政编码:510620
传真:400-881-8099
电话:020-85102506
联系人:王峰
2)易方达基金管理有限公司北京直销中心
地址:北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 18 层
邮政编码:100033
传真:400-881-8099
电话:010-63213377
联系人:刘蕾
3)易方达基金管理有限公司上海直销中心
地址:上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 46 楼
邮政编码:200121
传真:400-881-8099
电话:021-50476668
联系人:王程
4)易方达基金管理有限公司网上直销系统
网址:www.efunds.com.cn
客户服务传真:020-38798812
6
客户服务电话:400-881-8088
(2)非直销销售机构(以下排序不分先后)
见附件 1
2.场内销售机构
本基金 A 类基金份额的场内销售机构为具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员
单位:爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、长城证券、长江
证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海
证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、国都
证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国融证券、国盛证券、国泰君安、国信
证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝
证券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰证券、华西
证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、九州证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京
证券、平安证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、上海华信、申万宏源证券、申万宏源西
部证券、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、网信证券、
五矿证券、西部证券、东方财富、西南证券、长城国瑞、湘财证券、新时代证券、信达证券、
兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、粤开证券、招商证券、浙商证券、中航证券、
中金财富、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、
中信证券华南、中银证券、中邮证券、中原证券(排名不分先后)。
如果会员单位有所增加或减少,请以深交所的具体规定为准,本基金管理人将不就此事
项进行公告。
三、基金的历史沿革与上市交易
(一)本基金的历史沿革
本基金由易方达银行指数分级证券投资基金(以下简称“银行指数分级基金”)变更注
册而来。
银行指数分级基金根据 2015 年 4 月 21 日中国证券监督管理委员会《关于准予易方达银
行指数分级证券投资基金募集注册的批复》(证监许可[2015]673 号)注册募集,基金管
理人为易方达基金管理有限公司,基金托管人为中国建设银行股份有限公司。《易方达银行
指数分级证券投资基金基金合同》于 2015 年 6 月 3 日正式生效。
2020 年 6 月 8 日至 2020 年 7 月 6 日,银行指数分级基金基金份额持有人大会以通讯方
7
式召开,大会表决通过了《关于易方达银行指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》,
同意易方达银行指数分级基金转型为易方达中证银行指数证券投资基金(LOF),并相应调整
基金合同中基金运作方式、折算机制、配对转换机制、份额分类方式、基金上市、申购赎回、
投资范围、投资策略、风险收益特征、基金费率、基金资产估值、收益分配政策等条款,基
金名称相应变更为“易方达中证银行指数证券投资基金(LOF)”。
依据基金份额持有人大会决议,自 2020 年 8 月 7 日起,易方达银行指数分级证券投资
基金正式转型为易方达中证银行指数证券投资基金(LOF),《易方达中证银行指数证券投资
基金(LOF)基金合同》同日生效。
(二)日常申购、赎回情况
本基金日常申购、赎回开放日:2020 年 8 月 7 日。
(三)基金上市交易
1.基金上市交易的核准机构和核准文号:深圳证券交易所深证上[2020]711 号。
2.上市交易日期:2020 年 8 月 18 日。
3.上市交易的证券交易所:深圳证券交易所。
4.本次上市交易的基金份额场内简称及代码:银行、161121。
投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与本基金的二级市场交易。
5.本次上市交易 A 类基金份额:91,866,724.00 份。
6.基金净值的披露:基金管理人每个估值日对基金资产估值。用于基金信息披露的基
金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。本基金 A 类基金份额
上市交易后,基金管理人于每个工作日交易结束后将经过基金托管人复核的基金份额净值传
送给深圳证券交易所,深圳证券交易所于每个估值日的下一个工作日通过行情系统揭示。
7.未上市交易份额的流通规定:未上市交易的 A 类基金份额登记在中国证券登记结算有
限责任公司开放式基金登记结算系统基金份额持有人开放式基金账户下,可以通过跨系统转
托管转至中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系统在深圳证券交易所上市
交易。本基金 A 类基金份额已于 2020 年 8 月 7 日开始办理跨系统转托管业务。本基金 C 类
基金份额不开通跨系统转托管业务。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
(一)持有人户数
截至 2020 年 8 月 11 日,本基金份额持有人户数为 109,793 户,平均每户持有的基金份
额为 3,212.52 份。其中 A 类基金份额持有人户数为 109,784 户,平均每户持有的基金份额
8
为 3,212.28 份;上市交易的场内 A 类基金份额持有人户数为 375 户,平均每户持有的基金
份额为 244,977.93 份。
(二)持有人结构
1.截至 2020 年 8 月 11 日,本基金份额持有人结构如下:
本基金总份额 352,712,201.09 份,其中 A 类基金份额 352,656,439.06 份,上市交易的
场内 A 类基金份额 91,866,724.00 份。其中机构投资者持有的本次上市交易的场内 A 类基本
份额为 61,353,100.00 份,占本次上市交易基金份额比例为 66.78%;个人投资者持有的本
次上市交易的场内 A 类基金份额为 30,513,624.00 份,占本次上市交易基金份额比例为
33.22%。
2.基金管理人的从业人员持有本基金的情况:
截至 2020 年 8 月 11 日,基金管理人的基金从业人员持有基金份额 163,217.44 份,占
基金份额总量的 0.0463%。基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基
金份额总量的数量区间为 0;本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。
(三)前十名基金份额持有人的情况:
截至 2020 年 8 月 11 日,前十名场内基金份额持有人的情况如下表。
序号 持有人名称(全称)
持有基金份额
(份)
占场内基金份额
比例
1
易方达基金-民生银行-杭州银行股份
有限公司
47,488,698.00 51.69%
2
中意资管-工商银行-利率策略 1 号资
产管理产品
11,332,833.00 12.34%
3 赵从志 6,486,104.00 7.06%
4 吴美兰 3,422,726.00 3.73%
5 赵冬 2,939,574.00 3.20%
6 黄健立 2,172,303.00 2.36%
7 楼鸣 1,602,911.00 1.74%
8 郑志坤 1,545,865.00 1.68%
9
上海铂绅投资中心(有限合伙)-铂绅四
号证券投资基金(私募)
1,536,167.00 1.67%
10 蔡小婉 981,596.00 1.07%
五、基金主要当事人简介
(一)基金管理人
9
1.名称:易方达基金管理有限公司
2.法定代表人:刘晓艳
3.总裁:刘晓艳
4.注册资本:13,244.2 万元人民币
5.注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-42891(集中办公区)
6. 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼
7.设立批准文号:证监基金字[2001]4 号
8.工商登记注册的法人营业执照文号:91440000727878666D
9.经营范围:公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理
10.股权结构:
股东名称 出资比例
广东粤财信托有限公司 22.6514%
广发证券股份有限公司 22.6514%
盈峰控股集团有限公司 22.6514%
广东省广晟资产经营有限公司 15.1010%
广州市广永国有资产经营有限公司 7.5505%
珠海祺荣宝股权投资合伙企业(有限合伙) 1.5087%
珠海祺泰宝股权投资合伙企业(有限合伙) 1.6205%
珠海祺丰宝股权投资合伙企业(有限合伙) 1.5309%
珠海聚莱康股权投资合伙企业(有限合伙) 1.7558%
珠海聚宁康股权投资合伙企业(有限合伙) 1.4396%
珠海聚弘康股权投资合伙企业(有限合伙) 1.5388%
总 计 100%
11.内部组织结构及职能
自成立以来,公司不断致力于健全公司治理结构,严格按照法律法规和中国证监会的规
定和要求,建立组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的治理结构,
保持公司规范运作,维护基金份额持有人的利益。
公司下设 50 个部门:权益投资管理部、投资一部、投资二部、投资三部、研究部、固
定收益投资部、现金管理部、固定收益组合管理部、固定收益研究部、固定收益交易部、混
合资产投资部、年金投资部、多资产投资部、指数投资部、指数增强投资部、量化投资部、
国际投资部、渠道与营销管理总部、券商业务部、北京分公司、上海分公司、广州分公司、
成都分公司、大连分公司、客户服务与销售支持总部、机构客户总部、养老金部、全球投资
客户部、投资顾问总部(筹)、互联网金融部、投资风险管理部、投资合规部、产品与市场
合规部、运营合规部、内审稽核部、技术运营部、系统研发部、系统规划架构部、金融科技
10
部、集中交易室、注册登记部、财务部、核算部、数据信息支持部、宣传策划部、投资发展
部、指数产品部、综合管理部、人力资源部、党群工作部。
1) 权益投资管理部负责主动权益类投资产品的管理工作。
2) 投资一部以团队形式负责所辖资产的投资管理工作。
3) 投资二部以团队形式负责所辖资产的投资管理工作。
4) 投资三部以专注于“长期投资有持续内生增长能力的价值型个股”的投资策略,以
紧密团队合作的形式,负责该种策略下各类产品的投资管理工作。
5) 研究部负责对宏观经济、行业、上市公司以及可转债、基金等投资品种的研究。
6) 固定收益投资部负责纯债类基金、专户的投资管理工作。
7) 现金管理部负责货币类以及短期理财类基金的投资管理工作。
8) 固定收益组合管理部负责固定收益纯债类组合、混合多策略组合、现金管理类组合
的账户运作支持工作。
9) 固定收益研究部负责固定收益类投资品种的研究。
10) 固定收益交易部负责固定收益类投资品种的交易。
11) 混合资产投资部负责混合策略类基金、专户的投资管理工作。
12) 年金投资部负责企业年金、职业年金的投资管理工作。
13) 多资产投资部负责跨区域、跨类别的多种资产的研究及投资工作。
14) 指数投资部负责完全被动指数产品的投资、研究、运作及风险管理等相关工作。
15) 指数增强投资部负责增强型指数产品的投资、研究、运作及风险管理相关工作。
16) 量化投资部负责量化类公募基金及专户的投资、研究、运作及风险管理的相关工作。
17) 国际投资部负责管理和发展公司 QDII、RQDII 以及其他境外证券市场投资业务,参
与相关产品设计,配合客户服务工作,同时担当易方达公司境内和境外投资研究体系互动和
交流的桥梁。
18) 渠道与营销管理总部负责国内银行渠道、互联网等第三方渠道的合作开发及维护工
作;营销策划方案的制订、推动,营销效果及客群的数据挖掘、分析;公司产品宣传材料制
作。
19) 券商业务部负责在国内券商渠道组织公司业务的营销推广与服务工作。
20) 北京分公司负责以北京为中心的华北地区的渠道销售和服务工作。
21) 上海分公司负责以上海为中心的华东地区的渠道销售和服务工作。
22) 广州分公司负责以广州为中心的华南地区的渠道销售和服务工作。
11
23) 成都分公司负责以成都为中心的西南、西北地区的渠道销售和服务工作。
24) 大连分公司负责以大连为中心的东北及山东地区的渠道销售和服务工作。
25) 客户服务与销售支持总部负责销售支持工作,为渠道、电子商务业务的客户和大客
户提供服务支持。
26) 机构客户总部负责公司机构客户的销售和服务工作。
27) 养老金部负责养老金业务规划、市场开发与营销、客户服务等职能。
28) 全球投资客户部负责执行公司在国际市场的战略目标和定位;开拓国际市场客户,
促进公司产品的境外销售,管理和维护客户关系;甄选公司的国际合作投资顾问,对其服务
和产品进行管理。
29) 投资顾问总部(筹)负责公司投资顾问业务。
30) 互联网金融部负责研发基于互联网的交易模式和服务模式,建设相应系统并持续改
进用户体验,开展互联网金融业务的营销策划、方案制作、方案实施及对外的合作洽谈,负
责公司网站及 App 建设、维护,为互联网上的客户提供服务等工作。
31) 投资风险管理部负责投资风险管理、投资绩效评估,投资与市场的相关数据支持服
务工作。
32) 投资合规部负责投资相关合规管理工作。
33) 产品与市场合规部负责产品与市场相关合规管理、公司业务相关法律事务等工作。
34) 运营合规部负责公司与旗下产品运营相关合规管理工作,包括反洗钱、信息披露、
信息安全、运营操作风险、公司与子公司合规管控、员工行为规范等工作。
35) 内审稽核部负责独立开展合规内审、监管报送合规管理等工作。
36) 技术运营部负责公司 IT 基础设施的规划与建设,公司日常运营的技术支持与服务,
保障公司信息系统安全可靠高效运行。
37) 系统研发部负责公司信息系统的需求管理、规划设计、项目管理、开发测试、以及
上线运营后的应用支持工作。
38) 系统规划架构部负责研究公司信息系统的规划和架构,规范指导公司信息系统的建
设。
39) 金融科技部跟踪研究人工智能、大数据等创新技术,推动智能技术与公司业务的融
合及智能化成果在公司的应用,推进相关项目的建设实施运营。
40) 集中交易室负责执行基金经理和投资经理下达的投资指令及特殊投资业务的具体
操作,保存交易记录,备份交易数据。
12
41) 注册登记部负责进行开放式基金、特定多个客户资产管理计划及养老金产品的注册
登记业务。
42) 财务部负责公司财务管理业务。
43) 核算部负责公司旗下产品的会计核算、估值、净值披露、公募基金定期报告和部分
交易支持工作,旗下产品的销售资金支付结算,以及产品投资账户、销售结算资金账户的管
理工作。
44) 数据信息支持部负责参与公司数据中心的建设与应用,负责产品运作中跨部门数据
的制作或统稿报送、产品生命周期中特殊事项的支持以及部分基金信息披露材料的牵头制作
等工作。
45) 宣传策划部负责制作宣传材料,传播公司信息,管理媒体关系,管理广告投放等。
46) 投资发展部负责研究、规划新业务及新产品,负责除完全被动指数业务之外的金融
产品的设计、开发及生命周期管理。
47) 指数产品部负责公司指数产品的设计、开发和相关研究工作。
48) 综合管理部负责公司股东会、董事会、监事会联络及日常工作,负责公司行政保卫
和文书档案等工作。
49) 人力资源部负责拟订公司人力资源战略并付诸实施,具体负责公司的招聘、培训、
薪酬福利、绩效考核、人事管理等工作。
50) 党群工作部负责党建、职工代表大会、员工联谊会、公司公益捐赠等工作。
12.人员情况
截至 2020 年 6 月 30 日,本公司有正式员工 813 人,硕士及以上学历人员占比 79%,其
中 608 人具有硕士研究生学历,32 人具有博士研究生学历。
13.信息披露负责人:张南
电话:020-85102688
14.基金管理业务介绍
经中国证监会证监基金字[2001]4 号文批准,易方达基金管理有限公司(简称“易方
达”)成立于 2001 年 4 月 17 日,总部设在广州,在北京、上海、广州、成都、大连等地设
有分公司,并全资拥有易方达资产管理有限公司与易方达国际控股有限公司两家子公司。易
方达始终专注于资产管理业务,通过市场化、专业化的运作,为境内外投资者提供专业的资
产管理解决方案,成为国内领先的综合性资产管理机构。易方达拥有公募、社保、年金、特
定客户资产管理、QDII、基本养老保险基金投资等业务资格,在主动权益、固定收益、指数
投资、量化投资、混合资产投资、海外投资、多资产投资等领域全面布局。
13
15.本基金基金经理
刘树荣先生,经济学硕士。曾任招商银行资产托管部基金会计,易方达基金管理有限公
司核算部基金核算专员、指数与量化投资部运作支持专员、基金经理助理、易方达深证成指
交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2017 年 7 月 18 日至 2019 年 8 月 15 日)、易
方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自 2017 年 7 月 18 日至
2019 年 8 月 15 日)、易方达标普医疗保健指数证券投资基金(LOF)基金经理(自 2018
年 8 月 11 日至 2020 年 4 月 22 日)、易方达标普生物科技指数证券投资基金(LOF)基金
经理(自 2018 年 8 月 11 日至 2020 年 4 月 22 日)、易方达标普信息科技指数证券投资基金
(LOF)基金经理(自 2018 年 8 月 11 日至 2020 年 4 月 22 日)、易方达银行指数分级证券
投资基金基金经理(自 2017 年 7 月 18 日至 2020 年 8 月 6 日)。现任易方达基金管理有限
公司易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理(自 2017 年 7 月 18 日起任职)、易方
达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自 2017 年 7 月 18 日起任
职)、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2017 年 7 月 18 日起任
职)、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自 2017 年 7 月 18
日起任职)、易方达中小板指数证券投资基金(LOF)基金经理(自 2017 年 7 月 18 日起任
职)、易方达生物科技指数分级证券投资基金基金经理(自 2017 年 7 月 18 日起任职)、易
方达并购重组指数分级证券投资基金基金经理(自 2017 年 7 月 18 日起任职)、易方达上证
中盘交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2018 年 8 月 11 日起任职)、易方达上证
中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自 2018 年 8 月 11 日起任职)、易
方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金(LOF)基金经理(自 2018 年 8 月 11 日起任
职)、易方达标普 500 指数证券投资基金(LOF)基金经理(自 2018 年 8 月 11 日起任职)、
易方达中证 800 交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2019 年 10 月 8 日起任职)、
易方达中证 800 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自 2019 年 10
月 21 日起任职)、易方达中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自
2020 年 3 月 20 日起任职)、易方达中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金发起
式联接基金基金经理(自 2020 年 3 月 20 日起任职)、易方达中证浙江新动能交易型开放式
指数证券投资基金联接基金基金经理(自 2020 年 4 月 28 日起任职)、易方达中证浙江新动
能交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2020 年 4 月 29 日起任职)、易方达中证银
行指数证券投资基金(LOF)基金经理(自 2020 年 8 月 7 日起任职)。
(二)基金托管人情况
1.基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 25 号
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办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:田国立
成立时间:2004 年 09 月 17 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
托管部负责人:蔡亚蓉
信息披露负责人:周海新
联系电话:(021)6063 7111
2.主要人员情况
中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、
理财信托股权市场处、全球托管处、养老金托管处、新兴业务处、运营管理处、跨境托管运
营处、社保及大客户服务处、托管应用系统支持处、合规监督处等 12 个职能处室,在安徽
合肥设有托管运营中心,在上海设有托管运营中心