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融通新蓝筹证券投资基金
基金合同
基金发起人：融通基金管理有限公司
基金管理人：融通基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行
二○一八年三月
目 录
一、前言........................................................................................................................................... 2
二、释义........................................................................................................................................... 3
三、基金合同当事人 ....................................................................................................................... 5
四、基金发起人的权利与义务 ....................................................................................................... 7
六、基金托管人的权利与义务 ....................................................................................................... 9
七、基金份额持有人的权利和义务 ............................................................................................. 11
八、基金份额持有人大会 ............................................................................................................. 12
十、基金的基本情况 ..................................................................................................................... 19
十一、基金的设立募集 ................................................................................................................. 20
十二、基金的成立 ......................................................................................................................... 21
十三、基金的申购与赎回 ............................................................................................................. 21
十五、基金资产的托管 ................................................................................................................. 28
十六、基金的销售及服务代理 ..................................................................................................... 29
十七、基金的登记过户 ................................................................................................................. 29
十八、基金资料的保管 ................................................................................................................. 30
十九、基金的投资 ......................................................................................................................... 30
二十、基金的融资 ......................................................................................................................... 35
二十一、基金资产 ......................................................................................................................... 35
二十二、基金资产估值 ................................................................................................................. 35
二十三、基金费用与税收 ............................................................................................................. 41
二十四、基金收益与分配 ............................................................................................................. 43
二十五、基金的会计与审计 ......................................................................................................... 44
二十六、基金的信息披露 ............................................................................................................. 45
二十七、基金的终止与清算 ......................................................................................................... 47
二十八、业务规则 ......................................................................................................................... 49
二十九、违约责任 ......................................................................................................................... 49
三十、争议处理 ............................................................................................................................. 50
三十一、基金合同的效力 ............................................................................................................. 50
三十二、基金合同的修改与终止 ................................................................................................. 50
三十三、其它事项 ......................................................................................................................... 51
三十四、基金发起人、基金管理人和基金托管人签章 ............................................................. 52
一、前言
为保护基金投资者合法权益、明确本基金合同当事人的权利与义务、规范基
金的运作，依照 1997 年 11 月 14 日经国务院批准发布的《证券投资基金管理
暂行办法》（以下简称《暂行办法》）、2000 年 10 月 8 日中国证券监督管理委
员会（以下简称“中国证监会”）发布的《开放式证券投资基金试点办法》（以下
简称《试点办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下
简称“《流动性风险管理规定》”）及其它有关规定，本着平等自愿、诚实信用、
充分保护投资者合法权益的原则，订立《融通新蓝筹证券投资基金基金合同》（以
下简称“本基金合同”）。
本基金由融通基金管理有限公司（以下简称“本公司”）依照《暂行办法》、
《试点办法》、本基金合同及其它有关规定募集设立。中国证监会批准本基金设
立，并不表明其对基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本
基金没有风险。基金管理人依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证基金一定盈利，也不保证基金份额
持有人的最低收益。
本基金合同的当事人包括基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金份额
持有人。基金发起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同签定并生效之日起
成为本基金合同的当事人。基金投资者自依基金合同的规定取得本基金份额，即
成为基金份额持有人和本基金的当事人，其取得和持有基金份额的行为本身即表
明其对基金合同的承认和接受。本基金合同的当事人按照《暂行办法》、《试点办
法》、基金合同及其它有关规定享受权利，同时需承担相应义务。
基金发起人、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露的涉及本基金
的信息，其内容涉及界定本基金合同当事人之间权利义务关系的，以本基金合同
的规定为准。
二、释义
在本基金合同中除非文意另有所指，下列词语具有以下含义：
基金或本基金： 指融通新蓝筹证券投资基金
基金合同或本基金合同： 指《融通新蓝筹证券投资基金基金合同》及对本基金
合同的任何修订和补充
招募说明书： 指《融通新蓝筹证券投资基金招募说明书》
发行公告： 指《融通新蓝筹证券投资基金份额发售公告》
公开说明书： 指基金成立后每六个月公告一次有关基金简介、基金
投资组合公告、基金经营业绩、重要变更事项和其它
法律法规规定应披露事项的说明书
《暂行办法》： 指 1997 年 11 月 14 日经国务院批准发布实施的
《证券投资基金管理暂行办法》
《试点办法》： 指 2000 年 10 月8 日由中国证监会发布并实施的
《开放式证券投资基金试点办法》
《流动性风险管理规定》： 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1
日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风
险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会
基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据本基金合同享受权利并承担
义务的基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金
份额持有人
基金发起人： 指融通基金管理有限公司
基金管理人： 指融通基金管理有限公司
基金托管人： 指中国建设银行
直销机构： 指融通基金管理有限公司
代销机构： 指接受融通基金管理有限公司委托代为办理本基金
销售业务的机构
销售机构： 指直销机构及代销机构
个人投资者： 指合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、
军人证、护照等身份证件的中国居民
机构投资者： 指在中华人民共和国境内合法登记注册或经有关政
府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或
其他组织
注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包
括投资者基金账户管理、基金份额登记过户、清算及
基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金份额
持有人名册等
注册登记人： 指办理本基金登记过户业务的机构。本基金的注册登
记人为融通基金管理有限公司或接受融通基金管理
有限公司委托代为办理本基金登记过户业务的机构
基金成立日： 指基金达到成立条件后，基金管理人宣布基金成立的
日期
设立募集期： 指自招募说明书公告之日起到基金认购截止日的时
间段，最长不超过 3 个月
存续期： 指基金成立并存续的不定期之期限
工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日
T 日： 指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他
业务申请的日期
认购： 指在本基金设立募集期内，投资者申请购买本基金基
金份额的行为
申购： 指在本基金成立后，投资者申请购买本基金基金份额
的行为
赎回： 指基金份额持有人按本基金合同规定的条件，要求基
金管理人购回本基金基金份额的行为
元： 人民币元
基金账户： 指注册登记人为基金投资者开立的记录其持有的由
该注册登记人办理登记过户的基金份额余额及其变
动情况的账户
基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价
差、银行存款利息及其他合法收入
基金资产总值： 指基金购买的各类有价证券、银行存款本息及其他投
资等的价值总和
基金资产净值： 指基金资产总值减去负债后的价值
基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产
净值和基金份额净值的过程
流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、基金合同或操作障碍等原因
无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期
日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含
协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、
流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券，
因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互
联网站，包括但不限于《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》、 上海证券交易所网站及深圳证券交易
所网站
三、基金合同当事人
（一）基金发起人
名称：融通基金管理有限公司
注册地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
法定代表人：高峰
成立时间：2001 年 5 月 22 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：中国证监会证监基字[2001]8 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：12500 万元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：发起设立基金；基金管理业务
（二）基金管理人
同上
（三）基金托管人
名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）
注册地址：北京市西城区金融街25号
法定代表人：田国立
成立时间：2004年09月17日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；
办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买
卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；
提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱业务；经中
国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
（四）基金份额持有人
基金投资者认购或申购本基金基金份额的行为即视为对本基金合同的承认
和接受，基金投资者自取得依据本基金合同发行的基金份额，即成为基金份额持
有人和本基金合同的当事人。基金份额持有人作为当事人并不以在本基金合同上
书面签章为必要条件。
四、基金发起人的权利与义务
（一）基金发起人的权利
1、申请设立基金；
2、法律、法规和基金合同规定的其他权利。
（二）基金发起人的义务
1、公告招募说明书；
2、遵守基金合同；
3、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
4、基金不能成立时，按照有关的法律法规及时退还所募集资金本息并承担
发行费用；
5、有关法律、法规规定的其它义务。
五、基金管理人的权利与义务
（一）基金管理人的权利
1、自本基金成立之日起，依法独立运用基金资产并独立决定其投资方向和
投资策略；
2、依据基金合同的规定，获得基金管理人的管理费；
3、监督基金托管人，如认为基金托管人违反了本基金合同或国家法律法规，
应呈报中国证监会和中国人民银行，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
4、销售基金份额，获取认购（申购）费；
5、选择和更换销售代理人，并对其销售代理行为进行必要的监督；
6、依照有关法律法规，代表基金行使股东权利；
7、依据有关法律规定及本基金合同决定基金收益的分配方案；
8、在基金存续期内，依据有关的法律法规和本基金合同的规定，拒绝或暂
停受理基金份额的申购和暂停受理基金份额的赎回申请；
9、法律法规及基金合同规定的其他权利。
（二）基金管理人的义务
1、遵守基金合同；
2、自基金成立之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产；
3、设置相应的部门并配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、
决策，以专业化的经营方式管理和运作基金资产；
4、设置相应的部门并配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购、赎
回和其它业务或委托其它机构代理该项业务；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保
证所管理的基金资产和基金管理人的资产相互独立，保证不同基金在资产运作、
财务管理等方面相互独立；
6、除依据《暂行办法》、《试点办法》、基金合同及其它有关规定外，不得为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金资产；
7、接受基金托管人依法进行的监督；
8、负责基金登记过户。基金管理人应严格按照有关法律法规及本基金合同，
办理或委托其他机构办理本基金的登记过户业务；
9、按规定计算并公告基金份额净值；
10、严格按照《暂行办法》、《试点办法》、基金合同及其它有关规定，履行
信息披露及报告义务；
11、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《暂行办
法》、《试点办法》、本基金合同及其它有关规定另有规定外，在基金信息公开披
露前应予保密，不得向他人泄露；
12、依据《基金合同》规定决定基金收益分配方案并向基金份额持有人分配
基金收益；
13、按照法律法规和本基金合同的规定受理申购和赎回申请，及时、足额支
付赎回和分红款项；
14、不谋求对上市公司的控股和直接管理；
15、依据《暂行办法》、《试点办法》、基金合同及其它有关规定召集基金份
额持有人大会；
16、保存基金的会计账册、报表、记录 15 年以上；
17、确保向基金投资者提供的各项文件或资料在规定的时间内发出；保证基
金投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资
料，并得到有关资料的复印件；
18、参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；
19、面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中
国证监会并通知基金托管人；
20、因过错导致基金资产的损失，应承担赔偿责任，其过错责任不因其退任
而免除；
21、监督基金托管人按照基金合同规定履行义务，基金托管人因过错造成基
金资产损失时，应代表基金向基金托管人追偿；
22、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
23、法律法规及基金合同规定的其他义务。
六、基金托管人的权利与义务
（一）基金托管人的权利
1、依法持有并保管基金资产；
2、依据基金合同的规定，获得基金托管费；
3、监督本基金的投资运作；
4、法律法规及基金合同规定的其他权利。
（二）基金托管人的义务
1、遵守基金合同；
2、以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金资产；
3、设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备有足够的、合
格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金资产托管事宜；
4、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确
保基金资产的安全，保证其托管的基金资产与基金托管人自有资产以及不同的基
金资产相互独立；对不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同
基金之间在持有人名册保管、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
5、除依据《暂行办法》、《试点办法》、基金合同及其它有关规定外，不得为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金资产；
6、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
7、以基金的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户，负责基金
投资于证券的清算交割，执行基金管理人的划款指令，并负责办理基金名下的资
金往来；
8、保守基金商业秘密，除《暂行办法》、《试点办法》、基金合同及其它有关
规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
9、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值；
10、采用适当、合理的措施，使基金份额的认购、申购、赎回等事项符合基
金合同等有关法律文件的规定；
11、采用适当、合理的措施，使基金管理人用以计算基金份额的认购、申购
和赎回的方法符合基金合同等有关法律文件的规定；
12、采用适当、合理的措施，使基金投资和融资的条件符合基金合同等有关
法律文件的规定；
13、按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国人民银行和中国
证监会；
14、在定期报告内出具基金托管人意见，说明基金管理人在各重要方面的运
作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的
行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
15、负责保存基金份额持有人名册；
16、按有关规定，保存基金的会计账册、报表和记录 15 年以上；
17、按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
18、依据基金管理人的指令或有关规定支付基金收益和赎回款项；
19、参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；
20、面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中
国证监会和中国人民银行，并通知基金管理人；
21、因过错导致基金资产的损失，应承担赔偿责任，其过错责任不因其退任
而免除；
22、基金管理人因过错造成基金资产损失时，按照有关的法律法规应为基金
向基金管理人追偿；
23、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
24、法律、法规及基金合同规定的其它义务。
七、基金份额持有人的权利和义务
（一）每份基金份额代表同等的权利和义务
（二）基金份额持有人权利
1、出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，并行使表决权；
2、取得基金收益；
3、监督基金经营情况，按有关规定获取基金业务及财务状况的资料；
4、申购、赎回或转换基金份额，并在规定的时间取得有效申请的款项或基
金份额；
5、提请基金管理人或基金托管人履行基金合同规定应尽的义务；
6、取得基金清算的剩余资产；
7、因基金管理人、基金托管人、注册登记人、销售机构的过错导致利益受
到损害，有要求赔偿的权利；
8、知悉基金合同规定的有关信息披露内容；
9、法律、法规及基金合同规定的其它权利。
（三）基金份额持有人义务
1、遵守基金合同；
2、缴纳基金认购和申购款项，承担规定的费用；
3、承担基金亏损或者终止的有限责任；
4、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
5、法律、法规及基金合同规定的其它义务。
八、基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人合法的授权代表
共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
本部分所涉及数字，含有“以上”表述的，均不包括该数字在内；含有“不
少于”表述的，均包含该数字在内。
（一）召开事由
当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人或基金托管人或持有 10%
以上基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，
下同）提议时，应当召开基金份额持有人大会：
(1) 提前终止基金合同；
(2) 转换基金运作方式；
(3) 提高基金管理人、基金托管人的报酬标准（但根据法律法规的要求提高
该等报酬标准的除外）；
(4) 更换基金管理人、基金托管人；
(5) 对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项；
(6) 《基金法》、《运作办法》及其它有关法律法规、本基金合同规定的其它
事项。
以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后变更，不需召开基金份额持有
人大会：
(1) 调低基金管理费、基金托管费；
(2) 在法律法规和本基金合同规定的范围内变更本基金份额的申购费率、赎
回费率或收费方式；
(3) 因相应的法律、法规发生变动应当对基金合同进行变更；
(4) 对基金合同的变更不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；
(5) 对基金合同的变更对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
(6) 按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其它
情形。
（二）会议召集方式
1、 除法律法规或基金合同另有规定外，基金份额持有人大会由基金管理人
召集，基金份额持有人大会的权益登记日、开会时间、地点由基金管理人选择确
定，在基金管理人未按规定召集或不能召集时,由 基金托管人召集；
2、 基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内 决定是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起
60 日内召开；基金管理人决定不召集，
基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集并确定开会时间、地点、方
式和权益登记日；
3、 代表基金份额 10％以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持
有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议
之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基
金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；
基金管理人决定不召集，代表基金份额 10％以上的基金份额持有人仍认为有必
要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之
日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金
管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；
4、 代表基金份额 10％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份
额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10％以
上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前 30 日
向中国证监会备案。
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托
管人应当配合，不得阻碍、干扰。
（三）通知
1、 召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前 30 日在中国证监会指
定的至少一种信息披露媒体公告会议通知。基金份额持有人大会通知将至少载明
以下内容：
会议召开时间、地点、方式；
会议审议事项、议事程序、表决方式；
有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
代理投票委托书送达时间和地点；
会务常设联系人姓名、电话；
其他注意事项。
2、 如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书
面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管
理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，
则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票
进行监督。
（四）会议的召开方式
1、 会议方式
（1）基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会；
（2）现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人
出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席；
（3）通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决；
（4）会议的召开方式由召集人确定。但决定基金管理人更换或基金托管人
的更换事�