招商中证大宗商品股票指数证券投资基金（LOF）上市交易公告书

基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
登记机构：中国证券登记结算有限责任公司
上市地点：深圳证券交易所
上市时间：2017年7月14日
公告时间：2017年7月11日
目录
一、重要声明与提示2
二、基金概览2
三、基金的历史、转型、上市交易、日常申赎与转托管3
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况5
五、基金主要当事人简介5
六、基金合同摘要8
七、基金财务状况9
八、基金投资组合10
九、重大事件揭示12
十、基金管理人承诺12
十一、基金托管人承诺13
十二、备查文件目录13
附件：基金合同摘要15
一、重要声明与提示
招商中证大宗商品股票指数证券投资基金（LOF）（以下简称本基金）上市交易公告书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号＜上市交易公告书的内容与格式》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，本基金管理人的董事会及董事保证本上市交易公告书（以下简称本公告书）所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。
本公告书第七节基金财务状况未经审计。
凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅招商基金管理有限公司网站（www.cmfchina.com）上相关公告。
二、基金概览
1、基金名称：招商中证大宗商品股票指数证券投资基金（LOF）
基金简称：招商中证商品指数基金（LOF）
场内简称：大宗商品
基金代码：161715
2、基金类型：股票型
3、基金运作方式：上市契约型开放式
4、基金存续期限：不定期
5、基金份额总额：截至2017年7月7日，本基金的基金份额总额为201,168,029.25份。
6、基金份额净值：截至2017年7月7日，本基金的基金份额净值为1.084元。
7、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所
8、上市交易日期：2017年7月14日
9、基金管理人：招商基金管理有限公司
10、基金托管人：中国工商银行股份有限公司
11、本次上市交易的基金份额登记机构：中国证券登记结算有限责任公司
三、基金的历史、转型、上市交易、日常申赎与转托管
（一）本基金的历史
招商中证大宗商品股票指数证券投资基金（LOF）由招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金转型而来。招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金于2012年3月5日获中国证监会证监许可[2012]283号文核准募集。
招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金的基金管理人为招商基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。基金管理人于2012年6月28日获中国证监会书面确认，《招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金基金合同》生效，基金募集规模1,063,256,320.96份（含利息结转的份额）。
（二）本基金的转型
根据《招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金基金合同生效满五年后，在满足基金合同约定的存续条件下，本基金无需召开基金份额持有人大会，直接转换为上市开放式基金（LOF），基金名称变更为招商中证大宗商品股票指数证券投资基金（LOF）。原招商中证商品A份额和招商中证商品B份额终止运作，全部转换成招商中证大宗商品股票指数证券投资基金（LOF）的基金份额。
本基金管理人已于2017年5月12日和2017年6月20日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及招商基金管理有限公司网站（www.cmfchina.com）发布《招商基金管理有限公司关于招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金分级运作期届满转型与基金份额转换的公告》和《关于招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金分级运作期届满转型后基金名称变更与转换基准日等事项的公告》。
本基金管理人已于2017年6月28日对招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金进行了分级运作期届满的转型与基金份额转换工作。经本基金基金管理人计算并经本基金基金托管人中国工商银行股份有限公司确认，具体转换结果如下表所示：
转换前的基金份额 转换前份额净值（元） 转换前份额数量（份） 转换比例 转换后的基金份额 转换后份额净值（元） 转换后的份额数量（份）
招商中证商品A份额 1.025 83,184,142.00 1.004714479 招商中证大宗商品指数（LOF）场内份额 1.020 83,576,311.00
招商中证商品B份额 1.015 83,184,142.00 0.995285520 招商中证大宗商品指数（LOF）场内份额 1.020 82,791,972.00
招商中证商品场内份额 1.020 4,055,149.00 1.000000000 招商中证大宗商品指数（LOF）场内份额 1.020 4,055,149.00
招商中证商品场外份额 1.020 30,744,597.25 1.000000000 招商中证大宗商品指数（LOF）场外份额 1.020 30,744,597.25
转换后基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额发生调整，份额转换对基金份额持有人利益无实质性不利影响。本基金管理人已向中国证券登记结算有限责任公司提交份额变更登记申请并于2017年6月30日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及招商基金管理有限公司网站（www.cmfchina.com）发布《关于招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金基金份额转换的结果公告》。
（三）本基金上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上【2017】438号
2、上市交易日期：2017年7月14日
3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所
4、基金场内简称：大宗商品
5、基金交易代码：161715
6、本次上市交易的基金份额总额：170,423,432份（截止2017年7月7日）
7、未上市交易份额的流通规定：托管在场外的未上市交易的基金份额，基金份额持有人将其转托管至深圳证券交易所场内即可上市流通。
8、基金份额净值的披露：基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介公布本基金基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体上。
（四）本基金日常申购、赎回的主要内容
本基金管理人自2017年7月14日开始办理招商中证大宗商品股票指数证券投资基金（LOF）的日常申购、赎回业务。具体业务办理规则请见相关公告。
（五）本基金转托管的主要内容
为保证基金份额持有人的利益，本基金管理人已向中国证券登记结算有限责任公司提出申请，为本基金的基金份额持有人开通转托管业务的办理事宜。基金份额持有人自2017年7月14日起可以通过销售机构办理本基金基金份额的转托管业务，转托管的具体业务参照中国证券登记结算有限责任公司的相关规定办理。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况
（一）持有人户数
截至2017年7月7日，招商中证大宗商品股票指数证券投资基金（LOF）基金份额持有人户数为16,019户，其中，场内基金份额持有人户数为2,656户，平均每户持有的基金份额为64,165.45份；场外基金份额持有人户数为13,363户，平均每户持有的基金份额为2,300.73份。
（二）基金份额持有人结构
截至2017年7月7日，招商中证大宗商品股票指数证券投资基金（LOF）场内外份额合计201,168,029.25份，其中本次上市交易的场内基金份额总额为170,423,432.00份。机构投资者持有本次上市交易的场内基金份额为133,089,348.00份，占本次上市交易基金份额比例为78.09%；个人投资者持有的本次上市交易的场内基金份额为37,334,084.00份，占本次上市交易基金份额比例为21.91%。
（三）截至2017年7月7日，前十名场内基金份额持有人情况：
序号 持有人名称（全称） 持有基金份额 占基金总份额的比例(%)
1 中意人寿保险有限公司 48,145,127.00 28.25%
2 上海铂绅投资中心(有限合伙)-铂绅四号证券投资基金(私募) 28,664,955.00 16.82%
3 中国太平洋人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品 10,297,445.00 6.04%
4 新华人寿保险股份有限公司-新传统产品 8,037,780.00 4.72%
5 中国太平洋财产保险-传统-普通保险产品-013C-CT001深 6,504,639.00 3.82%
6 上海铂绅投资中心(有限合伙)-铂绅二号证券投资基金(私募) 4,834,400.00 2.84%
7 上海铂绅投资中心(有限合伙)-铂绅一号证券投资基金(私募) 4,609,056.00 2.70%
8 上海铂绅投资中心(有限合伙)-铂绅六号证券投资私募基金 4,224,987.00 2.48%
9 中意人寿保险有限公司-万能-团体万能 3,987,487.00 2.34%
10 宋伟铭 3,758,873.00 2.21%
合计 123,064,749.00 72.21%
注：以上信息依据中国证券登记结算有限公司深圳分公司提供的持有人信息编制。
五、基金主要当事人简介
（一）基金管理人
1、公司概况
名称：招商基金管理有限公司
法定代表人：李浩
总经理：金旭
设立日期：2002年12月27日
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号
注册资本：人民币2.1亿元
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号
设立批准文号：中国证监会证监基金字[2002]100号
营业执照统一社会信用代码：9144030071093625X4
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。
存续期间：持续经营
电话：（0755）83199596
传真：（0755）83076974
联系人：赖思斯
2、股东及其出资比例
管理人股东名称 占注册资本比例
招商银行股份有限公司 55%
招商证券股份有限公司 45%
3、内部组织结构及职能
公司具体经营管理由总经理负责，公司根据经营运作需要设置董事会办公室、投资管理一部、投资管理二部、投资管理三部、投资管理四部、固定收益投资部、投资支持与创新部、全球量化投资部、国际业务部、交易部、研究部、产品研发一部、产品研发二部、渠道管理总部、渠道管理一部、渠道管理二部、战略客户部、机构理财部、市场推广部、互联网金融发展部、信息技术部、基金核算部、基金事务部、法律合规部、风险管理部、总经理办公室、人力资源部、财务部等28个职能部门，并设有北京分公司等分支机构。
4、人员情况
截止2017年3月31日，本公司共有员工323人，获得基金从业资格的有309人。
5、信息披露负责人及咨询电话：
潘西里，0755-83073119。
6、基金管理业务情况
截至2017年3月31日，本基金管理公司目前管理129只基金。
7、本基金基金经理简介
陈剑波，男，学士，2000年9月起先后任职于无锡盛科信息技术有限公司、深圳市赢时胜信息技术有限公司，从事系统开发及产品研发相关工作；2006年1月加入招商基金管理有限公司信息技术部，从事软件开发工作；2008年6月加入广州安正软件科技有限公司，任副总经理；2012年9月加入招商基金管理有限公司全球量化投资部，曾任数据分析师及投资经理，现任招商中证白酒指数分级证券投资基金基金经理（管理时间：2016年4月19日至今），招商中证银行指数分级证券投资基金基金经理（管理时间：2016年4月19日至今）、招商深证100指数证券投资基金基金经理（管理时间：2016年4月19日至今）、招商国证生物医药指数分级证券投资基金基金经理（管理时间：2016年8月12日至今）、招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金基金经理（管理时间：2016年8月12日至今）、招商央视财经50指数证券投资基金基金经理（管理时间：2016年12月3日至今）及招商中证大宗商品股票指数证券投资基金（LOF）基金经理（管理时间：2017年6月29日至今）。
（二）基金托管人
1、基金托管人概况
名称：中国工商银行股份有限公司（简称中国工商银行）
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：易会满
设立日期：1984年1月1日
注册资本：人民币35,640,625.71万元
批准设立机关和批准设立文号国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》（国发[1983]146号）
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字【1998】3号
电话：010-66105799
联系人：郭明
2、主要人员情况
截至2017年3月末，中国工商银行资产托管部共有员工205人，平均年龄30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
3、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承诚实信用、勤勉尽责的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2017年3月，中国工商银行共托管证券投资基金709只。自2003年以来，本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的53项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（三）基金验资机构
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市东长安街1号东方广场东二办公楼八层
法定代表人：邹俊
电话：(0755）25471000
传真：(0755）82668930
经办注册会计师：林高攀、周捷
联系人:蔡正轩
六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件。
七、基金财务状况
（一）基金募集期间费用
本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金资产中支付。
（二）基金上市前重要财务事项
本基金募集结束后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
（三）基金资产负债表
本基金截至2017年7月7日的资产负债表如下：
资产负债表
会计主体：招商中证大宗商品股票指数证券投资基金（LOF）
报告截止日：2017年7月7日单位：人民币元
资产 期末余额 年初余额
资产:
银行存款 7,269,054.33 8,603,970.23
结算备付金 4,093,158.40 4,231,632.72
存出保证金 21,528.11 23,578.86
交易性金融资产 206,856,778.27 213,228,881.39
其中：股票投资 206,856,778.27 213,228,881.39
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 139,602.70 1,083,747.76
应收利息 3,900.61 5,348.86
应收股利 - -
应收申购款 - 19,550.92
其他资产 - -
资产合计 - -
负债和所有者权益 218,384,022.42 227,196,710.74
负债: -
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - -
应付赎回款 1,159,730.68
应付管理人报酬 30,072.08 217,585.76
应付托管费 6,014.41 47,868.88
应付销售服务费 - -
应付交易费用 483.19 150,677.50
应付税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
其他负债 236,224.44 374,118.50
负债合计 272,794.12 1,949,981.32
所有者权益：
实收基金 172,782,426.53 192,093,227.84
未分配利润 45,328,801.77 33,153,501.58
所有者权益合计 218,111,228.30 225,246,729.42
负债与持有人权益总计： 218,384,022.42 227,196,710.74
注：截止2017年7月7日，招商中证商品份额净值1.084元，招商中证商品份额201,168,029.25份。
八、基金投资组合
截止2017年7月7日，本基金的投资组合如下（本公告书中的财务数据未经审计）：
（一）基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 206,856,778.27 94.7200%
其中：股票 206,856,778.27 94.7200%
2 固定收益投资
其中：债券
资产支持证券
3 贵金属投资
4 金融衍生品投资
5 买入返售金融资产
其中：买断式回购的买入返售金融资产
6 银行存款和结算备付金合计 11,362,212.73 5.20%
7 其他资产 165,031.42 0.08%
8 合计 218,384,022.42 100.00%
（二）按行业分类的股票投资组合
报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 13,285,735.36 6.09
B 采掘业 68,683,804.55 31.49
C 制造业 118,814,077.09 54.47
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 3,967,570.86 1.82
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 204,751,187.86 93.87
报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 4,460.00 0.00
B 采掘业 1,634,977.50 0.75
C 制造业 452,833.03 0.21
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 13,319.88 0.01
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 2,105,590.41 0.97
（三）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 600516 方大炭素 222,231.00 3,964,601.04 1.82
2 002460 赣锋锂业 77,155.00 3,919,474.00 1.80
3 600309 万华化学 130,483.00 3,739,642.78 1.71
4 601225 陕西煤业 409,200.00 3,470,016.00 1.59
5 002466 天齐锂业 58,924.00 3,461,785.00 1.59
6 603993 洛阳钼业 562,234.00 3,356,536.98 1.54
7 000488 晨鸣纸业 210,000.00 3,099,600.00 1.42
8 000830 鲁西化工 413,617.00 2,973,906.23 1.36
9 601088 中国神华 131,223.00 2,924,960.67 1.34
10 600426 华鲁恒升 257,165.00 2,890,534.60 1.33
报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 000693 *ST华泽 128,675.00 1,608,437.50 0.74
2 300666 江丰电子 2,276.00 69,987.00 0.03
3 603799 华友钴业 1,000.00 65,080.00 0.03
4 603335 迪生力 2,230.00 40,073.10 0.02
5 002879 长缆科技 1,313.00 34,072.35 0.02
（四）按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（九）本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
3、本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
（十）投资组合报告附注
1、报告期内基金投资的前十名证券除赣锋锂业（股票代码002460），万华化学（股票代码600309），洛阳钼业（股票代码603993），晨鸣纸业（股票代码000488）外，其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（1）赣锋锂业（股票代码002460）
赣锋锂业公司于2017年7月8日发布公告称，因公司2016年度经审计的净利润与业绩预告中披露的净利润存在较大差异，且未在规定期限内对业绩预告作出修正，同时未按规定在披露2016年度报告的同时披露社会责任报告，被深圳证券交易所监管关注。
赣锋锂业公司于2016年9月23日发布公告称，因其全资子公司深圳市美拜电子有限公司老化车间发生意外起火爆炸，被新区安全生产监督管理局处罚。
（2）万华化学（股票代码600309）
万华化学公司于2017年7月6日发布公告称，因公司烟台工业园在大修停车处理过程中，MDI装置光化工序一台12.1立方米粗MDI缓冲罐发生爆炸，造成4人死亡、4人受伤，直接经济损失573.62万元，被烟台市安监局处罚。
万华化学公司于2017年4月29日发布公告称，因未及时履行信息披露义务，被上海证券交易所监管关注。
（3）洛阳钼业（股票代码603993）
洛阳钼业公司于2017年4月10日发布公告称，其时任副总经理王斌因违规减持，被河南证监局诫勉谈话。
洛阳钼业公司于2017年3月20日发布公告称，其时任副总经理王斌因违规减持，被上海证券交易所通报批评。
（4）晨鸣纸业（股票代码000488）
晨鸣纸业公司于2017年6月16日发布公告称，因禁制令被驳回及逾期未支付相关债务，被香港联交所上市委员会处罚。
对上述证券的投资决策程序的说明：本基金为指数型基金，因复制指数被动持有，上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。
2、本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。
3、其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 21,528.11
2 应收证券清算款 139,602.70
3 应收股利
4 应收利息 3,900.61
5 应收申购款
6 其他应收款
7 待摊费用
8 其他
9 合计 165,031.42
（十一）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有债券。
（十二）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明
1 601088 中国神华 2,924,960.67 1.34 重大事项
报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明
1 000693 ST华泽 1,608,437.50 0.74 重大事项
九、重大事件揭示
本基金自合同生效至上市交易期间未发生对基金份额持有人有较大影响的重大事件。
十、基金管理人承诺
本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人职责做出如下承诺：
1、严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。
2、真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监督管理。
3、在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。
十一、基金托管人承诺
基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺：
1、严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，设立专门的基金托管部，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜。
2、根据《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付等行为进行监督和核查。
3、基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，督促基金管理人改正。
4、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，将立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
十二、备查文件目录
投资者如果需了解更详细的信息，可向基金管理人、基金托管人或销售机构申请查阅以下文件：
1、中国证监会批准招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金募集的文件
2、《招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金基金合同》
3、《招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金托管协议》
4、《招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金招募说明书》
5、《律师事务所法律意见书》
6、基金管理人业务资格批件、营业执照；
7、基金托管人业务资格批件、营业执照；
8、中国证监会要求的其他文件。
招商基金管理有限公司
2017年7月11日
附件：基金合同摘要
一、基金合同当事人及权利义务
（一）基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
（1）依法募集基金；
（2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产；
（3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；
（4）销售基金份额；
（5）召集基金份额持有人大会；
（6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了基金合同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、委托、更换基金代销机构，对基金代销机构的相关行为进行监督和处理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并获得基金合同规定的费用；
（10）依据基金合同及有关法