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广发聚源债券型证券投资基金（LOF）更新
的招募说明书
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
时间：二〇二一年四月
【重要提示】
广发聚源定期开放债券型证券投资基金于2013年3月7日经中国证监会证监许可
[2013]216号文核准，基金合同于2013年5月8日生效。2014年8月18日，《关于广发聚源定期开
放债券型证券投资基金变更运作方式及其相关事项的议案》经广发聚源定期开放债券型证券
投资基金基金份额持有人大会决议通过。自2014年8月18日起，由《广发聚源定期开放债券型
证券投资基金基金合同》修订而成的《广发聚源债券型证券投资基金（LOF）基金合同》生效，
原《广发聚源定期开放债券型证券投资基金基金合同》同日起失效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系
统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。
本基金可投资中小企业私募债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定
对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发
生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损
失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体
的债券投资风险。
本基金为债券型基金，属证券投资基金中的较低风险品种，风险与预期收益高于货币市
场基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金需承担债券市场的系统性风险，以及因个别
债券违约所形成的信用风险，因此信用风险对基金份额净值影响较大。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金产品资料概要》
及《基金合同》。
本次更新的招募说明书主要对本基金基金经理、基金管理人、基金托管人的相关信息进
行了修订，前述内容更新截止日为2021年4月8日。除非另有说明，本招募说明书(更新)其他
目 录
第一部分 绪言 ............................................................ 1
第二部分 释义 ............................................................ 2
第三部分 基金管理人 ...................................................... 9
第四部分 基金托管人 ..................................................... 17
第五部分 相关服务机构 ................................................... 20
第六部分 基金的历史沿革 ................................................. 69
第七部分 基金的存续 ..................................................... 70
第八部分 基金份额的上市交易 ............................................. 71
第九部分 基金份额的申购、赎回与转换 ..................................... 74
第十部分 基金的投资 ..................................................... 87
第十一部分 基金的业绩 ................................................... 98
第十二部分 基金的财产 .................................................. 102
第十三部分 基金资产的估值 .............................................. 103
第十四部分 基金的收益与分配 ............................................ 107
第十五部分 基金费用与税收 .............................................. 109
第十六部分 基金的会计与审计 ............................................ 112
第十七部分 基金的信息披露 .............................................. 113
第十八部分 风险揭示 .................................................... 119
第十九部分 基金的终止与清算 ............................................ 123
第二十部分 基金合同的内容摘要 .......................................... 125
第二十一部分 基金托管协议的内容摘要 .................................... 139
第二十二部分 对基金份额持有人的服务 .................................... 156
第二十三部分 其他应披露事项 ............................................ 158
第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式 .................................. 159
第二十五部分 备查文件 .................................................. 160
第一部分 绪言
《广发聚源债券型证券投资基金（LOF）招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本
招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集
证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作管理办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》
（以下简称“《销售管理办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信
息披露办法》”）《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风
险管理规定》”）、以及《广发聚源债券型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合
同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真
实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中
国证监会”）核准。基金合同是约定《基金合同》当事人之间权利、义务的法律文件。基金投
资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金
份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关
规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基
金合同。
第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
1、招募说明书或本招募说明书： 指《广发聚源债券型证券投资基金（LOF）招
募说明书》及其更新
2、基金或本基金： 指广发聚源债券型证券投资基金（LOF），本基
金由广发聚源定期开放债券型证券投资基金
转型而来
3、基金管理人： 指广发基金管理有限公司
4、基金托管人： 指中国农业银行股份有限公司
5、基金合同： 指《广发聚源债券型证券投资基金（LOF）基
金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
6、托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之
《广发聚源债券型证券投资基金（LOF）托管
协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
7、基金份额发售公告： 指《广发聚源定期开放债券型证券投资基金基
金份额发售公告》
8、法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法
规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其
他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、
通知等
9、《基金法》： 指2012年12月28日经第十一届全国人民代
表大会常务委员会第三十次会议通过，自2013
年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投
资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》： 指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6
月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》
及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》： 指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9
月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披
露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》： 指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8
月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管
理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》： 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10
月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金
流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做
出的修订
14、中国证监会： 指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构： 指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理
委员会
16、基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并
承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金
托管人和基金份额持有人
17、个人投资者： 指依据有关法律法规规定可投资于证券投资
基金的自然人
18、机构投资者： 指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民
共和国境内合法登记并存续或经有关政府部
门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社
会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管
理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中
国境内依法募集的证券投资基金的中国境外
的机构投资者
20、投资人： 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投
资者以及法律法规或中国证监会允许购买证
券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人： 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份
额的投资人
22、基金转型： 指广发聚源定期开放债券型证券投资基金由
定期开放基金转为开放式基金，按照相关法律
法规及证监会的有关规定，对本基金的名称、
运作方式、收益分配、基金份额持有人大会及
其他部分条款进行相应修改，并更名为“广发
聚源债券型证券投资基金（LOF）”等一系列事
项
23、场内销售： 指深圳证券交易所具有基金代销业务资格的
会员单位作为销售机构，通过深圳证券交易所
交易系统办理基金份额申购、赎回等业务
24、场外销售： 指销售机构不使用深圳证券交易所交易系统
而通过自身的柜台或其他交易系统办理基金
份额申购、赎回等业务
25、销售机构： 指广发基金管理有限公司以及符合《销售办
法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金
销售业务资格并与基金管理人签订了基金销
售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机
构
26、登记业务： 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，
具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、
基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和
结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持
有人名册和办理非交易过户等
27、登记机构： 指办理登记业务的机构。基金的登记机构为广
发基金管理有限公司或接受广发基金管理有
限公司委托代为办理登记业务的机构。本基金
的登记机构为中国证券登记结算有限责任公
司
28、注册登记系统： 指中国证券登记结算有限责任公司开放式基
金注册登记系统
29、证券登记结算系统： 指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司证券登记结算系统
30、场外份额： 登记在注册登记系统下的基金份额
31、场内份额： 登记在证券登记结算系统下的基金份额
32、基金账户： 指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、
基金管理人所管理的基金份额余额及其变动
情况的账户
33、基金交易账户： 指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过
该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余
情况的账户
34、基金合同生效日： 指《广发聚源债券型证券投资基金(LOF)基金
合同》生效起始日，《广发聚源定期开放债券
型证券投资基金基金合同》自同日失效
35、基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，
基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备
案并予以公告的日期
36、存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限
37、工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交
易日
38、T日： 指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回
或其他业务申请的开放日
39、T+n日： 指自T日起第n个工作日(不包含T日)
40、开放日： 指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业
务的工作日
41、开放时间： 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时
间段
42、《业务规则》： 指《广发基金管理有限公司开放式基金业务规
则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券
投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人
和投资人共同遵守
43、申购： 指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招
募说明书的规定申请购买基金份额的行为
44、赎回： 指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合
同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的
行为
45、基金转换： 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理
人届时有效公告规定的条件，向基金管理人提
出申请将其所持有的基金管理人管理的任一
开放式基金或基金中的某一类别份额（转出基
金）的全部或部分基金份额转换为基金管理人
管理的任何其他开放式基金或其他类别份额
（转入基金）的基金份额的行为
46、系统内转托管： 指持有人将其持有的基金份额在注册登记系
统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结
算系统内不同会员单位（席位）之间进行转托
管的行为
47、跨系统转托管： 指持有人将其持有的基金份额在注册登记系
统和证券登记结算系统之间进行转托管的行
为
48、定期定额投资计划： 指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每
期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构
于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内
自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方
式
49、巨额赎回： 指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回
申请份额总数加上基金转换中转出申请份额
总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中
转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日
基金总份额的10%
50、元： 指人民币元
51、基金收益： 指基金投资所得红利、债券利息、买卖证券价
差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及
因运用基金财产带来的成本和费用的节约
52、基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券及票据价值、银行
存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值
总和
53、基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值
54、基金份额净值： 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额
总数
55、基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基
金资产净值和基金份额净值的过程
56、流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原
因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不
限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银
行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银
行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公
开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违
约无法进行转让或交易的债券等
57、指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全
国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人
网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子
披露网站）等媒介
58、不可抗力： 指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克
服的客观事件。
59、基金产品资料概要： 指《广发聚源债券型证券投资基金（LOF）基
金产品资料概要》及其更新
第三部分 基金管理人
一、 概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-49848（集中办公区）
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼
4、法定代表人：孙树明
5、设立时间：2003年8月5日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线：95105828
7、联系人：程才良
8、注册资本：14,097.8万元人民币
9、股权结构：
股东名称 出资比例
广发证券股份有限公司 54.533%
烽火通信科技股份有限公司 14.187%
深圳市前海香江金融控股集团有限公司 14.187%
广州科技金融创新投资控股有限公司 7.093%
嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 3.87%
嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 2.23%
嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.55%
嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.19%
嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.16%
总 计 100%
二、 主要人员情况
1、董事会成员
孙树明先生：董事长，博士，高级经济师，现任广发证券股份有限公司董事长、执行董
事，兼任中国证券业协会副会长、会员代表，中国注册会计师协会道德准则委员会委员，上
海证券交易所政策咨询委员会主任委员、第一届科创板股票公开发行自律委员会委员，深圳
证券交易所第五届理事会理事、薪酬财务委员会主任委员，中国上市公司协会第二届理事会
兼职副会长、财务总监专业委员会主任委员，广东金融学会理事会副会长、理事，广东省金
融发展研究会常务副会长，广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员，
中证机构间报价系统股份有限公司董事，中国证券博物馆第一届理事会理事，广东上市公司
协会第五届理事会副会长、会员代表。曾任中国财政部条法司副处长、处长，河北涿州市人
民政府副市长（挂职），中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理，中共中
央金融工作委员会监事会工作部副部长，中国银河证券有限公司监事会监事，中国证监会会
计部副主任、主任。
孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司执行董事、副总经理、财务总监，
兼任证通股份有限公司监事，中国证券业协会财务会计委员会委员，广东省党外知识分子联
谊会第四届理事会理事。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财
务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总经理,广发基金管理有限
公司财务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财务部总经理，证通股份有限公司监事会主
席。
王凡先生：董事，博士，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产管理有
限公司董事会主席。曾在财政部、全国社会保障基金理事会、易方达基金管理有限公司工作，
曾任广发基金管理有限公司副总经理。
戈俊先生：董事，硕士，高级会计师，中国注册会计师，现任烽火通信科技股份有限公
司董事、总裁，兼任烽火超微信息科技有限公司董事长，南京烽火星空通信发展有限公司董
事长。曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经
理、董事会秘书、财务总监、副总裁。
刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，香江集团
有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。兼
任深圳市政协委员，中国侨联青委会副会长，香江社会救助基金会理事。曾任德意志银行香
港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中银富登村镇银
行董事。
匡丽军女士：董事，硕士，高级劳动关系协调师，现任广州科技金融创新投资控股有限
公司常务副总经理、工会主席。兼任广州南沙资讯科技园有限公司副董事长，广州云客数字
技术有限公司董事，广东微量元素生物科技有限公司董事，广东植物龙生物技术股份有限公
司董事，广州市纽帝亚资讯科技有限公司董事、中共广州科技金融创新投资控股有限公司支
部委员会副书记。曾任广州科技开发总公司总经理办公室科员，广州科技房地产开发公司人
事部（办公室）部长，广州市科达实业发展公司办公室主任、副总经理、总经理，广州科技
风险投资有限公司办公室主任、董事会秘书、副总经理。
罗海平先生：独立董事，博士，教授、高级经济师，现任中华联合保险集团股份有限公
司常务副总经理、首席风险官，兼任保监会行业风险评估专家、中国人民大学兼职教授。曾
任中国人民保险公司荆襄支公司经理，长江保险经纪公司总经理，中国人民保险公司湖北省
分公司国际保险部党组书记、总经理，中国人民保险公司汉口分公司党委书记、总经理，太
平保险有限公司市场部总经理，中国太平保险有限公司湖北分公司党委书记、总经理，中国
太平保险有限公司助理总经理、副总经理兼董事会秘书，阳光财产保险股份有限公司总裁、
阳光保险集团执行委员会委员，中华联合财产保险股份有限公司总经理、董事长、党委书记。
董茂云先生：独立董事，博士，教授，现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任，兼
任复旦大学兼职教授，浙江合创律师事务所兼职律师，无锡鑫宏业线缆科技股份有限公司独
立董事。曾任复旦大学法学院副教授、法律系副主任、法学院副院长，法学院教授。
姚海鑫先生：独立董事，博士，教授，现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学学
术委员会委员，兼任东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省会计与珠算心算
学会会长、沈阳化工股份有限公司独立董事、中兴-沈阳商业大厦（集团）股份有限公司独立
董事、东软医疗股份有限公司独立董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士
（MBA）教育中心副主任、辽宁大学发展规划处处长、财务处处长等。
2、监事会成员
符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师，兼任广东省广发基金公益基金会理事长。
曾任广东物资集团公司计划处副科长，广东发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处
长，广发基金管理有限公司市场拓展部副总经理、广州分公司总经理、市场拓展部总经理、
营销服务部总经理、营销总监、市场总监。
吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理。
曾任广发证券股份有限公司信息技术部副经理、经理，广发基金管理有限公司运营保障部副
总经理。
孔伟英女士：职工监事，学士，经济师。现任广发基金管理有限公司人力资源部总经理。
曾任职于广发证券股份有限公司。
张成柱先生：职工监事，学士，现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广
州新太科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司工程师，广发基金管理有限公司信
息技术部工程师。
刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广
发基金管理有限公司市场拓展部总经理助理，营销服务部总经理助理，产品营销管理部总经
理助理。
3、总经理及其他高级管理人员
王凡先生：总经理，博士，兼任广发国际资产管理有限公司董事会主席。曾在财政部、
全国社会保障基金理事会、易方达基金管理有限公司工作，曾任广发基金管理有限公司副总
经理。
易阳方先生：常务副总经理，硕士，经济师，兼任广发基金管理有限公司投资总监，广
发国际资产管理有限公司董事会副主席。曾任广发证券股份有限公司投资自营部副经理，中
国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员，广发基金管理有限公司投资管理部总
经理、公司总经理助理、副总经理，广发聚富开放式证券投资基金基金经理、广发制造业精
选混合型证券投资基金基金经理、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发稳
裕保本混合型证券投资基金基金经理、广发聚丰混合型证券投资基金基金经理、广发聚祥灵
活配置混合型证券投资基金基金经理、广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广
发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发聚惠灵活配置混合型证券投资基金
基金经理、广发创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董
事。
朱平先生：副总经理，硕士,经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理，广发证券有限责任
公司投资银行部华南业务部副总经理，基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投资部
研究负责人，广发基金管理有限公司总经理助理。
魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作，
历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。
张敬晗女士：副总经理，硕士，兼任广发国际资产管理有限公司董事。曾任中国农业科
学院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金
监管部处长。
张芊女士：副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、固定收益
管理总部总经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发鑫裕灵活配置混合型证券投
资基金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金经理、广发汇利一年定期开放债券型发
起式证券投资基金基金经理、广发招享混合型证券投资基金基金经理、广发聚荣一年持有期
混合型投资基金基金经理、广发安盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发增强债券
型证券投资基金基金经理、广发安悦回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。曾在施耐
德电气公司、中国银河证券、中国人保资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基
金管理有限公司工作，历任广发基金管理有限公司固定收益部总经理，广发聚盛灵活配置混
合型证券投资基金基金经理、广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安
富回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发集安债券型证券投资基金基金经理、广
发集鑫债券型证券投资基金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金经理、广发集源债
券型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理、广发汇优66个月定期
开放债券型证券投资基金基金经理、广发纯债债券型证券投资基金基金经理。
程才良先生：督察长，博士，副教授。曾在辽河石油勘探局研究院、重庆商学院、广东
民族学院、广东证监局、厦门证监局、珠海金融投资控股集团有限公司工作。
窦刚先生：首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司工作，历任广发基
金管理有限公司中央交易部总经理、运营总监、公司总经理助理。
4、基金经理
吴迪女士，理学硕士，FRM，持有中国证券投资基金业从业证书。曾先后任广发基金管理
有限公司金融工程与风险管理部研究员、固定收益管理总部研究员。现任广发基金管理有限
公司固定收益管理总部总经理助理、广发集丰债券型证券投资基金基金经理(自2020年5月
7日起任职)、广发理财年年红债券型证券投资基金基金�