基金管理人:上海东方证券资产管理有限公司
基金托管人:平安银行股份有限公司
送出日期:2018年 8月 27日
东方红睿轩沪港深混合 2018年半年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告由董事长签发。
基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018年 8月 23日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自 2018年 01月 01日起至 06月 30日止。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 东方红睿轩沪港深混合
场内简称 东证睿轩
基金主代码 169103
前端交易代码 169103
基金运作方式 契约型基金,本基金合同生效后,前三年封闭运作,
在封闭期内不开放申购、赎回业务,但投资人可在本
基金上市交易后通过深圳证券交易所转让基金份额。
封闭期届满后,本基金转换为上市开放式基金(LOF)
基金合同生效日 2016年 1月 20日
基金管理人 上海东方证券资产管理有限公司
基金托管人 平安银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,038,637,366.58份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2016-8-15
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金在严格控制投资组合风险的前提下,追求资产
净值的长期稳健增值。
投资策略 本基金在中国经济增长模式转型的大背景下,寻找符
合经济发展趋势的行业,积极把握由新型城镇化、人
口结构调整、资源环境约束、产业升级、商业模式创
新等大趋势带来的投资机会,挖掘重点行业中的优势
个股,自下而上精选具有核心竞争优势的企业,分享
转型期中国经济增长的成果,在控制风险的前提下,
追求基金资产的长期稳健增值。
业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数× 60% +恒
生指数×20% +中国债券总指数收益率×20%。
风险收益特征 本基金是一只混合型基金,属于较高预期风险、较高
预期收益的证券投资基金品种,其预期风险与收益高
于债券型基金与货币市场基金,低于股票型基金。 本
基金除了投资 A 股外,还可根据法律法规规定投资香
港联合交易所上市的股票。除了需要承担与境内证券
投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外,
本基金还面临汇率风险、香港市场风险等境外证券市
场投资所面临的特别投资风险。
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2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 上海东方证券资产管理有
限公司
平安银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 任莉 朱云峰
联系电话 021-63325888 021-50153647
电子邮箱 service@dfham.com FANGQI275@pingan.com.cn
客户服务电话 4009200808 95511
传真 021-63326981 0755-82080406
2.4信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
www.dfham.com
基金半年度报告备置地点 上海东方证券资产管理有限公司 上海市中山南路
318号 2号楼 31层
平安银行股份有限公司 广东省深圳市深南东路
5047 号
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2018年 1月 1日 - 2018年 6月 30日 )
本期已实现收益 125,326,253.31
本期利润 -68,623,260.29
加权平均基金份额本期利润 -0.0661
本期基金份额净值增长率 -5.08%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2018年 6月 30日 )
期末可供分配基金份额利润 0.1425
期末基金资产净值 1,415,074,459.13
期末基金份额净值 1.362
注:1、表中的“期末”均指报告期最后一日,即 2018年 6月 30日;“本期”指 2018年 1月 1
日 - 2018年 6月 30日。
2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎回费、
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基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相
关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
4、期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数(为
期末余额,不是当期发生数)。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去一个月 -5.22% 1.60% -5.44% 0.97% 0.22% 0.63%
过去三个月 -4.69% 1.34% -6.40% 0.86% 1.71% 0.48%
过去六个月 -5.08% 1.31% -7.83% 0.89% 2.75% 0.42%
过去一年 16.97% 1.14% 0.23% 0.73% 16.74% 0.41%
自基金合同
生效起至今
61.31% 0.84% 13.89% 0.73% 47.42% 0.11%
注:1、自基金合同生效日起至今指 2016年 1月 20日-2018年 6月 30日。
2、根据基金合同中的有关规定,本基金的前三年封闭运作,在封闭期内不开放申购、赎回业务,
但投资人可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让基金份额。 封闭期届满后,本基金转换
为上市开放式基金(LOF)。本基金的业绩比较基准=沪深 300 指数× 60% +恒生指数×20% +中
国债券总指数收益率×20%。
本基金每个交易日对业绩比较基准进行再平衡处理,t日收益率( )按下列公式计算:
=60% *[t 日沪深 300 指数/( t-1 日沪深 300 指数)-1] +20%* [t 日恒生指数/(t-1
日恒生指数)-1]+20%* [t日中国债券总指数/(t-1日中国债券总指数)-1];
其中,t=1,2,3,...T,T表示时间截至日;
t日至 T日的期间收益率( )按下列公式计算:
=[ (1+ )]-1
其中,T=2,3,4,...; (1+ )表示 t日至 T日的(1+ )数学连乘。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
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益率变动的比较
注:截止日期为 2018年 6月 30日。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
上海东方证券资产管理有限公司成立于 2010年 7月 28日,是国内首家获中国证监会批准设
立的券商系资产管理公司。公司经中国证券监督管理委员会《关于核准东方证券股份有限公司设
立证券资产管理子公司的批复》(证监许可[2010]518 号)批准,由东方证券股份有限公司出资 3
亿元在原东方证券资产管理业务总部的基础上成立。2013年 8月,公司成为首家获得“公开募集
证券投资基金管理业务资格”的证券公司。公司主要业务为证券资产管理业务和公开募集证券投
资基金业务。截至 2018年 6月 30日,本基金管理人共管理东方红新动力灵活配置混合型证券投
资基金、东方红产业升级灵活配置混合型证券投资基金、东方红睿丰灵活配置混合型证券投资基
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金(LOF)、东方红睿阳灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、东方红睿元三年定期开放灵活配置
混合型发起式证券投资基金、东方红中国优势灵活配置混合型证券投资基金、东方红领先精选灵
活配置混合型证券投资基金、东方红稳健精选混合型证券投资基金、东方红睿逸定期开放混合型
发起式证券投资基金、东方红策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金、东方红京东大数据
灵活配置混合型证券投资基金、东方红优势精选灵活配置混合型发起式证券投资基金、东方红收
益增强债券型证券投资基金、东方红 6 个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、东方红信
用债债券型证券投资基金、东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金、东方红汇阳债券型
证券投资基金、东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金、东方红汇利债券型证券投资基金、
东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投资基金、东方红沪港深灵活配置混合型证券投资基金、
东方红睿华沪港深灵活配置混合型证券投资基金、东方红战略精选沪港深混合型证券投资基金、
东方红价值精选混合型证券投资基金、东方红优享红利沪港深灵活配置混合型证券投资基金、东
方红益鑫纯债债券型证券投资基金、东方红智逸沪港深定期开放混合型发起式证券投资基金、东
方红货币市场基金、东方红睿玺三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金、东方红目标优选三
年定期开放混合型证券投资基金、东方红睿泽三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金、东方
红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金、东方红配置精选混合型证券投资基金三十三只证
券投资基金。
4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理(助
理)期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
刚登峰
东方红优势精选
灵活配置混合型
发起式证券投资
基金、东方红睿轩
沪港深灵活配置
混合型证券投资
基金、东方红优享
红利沪港深灵活
配置混合型证券
投资基金、东方红
智逸沪港深定期
开放混合型发起
式证券投资基金、
东方红沪港深灵
活配置混合型证
2016年 1月
20日
- 9年
硕士,曾任东方证券股份有
限公司资产管理业务总部
研究员、上海东方证券资产
管理有限公司研究部高级
研究员、投资经理助理、资
深研究员、投资主办人;现
任东方红优势精选混合、东
方红睿轩沪港深混合、东方
红优享红利混合、东方红智
逸沪港深定开混合、东方红
沪港深混合基金经理。具有
基金从业资格,中国国籍。
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券投资基金基金
经理。
注:1、上述表格内基金首任基金经理“任职日期”指基金合同生效日,“离任日期”指根据公司
决定确定的解聘日期;对此后非首任基金经理,基金经理的“任职日期”和“离任日期”均指根
据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。
2、证券从业的涵义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定等。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期,上海东方证券资产管理有限公司作为本基金管理人,严格遵守《中华人民共和国
证券投资基金法》、《中华人民共和国证券法》、基金合同以及其它有关法律法规的规定,本着诚实
信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金持有
人利益的行为,本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合,制定并严格遵守相应的制度和流程,
通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内,本公司严格执行了《证券投
资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《上海东方证券资产管理有限公司公平交易制度》的
规定。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内,未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该
证券当日成交量 5%的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2018 年上半年沪深 300 指数下跌 12.90%,中小板指下跌 14.26%,创业板下跌 8.33%。2018
年上半年受宏观去杠杆跟国际贸易争端影响,市场呈现普跌的状态。从行业表现来看,休闲服务、
医药生物、食品饮料等几个防御性行业出现了正收益。通信、电气设备、机械设备、有色金属等
部分行业出现比较大的跌幅。 本产品上半年净值下跌 5.08%。
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美国特朗普政府执意掀起贸易争端,已经向包括中国加拿大墨西哥等国家挑起加关税的举动,
并且引起各国的反击,贸易争端恐怕是未来几年世界经济面临的常态。中美之间的贸易关系也在
这个背景下形势趋于不明朗,必须做好对美贸易受冲击的心理准备。在这种外部环境下,更加需
要内部经济结构加快转型,逐步把经济的增长动力转移到内需上来。工业增加值的增速经历二月
份的春节因素的异常值之后恢复正常。通胀水平也随着春节因素的消除而回落到平稳水平。需要
关注的是,随着贸易争端的继续,出口的压力逐渐显现,消费增速也在回落,固定资产投资方面
基建增速很低只有房地产投资增速维持在较高的水平,需要观察房地产投资增速下行对经济带来
的负面冲击。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 1.362元,份额累计净值为 1.609元;本报告期基金份额
净值增长率为-5.08%,业绩比较基准收益率为-7.83%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望未来,继续看好稳定性强的大众消费龙头与可选消费龙头;看好住宅后市场包括装修、
家居、社区 服务等机会;看好高端精密制造的产业集群优势与生产的相对优势;看好创新医药的
龙头与医药 服务龙头;看好供给侧收缩有效带来的竞争结构大幅改善的部分周期行业龙头;同时
看好港股市场的历史性机会。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》
以及中国证监会于 2017年 9月 5日发布的《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》
(2017年 9月 5日《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉估值业务及份额净值计价有关事项
的通知》和《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》同时废止)等相关规定和基金
合同的约定,对基金所持有的投资品种进行估值,本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净
值计算的复核责任。基金份额净值由基金管理人完成估值后,经基金托管人复核无误后由基金管
理人对外公布。
为了向基金投资人提供更好的证券投资管理服务,本基金管理人对估值和定价过程进行了严
格的控制。本基金管理人在充分衡量市场风险、信用风险、流动性风险、货币风险、衍生工具和
结构性产品等影响估值和定价因素的基础上,确定本基金管理人采用的估值政策。基金管理人对
投资品种的估值程序及技术保持一致性原则,为确保估值程序和技术的持续使用性,基金管理人
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建立了定期复核和审阅机制。本基金管理人的估值人员均具有专业会计学习经历,具有基金从业
人员资格,同时,公司设估值决策小组负责研究、指导和审议基金估值业务,成员包括:公司总
经理、合规总监(督察长)、交易总监、运营总监、基金会计主管等。基金经理不参与基金日常估
值业务,对于属于东证资管估值政策范围内的特殊估值变更可参与讨论,但最终决策由估值决策
小组讨论决策并联名审批,保证基金估值的公平合理,保持估值政策和程序的一贯性。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金收益分配应遵循下列原则:1、封闭期间,基金收益分配采用现金方式;本基金转换为
上市开放式基金 (LOF)后,登记在登记系统基金份额持有人开放式基金账户下的基金份额,其
基金收益分配方式分为现金分红与红利再投资,投资人可选择获取现金红利或将现金红利按再投
日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资,若投资人不选择,本基金默认的收益分配方式
是现金红利;登记在深圳证券账户的基金份额只能采取现金红利方式,不能选择红利再投资; 2、
本基金同一类别内的每份基金份额享有同等分配权; 3、在符合有关基金分红条件的前提下,开
放期内,本基金收益每年最多分配 6次,每次基金收益分配比例不低于截至收益分配基准日可供
分配利润的 25%; 封闭期内,本基金的收益分配, 每年不得少于一次, 且每次基金收益分配比例
不低于截至收益分配基准日可供分配利润的 90%。 4、若《基金合同》生效不满 3 个月则可不进
行收益分配; 5、基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额 后不能
低于面值; 6、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
本基金管理人于 2018年 1月 11日发布《东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金分
红公告》, 收益分配基准日为 2017年 12月 31日,每 10份基金份额派发红利 2.05元;共计派发
2017年度红利 212,920,657.61 元(均为现金形式发放)。
本基金已严格按照法律法规及基金合同约定进行收益分配。
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
报告期内,本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净
值低于五千万元的情形。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内,平安银行股份有限公司(以下称“本托管人”)在东方红睿轩沪港深灵活配置混
合型证券投资基金(以下称“本基金”)的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他有关
法律法规、基金合同和托管协议的有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职
尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等
情况的说明
本报告期内,本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议
的规定,对本基金的投资运作进行了必要的监督,对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价
格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核,未发现本基金管理人存在损害基金份额持
有人利益的行为。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意
见
本报告中财务指标、净值表现、财务会计报告、利润分配、投资组合报告等内容真实、准确
和完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6半年度财务会计报告(未经审计)
6.1资产负债表
会计主体:东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日: 2018年 6月 30日
单位:人民币元
资 产
本期末
2018年 6月 30日
上年度末
2017年 12月 31日
资 产:
银行存款 169,697,468.78 163,629,086.15
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结算备付金 7,364,248.99 2,597,439.18
存出保证金 853,983.69 383,919.06
交易性金融资产 1,247,585,580.37 1,506,363,702.59
其中:股票投资 1,247,585,580.37 1,504,676,102.59
基金投资 - -
债券投资 - 1,687,600.00
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 - 28,340,471.30
应收利息 33,908.66 30,562.55
应收股利 1,058,510.40 -
应收申购款 - -
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 1,426,593,700.89 1,701,345,180.83
负债和所有者权益
本期末
2018年 6月 30日
上年度末
2017年 12月 31日
负 债:
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 6,917,434.88 56.78
应付赎回款 - -
应付管理人报酬 1,825,787.65 2,113,572.47
应付托管费 304,297.94 352,262.07
应付销售服务费 - -
应付交易费用 2,293,196.71 1,980,912.48
应交税费 6.09 -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 178,518.49 280,000.00
负债合计 11,519,241.76 4,726,803.80
所有者权益:
实收基金 1,038,637,366.58 1,038,637,366.58
未分配利润 376,437,092.55 657,981,010.45
所有者权益合计 1,415,074,459.13 1,696,618,377.03
负债和所有者权益总计 1,426,593,700.89 1,701,345,180.83
注:1、报告截止日 2018年 6月 30日,基金份额净值 1.362元,基金份额总额 1,038,637,366.58
份。
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6.2 利润表
会计主体:东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金
本报告期: 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
单位:人民币元
项 目
本期
2018年 1月 1日至 2018
年 6月 30日
上年度可比期间
2017年 1月 1日至 2017
年 6月 30日
一、收入 -53,827,011.51 317,222,527.51
1.利息收入 845,308.79 1,435,933.72
其中:存款利息收入 714,038.82 765,221.81
债券利息收入 183.20 -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 131,086.77 670,711.91
其他利息收入 - -
2.投资收益(损失以“-”填列) 139,277,193.30 90,691,167.84
其中:股票投资收益 122,137,723.38 73,256,860.48
基金投资收益 - -
债券投资收益 368,030.83 -
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 16,771,439.09 17,434,307.36
3.公允价值变动收益(损失以“-”
号填列)
-193,949,513.60 225,095,425.95
4.汇兑收益(损失以“-”号填列) - -
5.其他收入(损失以“-”号填列) - -
减:二、费用 14,796,248.78 12,139,197.72
1.管理人报酬 11,310,828.88 8,918,759.92
2.托管费 1,885,138.14 1,486,460.00
3.销售服务费 - -
4.交易费用 1,199,841.96 1,425,757.28
5.利息支出 - -
其中:卖出回购金融资产支出 - -
6.税金及附加 0.65 -
7.其他费用 400,439.15 308,220.52
三、利润总额(亏损总额以“-”
号填列)
-68,623,260.29 305,083,329.79
减:所得税费用 - -
四、净利润(净亏损以“-”号填
列)
-68,623,260.29 305,083,329.79
东方红睿轩沪港深混合 2018年半年度报告摘要
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6.3 所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金
本报告期:2018年 1月 1日 至 2018年 6月 30日
单位:人民币元
项目
本期
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基
金净值)
1,038,637,366.58 657,981,010.45 1,696,618,377.03
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数(本期利
润)
- -68,623,260.29 -68,623,260.29
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
(净值减少以“-”号填
列)
- - -
其中:1.基金申购款 - - -
2.基金赎回款 - - -
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动(净值减少以
“-”号填列)
- -212,920,657.61 -212,920,657.61
五、期末所有者权益(基
金净值)
1,038,637,366.58 376,437,092.55 1,415,074,459.13
项目
上年度可比期间
2017年 1月 1日至 2017年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基
金净值)
1,038,637,366.58 76,791,831.20 1,115,429,197.78
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数(本期利
润)
- 305,083,329.79 305,083,329.79
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
(净值减少以“-”号填
列)
- - -
其中:1.基金申购款 - - -
2.基金赎回款 - - -
东方红睿轩沪港深混合 2018年半年度报告摘要
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四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动(净值减少以
“-”号填列)
- -43,622,776.85 -43,622,776.85
五、期末所有者权益(基
金净值)
1,038,637,366.58 338,252,384.14 1,376,889,750.72
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署:
______潘鑫军______ ______任莉______ ____詹朋____
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理
委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2015]2963号《关于准予东方红睿轩沪港深灵活配置
混合型证券投资基金注册的批复》准予注册,由上海东方证券资产管理有限公司依照《中华人民
共和国证券投资基金法》和《东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金基金合同》负责公
开募集。本基金为契约型基金,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币
1,038,556,404.30 元。业经立信会计师事务所(特殊普通合伙)信会师报字(2016)第 130010 号
验资报告予以验证。经向中国证监会备案,《东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金基金
合同》于 2016年 1月 20日生效,基金合同生效日的基金份额总额为 1,038,637,366.58份基金份
额,其中认购资金利息折合 80,962.28 份基金份额。本基金的基金管理人为上海东方证券资产管
理有限公司,基金托管人为平安银行股份有限公司。
根据《东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的相关规定,本基金封闭
期自基金合同生效之日起至三年后对应日前一个工作日止。本基金在封闭期内不开放申购、赎回
业务,但投资人可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让基金份额。封闭期届满后,本基