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南方理财60天债券型证券投资基金招募说
明书（20210414更新）
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
目录
§1 绪言............................................................................................................................................. 5
§2 释义............................................................................................................................................. 6
§3 基金管理人 ............................................................................................................................... 11
§4 基金托管人 ............................................................................................................................... 22
§5 相关服务机构 ........................................................................................................................... 27
§6 基金份额的分类 ....................................................................................................................... 81
§7 基金的历史沿革和存续 ........................................................................................................... 83
§8 基金份额的申购和赎回 ........................................................................................................... 84
§9 基金的投资 ............................................................................................................................... 93
§10 基金的财产 ........................................................................................................................... 106
§11 基金资产估值 ....................................................................................................................... 107
§12 基金的收益与分配 ............................................................................................................... 111
§13 基金的费用与税收 ............................................................................................................... 113
§14 基金的会计与审计 ............................................................................................................... 115
§15 基金的信息披露 ................................................................................................................... 116
§16 侧袋机制 ............................................................................................................................... 121
§17 风险揭示 ............................................................................................................................... 124
§18 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ....................................................................... 129
§19 基金合同的内容摘要 ........................................................................................................... 131
§20 基金托管协议的内容摘要 ................................................................................................... 151
§21 基金份额持有人服务 ........................................................................................................... 167
§22 其他应披露事项 ................................................................................................................... 169
§23 招募说明书存放及其查阅方式 ........................................................................................... 170
§24 备查文件 ............................................................................................................................... 171
重要提示
本基金由南方理财60天债券型证券投资基金转型而来。南方理财60天债券型证券投资
基金经中国证监会2012年7月23日证监许可[2012]954号文核准募集，基金合同于2012
年10月19日正式生效。根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》、中国证监会
关于规范理财债券基金业务的通知、中国证监会2020年3月20日颁布的《关于修改部分证
券期货规章的决定》和中国证监会2020年7月10日颁布的《公开募集证券投资基金侧袋机
制指引（试行）》等规定，经按照相关法律法规和监管要求履行规定程序后，本基金的估值
方法不再采用“摊余成本法”，调整为采用“市值法”计量基金资产净值，本基金的投资
组合资产配置比例部分及投资组合限制部分增加“本基金投资于债券资产的比例不低于基
金资产的80%。本基金每个交易日日终应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日
在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等”的规
定，调整了收益分配的条件和方式，并增加了侧袋机制相关内容。同时，基于上述变更，
本基金基金合同的基金资产估值、资产配置比例、投资限制、收益分配、申购和赎回安排、
信息披露等相关条款同步进行修改。修改后的基金合同自2020年12月16日起生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判
断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投
资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金
投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形
成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生
的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风
险（详见招募说明书“风险揭示”章节）等等。
本基金为债券型基金，一般而言，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混
合型基金，高于货币市场基金。本基金主要投资于债券等固定收益类金融工具，如所投资
债券的发行人出现违约、无法支付到期本息等情况，可能造成基金资产损失。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业
绩表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理
人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净
值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应
认真阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及基金产品资料概要等信息披露文件。
本次更新主要涉及调整基金经理事项，并已在招募说明书中对相关表述做出了修订。
其他信息内容截止日为2020年7月19日,有关财务数据和净值表现截止日为2020年6月
30日（未经审计）。
§1 绪言
本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
本招募说明书依据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人
民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》
（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称
“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》以及《南
方理财60天债券型证券投资基金基金合同》编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请
募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或
对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基
金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人
欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
§2 释义
《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
1、基金或本基金：指南方理财60天债券型证券投资基金
2、基金管理人：指南方基金管理股份有限公司
3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司
4、基金合同：指《南方理财60天债券型证券投资基金基金合同》及对其的任何有效修
订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方理财60天债券型证券
投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《南方理财60天债券型证券投资基金招募说明书》
及其更新
7、基金产品资料概要：指《南方理财60天债券型证券投资基金基金产品资料概要》及
其更新
8、基金份额发售公告：指《南方理财60天债券型证券投资基金基金份额发售公告》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《证券法》：指1998年12月29日经第九届全国人民代表大会常务委员会第六次
会议通过，经2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修
改＜中华人民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经2005年10月27日第十届全国人民
代表大会常务委员会第十八次会议第一次修订，经2013年6月29日第十二届全国人民代表
大会常务委员会第三次会议《关于修改＜中华人民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》
第二次修正，经2014年8月31日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次会议《关于
修改＜中华人民共和国保险法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经2019年12月28日
第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议第二次修订的《中华人民共和国证券法》
及颁布机关对其不时做出的修订
11、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次
会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，
自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会
第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律
的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公
开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施，并
经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证
券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
15、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8
月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
及颁布机关对其不时做出的修订
16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律
主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
21、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者
境内证券期货投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定使用来自境外的资金
进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机
构投资者
22、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国
证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构为投资人开立基金交易账户，宣传推介
基金，办理基金份额的发售、申购、赎回、转换、转托管、定投及提供基金交易账户信息
查询等业务
25、销售机构：指南方基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定
的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为
办理基金销售业务的机构
26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基
金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为南方基金管理股份有限公
司或接受南方基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构
28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基
金份额余额及其变动情况的账户
29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基
金的基金份额变动及结余情况的账户
30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管
理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完
毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过
3个月
33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34、运作期起始日：对于每份认购份额的第一个运作期起始日，指基金合同生效日；
对于每份申购份额的第一个运作期起始日，指该基金份额申购确认日；对于上一运作期到
期日未赎回的每份基金份额的下一运作期起始日，指该基金份额上一运作期到期日后的下
一工作日
35、运作期到期日：对于A、B类每份基金份额，第一个运作期到期日指基金合同生效
日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购申请日（对申购份额而言，下同）对应的次两
个月的月度对日，第二个运作期到期日为基金合同生效日或基金份额申购申请日对应的次
四个月的月度对日，以此类推；对于E类每份基金份额，第一个运作期到期日指基金份额
申购申请日次两个月的月度对日，第二个运作期到期日指第一个运作期到期日次两个月的
月度对日，以此类推。
36、月度对日：指某一日期在后续日历月中的对应日期，若该对应日为非工作日或该
日历月实际不存在对应日期的，则顺延至下一工作日
37、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
38、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
39、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
40、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
41、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
42、《业务规则》：指《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》，是规范基
金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同
遵守
43、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为
44、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
金份额的行为
45、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份
额兑换为现金的行为
46、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额或基金中的某一类别份额（转出
基金）转换为基金管理人管理的其他基金基金份额或其他类别份额（转入基金）的行为
47、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份
额销售机构的操作
48、定投计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及
扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申
购申请的一种投资方式
49、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一开放日基金总份额的10%
50、基金份额分类：指本基金分设三类基金份额：A 类、B 类和E类基金份额。各类
基金份额分设不同的基金代码，按不同费率收取销售服务费并分别公布基金净值信息
51、元：指人民币元
52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含
协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资
产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。法律法规或中国证监会另
有规定的，从其规定
53、基金收益：指基金投资所得债券利息、票据投资收益、买卖证券价差、银行存款
利息以及其他收入，因运用基金财产带来的成本和费用的节约计入收益
54、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及
其他资产的价值总和
55、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
56、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
57、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金
份额净值的过程
58、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息
披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电
子披露网站）等媒介
59、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的
方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对
存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待
60、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行
处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管
理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户
61、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值
存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在
重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产
62、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后，如适用本
基金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。
§3 基金管理人
3.1 基金管理人概况
名称：南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼
成立时间：1998年3月6日
法定代表人：杨小松（代为履行法定代表人职责）
注册资本：3.6172亿元人民币
电话：（0755）82763888
传真：（0755）82763889
联系人：常克川
1998年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证
券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国
证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。2005
年，经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本增至1.5亿元人
民币。2014年公司进行增资扩股，注册资本金增至3亿元人民币。
2018年1月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金3亿元人民
币。
2019年7月30日，公司注册资本增至3.6172亿元，股权结构调整为华泰证券股份有
限公司41.16%、深圳市投资控股有限公司27.44%、厦门国际信托有限公司13.72%、兴业证
券股份有限公司9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙）2.10%、厦门合泽祥企
业管理合伙企业（有限合伙）2.12%、厦门合泽益企业管理合伙企业（有限合伙）2.11%、厦
门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.20%。
3.2 主要人员情况
3.2.1 董事会成员
张辉先生，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上
海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管理总部
高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总
经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理、人力资源部总经理兼党委组织部长。现
任华泰证券股份有限公司执行委员会委员、董事会秘书，南方基金管理股份有限公司董
事。
王连芬女士，金融专业硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管理公司
投资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总
部总经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠
道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理，华泰证
券总裁助理兼深圳分公司总经理。现任华泰证券股份有限公司执行委员会主任助理兼深圳
分公司总经理，南方基金管理股份有限公司董事。
冯青山先生，工学学士，中国籍。曾任职陆军第124师工兵营地爆连副连职排长、代
政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第42集团军政治部组织处副营职干事，驻
香港部队政治部组织处正营职干事，驻澳门部队政治部正营职干事，陆军第163师政治部
宣传科副科长(正营职)，深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、
党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、工会主席，深圳
市投控资本有限公司监事，南方基金管理股份有限公司董事。
李平先生，工商管理硕士，中国籍。曾任职深圳市城市建设开发（集团）有限公司办公
室文秘、主管和董办文秘、主管，深圳市投资控股有限公司办公室高级主管、企业三部高
级主管、金融发展部副部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，深圳市城市
建设开发（集团）有限公司董事，深圳市投控资本有限公司董事，深圳资产管理有限公司董
事，深圳市投控东海投资有限公司董事，南方基金管理股份有限公司董事。
李自成先生，近现代史专业硕士，中国籍。曾任职厦门大学哲学系团总支副书记，历
任厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理，厦门
国际信托有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记、总经理，高级顾问。现任厦门国
际信托有限公司高级顾问，南方基金管理股份有限公司董事。
王斌先生，临床医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金医院主
治医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理（主持工作）、
总经理。现任兴业证券经济与金融研究院院长，兴证智库主任，南方基金管理股份有限公
司董事。
杨小松先生，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职德
勤国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国NASDAQ实习职员，证监会处长、
副主任，南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事（代为履行董
事长职务）、总裁、党委副书记，南方东英资产管理有限公司董事。
姚景源先生，经济学硕士，中国籍。曾任职国家经委副处长，商业部政策研究室副处
长、国际合作司处长、副司长，中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长，
国内贸易部商业发展中心主任，中国商业联合会副会长、秘书长，安徽省政府副秘书长，
安徽省阜阳市政府市长，安徽省统计局局长、党组书记，国家统计局总经济师兼新闻发言
人。现任国务院参事室特约研究员，国务院参事室社会调查中心理事长，国务院参事室与
中国人民银行合作的金融研究中心专家委员会副主任，中国统计学会副会长，南方基金管
理股份有限公司独立董事。
李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴专家，中国籍。曾任职东南大学经济管理
学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究院院长、金
融工程研究中心主任，南京大学教授、博士生导师，中国金融学年会常务理事，江苏省资
本市场研究会会长，江苏省科技创新协会副会长、江苏银行监事、上海证券交易所科创板
制度评估专家委员会主任，南方基金管理股份有限公司独立董事。
周锦涛先生，工商管理博士，法学硕士，香港证券及投资学会杰出资深会员。曾任职
香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察，香港证券及期货专员办事处证券主任，香港证
券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问，南方基金管理股份
有限公司独立董事。
郑建彪先生，经济学硕士，工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任职北京市
财政局干部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任，中国证监会第
九届股票发行审核委员会委员，中国证监会第一至三届上市公司并购重组专家咨询委员会
委员。现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，中国并购公会副会长，北京注
册会计师协会副会长，南方基金管理股份有限公司独立董事。
周蕊女士，法学硕士，中国籍。先后执业于万商天勤律师事务所、中伦律师事务所等
国内知名律所，曾担任广东省律师协会女工委副主任、深圳市律师协会证券、基金与期货
专业委员会副主任、深圳市律师协会国际与港澳台工作委员会副主任。现任金杜律师事务
所合伙人、深交所第一届�