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金鹰主题优势混合型证券投资基金
更新的招募说明书
基金管理人：金鹰基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
时间：二〇二〇年十二月
【重要提示】
金鹰主题优势混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由金鹰主题优势股票型证券
投资基金更名而来（更名日期为2015年8月5日，公告时间为2015年8月3日）。
本基金根据2010年10月27日中国证券监督管理委员会《关于核准金鹰主题优势股票
型证券投资基金募集的批复》（证监许可【2010】1480号）和2010年11月9日《关于金鹰
主题优势股票型证券投资基金募集时间安排的函》（基金部函【2010】658号）进行募集。本
基金的基金合同于2010年12月20日正式生效。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不
保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，
并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生
影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基
金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特
定风险等等。
投资有风险，投资人投资本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产
品资料概要。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，
并且中长期持有。
本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日
为2020年11月30日，有关财务数据截止日为2020年9月30日，净值表现截止日为2020年9月
30日，本报告中财务数据未经审计。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，自《信息披露办
法》实施之日起一年后开始执行。
目 录
一、绪言............................................................................................................................................ 2
二、释义............................................................................................................................................ 2
三、基金管理人 ................................................................................................................................ 6
四、基金托管人 .............................................................................................................................. 17
五、相关服务机构 .......................................................................................................................... 21
六、基金的募集 .............................................................................................................................. 72
七、基金合同的生效....................................................................................................................... 73
八、基金份额的申购与赎回 ........................................................................................................... 73
九、基金的转换 .............................................................................................................................. 79
十、基金的非交易过户与转托管 ................................................................................................... 80
十一、基金份额的冻结与解冻 ....................................................................................................... 80
十二、定期定额投资计划 ............................................................................................................... 81
十三、基金的投资 .......................................................................................................................... 81
十四、基金的业绩 .......................................................................................................................... 91
十五、基金的财产 .......................................................................................................................... 93
十六、基金财产的估值 ................................................................................................................... 94
十七、基金的收益与分配 ............................................................................................................... 98
十八、基金的费用和税收 ............................................................................................................... 99
十九、基金的会计与审计 ............................................................................................................. 102
二十、基金的信息披露 ................................................................................................................. 102
二十一、风险揭示 ........................................................................................................................ 108
二十二、基金合同的终止与基金财产的清算 .............................................................................. 111
二十三、基金合同的内容摘要 ..................................................................................................... 112
二十四、基金托管协议的内容摘要 .............................................................................................. 126
二十五、对基金份额持有人的服务 .............................................................................................. 135
二十六、其它应披露事项 ............................................................................................................. 137
二十七、招募说明书的存放及查阅方式 ...................................................................................... 140
二十八、备查文件 ........................................................................................................................ 140
一、绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理
办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简
称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5 号＜招募说明书的内
容与格式＞》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性
风险管理规定》”)等有关法律法规及《金鹰主题优势混合型证券投资基金基金合同》（及
其有效更新）编写。
本招募说明书阐述了金鹰主题优势混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率
等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明
书（及其有效更新）。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份
额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解
基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
二、释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金或本基金： 指金鹰主题优势混合型证券投资基金；
指《金鹰主题优势混合型证券投资基金基金合同》及对基金合
基金合同：
同的任何有效修订和补充；
指《金鹰主题优势混合型证券投资基金招募说明书》及其定期
招募说明书：
更新；
发售公告： 指《金鹰主题优势混合型证券投资基金基金份额发售公告》
托管协议 指《金鹰主题优势混合型证券投资基金托管协议》及其任何有
效修订和补充；
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；
中国银保监会： 指中国银行保险监督管理委员会；
指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过 2012年12月28日第十一届全国人民代表大
《基金法》：
会常务委员会第三十次会议修订 自2013年6月1日起实施的
《中华人民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订；
指2006年10月31日经第十届全国人民代表大会常务委员会
《反洗钱法》： 第二十四次会议通过，自2007年1月1日起实施的《中华人民
共和国反洗钱法》及颁布机关对其不时作出的修订；
指由中国证监会公布并于2013年6月1日起实施的《证券投
《销售办法》：
资基金销售管理办法》及不时做出的修订；
指2004年6月29日由中国证监会公布，于2004年7月1日
起实施并于2014年7月7日修订的《公开募集证券投资基金
《运作办法》：
运作管理办法》及不时做出的修订
指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的
《信息披露办法》： 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其
不时做出的修订
元： 指人民币元；
基金管理人： 指金鹰基金管理有限公司；
基金托管人： 指中国工商银行股份有限公司；
指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者
注册登记业务： 基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发
放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；
指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为
注册登记机构：
金鹰基金管理有限公司或接受金鹰基金管理有限公司委托代为
办理本基金注册登记业务的机构；
指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规
投资者：
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者；
指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基金
个人投资者：
的自然人；
指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效
机构投资者： 存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、
社会团体或其他组织；
指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关
合格境外机构投资者： 法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金
的中国境外的机构投资者；
基金份额持有人： 指按照基金合同，持有本基金份额的投资者；
指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金
基金募集期：
份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过3个月；
指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份额
持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的，基金管理人
基金合同生效日：
依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证监会的
书面确认之日；
存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限；
工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；
指在基金募集期内，投资者按照基金合同的规定申请购买本基
认购：
金基金份额的行为；
指在基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基金
申购：
份额的行为；
指在基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金合同
赎回：
规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行为；
指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有的
基金转换： 基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理
的其他基金的基金份额的行为；
指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从一
转托管：
个销售机构托管到另一销售机构的行为；
指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发出
指令：
的资金划拨及实物券调拨等指令；
指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金
代销机构： 代销业务资格并接受基金管理人委托，代为办理基金认购、申
购、赎回和其他基金业务的机构；
销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构；
基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点；
中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联
指定媒介： 网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会
基金电子披露网站）等媒介
指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登
基金账户：
记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户；
指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理认
交易账户： 购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额的变
动及结余情况的账户；
开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；
指基金成立后不办理申购、赎回的工作日，最长不超过自基金
封闭期
成立之日起三个月。
T 日： 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期；
T+n日： 指T日后（不包括T日）第n个工作日，n指自然数；
指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行
基金收益：
存款利息以及其他合法收入；
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息
基金资产总值：
和基金应收款项以及其他投资所形成的价值总和；
基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值；
指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单位
基金份额净值
基金份额的价值；
指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和
基金资产估值：
基金份额净值的过程；
指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地
法律法规： 方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等
法律法规的不时修改和补充；
指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，包括但
不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、火灾、
不可抗力：
政府征用、没收、法律变化、突发停电、电脑系统或数据传输
系统非正常停止以及其他突发事件、证券交易场所非正常暂停
或停止交易等；
指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的
《流动性风险管理
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
规定》
机关对其不时做出的修订；
是指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理
价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以
流动性受限资产 上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银
行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资
产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等；
指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值
的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、
摆动定价机制
赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影
响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
《金鹰主题优势混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其
基金产品资料概要
更新
三、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广东省广州市南沙区海滨路171号11楼自编1101之一J79
办公地址: 广东省广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦30楼
法定代表人:王铁
设立日期：2002年12月25日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会、证监基金字[2002]97号
组织形式：有限责任公司
注册资本：5.102亿元人民币
存续期限：持续经营
联系电话：020-83936180
股权结构：
发起人名称 出资额（万元） 出资比例
东旭集团有限公司 33770 66.19%
广州越秀金融控股集团股份有限公司 12250 24.01%
广州白云山医药集团股份有限公司 5000 9.80%
总计 51020 100%
（二）主要人员情况
1、董事会成员
王铁先生，董事长，法定代表人，南开大学财政学硕士，特许金融分析师（CFA）、金融
风险管理师（FRM）,先后任职于华为技术有限公司、深圳证券交易所、长江证券（上海）资
产管理公司、深圳市融通资本管理股份有限公司，现任东旭集团有限公司副总裁。
李兆廷先生，董事，北京交通大学软件工程硕士。曾任石家庄市柴油机厂技术员、车间
主任、总经理助理、副总经理等职务。现任东旭集团有限公司董事长、西藏金融租赁有限公
司董事长、中国生产力学会副会长。
姚文强先生，董事，华中科技大学经济学硕士。曾任上海中央登记结算公司深圳代办处
财务部负责人，上海中央登记结算公司深圳代办处主管，浙江证券深圳营业部投资咨询部经
理、大成基金管理公司市场部高级经理，汉唐证券有限责任公司市场总监，招商基金营销管
理部总经理助理，国投瑞银基金管理有限公司华南总经理，博时基金管理有限公司零售南方
总经理，金鹰基金管理有限公司总经理助理、副总经理等职务。现任金鹰基金管理有限公司
总经理。
颜康富先生，董事，暨南大学经济学学士。曾任深圳发展银行股份有限公司（现平安银
行股份有限公司）深圳分行彩田支行副行长、长城支行信贷部经理、总行信贷审批部风险管
理高级经理、广东南粤银行股份有限公司总行授信审批部副总经理、总行贷审会副主任、广
州分行副行长、广州越秀融资租赁有限公司首席风险官。现任广州越秀金融控股集团股份有
限公司风险管理部总经理。
周建余先生，董事，浙江大学管理学硕士。曾任广东省电信有限公司东莞分公司担任会
计、财务主管、浙商证券股份有限公司体育东路营业部财务经理、广州越秀金融控股集团有
限公司财务部主管、高级主管、经理、高级经理、广州越秀金融控股集团有限公司财务中心
副总经理、广州越秀金融控股集团股份有限公司财务中心副总经理等职务。现任广州越秀金
融控股集团股份有限公司财务中心总经理、广州越秀金融控股集团有限公司财务中心总经理。
黄雪贞女士，董事，英语语言文学硕士，历任深圳高速公路股份有限公司董事会秘书助
理和证券事务代表、广州药业股份有限公司董事会秘书处副主任、主任、证券事务代表。现
任广州白云山医药集团股份有限公司董事会秘书室主任、证券事务代表、董事会秘书。
魏宏超先生，独立董事，香港公开大学工商管理硕士。历任中国人民银行哈尔滨市分行
计划资金处主任科员、民族证券哈尔滨营业部总经理、民族证券长春营业部总经理、民族证
券总公司经纪业务督导、民族证券总公司资产管理部副总经理等职务。现任海保人寿保险有
限公司总经理职务。
唐宜红女士，独立董事，对外经济贸易大学经济学博士。历任对外经济贸易大学担任助
教、讲师、副教授、教授、博士生导师等职务,2010年5月至2020年7月在中央财经大学国
际经济与贸易学院先后担任教授、博士生导师、院长等职务。现任对外经贸大学国际经济贸
易学院教授、博士生导师。
崔书文先生，独立董事，辽宁财经学院经济学学士，历任经济日报信息部编辑、主任助
理、副主任、证券部主任、新闻研究部主任、财经新闻部主任、产经新闻部主任、高级记者、
首席记者等职务。
2、监事会成员
姚志智女士，监事，党校本科学历、会计师、经济师。历任郴州电厂职员、郴州市农业
银行储蓄代办员、飞虹营业所副主任、国北所主任、广州天河保德交通物资公司主管会计、
广州珠江啤酒集团财务部主管会计、广州荣鑫容器有限公司财务部经理、总经理助理、广州
白云山侨光制药有限公司财务部副部长、广州白云山制药有限公司财务部副部长、广州白云
山化学制药创新中心财务负责人、广州白云医药集团股份有限公司财务部高级经理、财务部
部长、广州医药海马品牌整合传播有限公司监事，现任广州白云山医药集团股份有限公司财
务副总监。
赖德昌先生，监事，本科学历，历任广东证券有限责任公司审计员、广发基金管理有限
公司交易员，现任金鹰基金管理有限公司集中交易部总监。
郭素颖女士，监事，经济学硕士。历任安信证券研究所研究员，盛盈资本管理有限公司
总经理助理，现任金鹰基金管理有限公司总经理助理、综合管理部总经理。
3、公司高级管理人员
姚文强先生，总经理，经济学硕士，历任上海中央登记结算公司深圳代办处财务部负责
人，上海中央登记结算公司深圳代办处主管，浙江证券深圳营业部投资咨询部经理、大成基
金管理公司市场部高级经理，汉唐证券有限责任公司市场总监，招商基金营销管理部总经理
助理，国投瑞银基金管理有限公司华南总经理，博时基金管理有限公司零售南方总经理，金
鹰基金管理有限公司总经理助理、副总经理等职务。经公司第六届董事会第六十次会议审议
通过，并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金管理有限公
司总经理。
徐娇娇女士，督察长，法学硕士，历任南京证券股份有限公司投资银行部项目经理、中
国证券业协会会员服务三部高级主办、第一创业证券股份有限公司总裁办公室新业务/产品
管理组负责人、第一创业证券股份有限公司资产管理运营部负责人。经公司第六届董事会第
四十六次会议审议通过，并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案，现任金
鹰基金管理有限公司督察长。
刘盛先生，副总经理，首席信息官，化学工程硕士，历任长江证券有限公司电脑主管、
平安证券有限公司电脑主管、巨田证券有限公司总裁助理、宏源证券股份有限公司技术总监、
广州证券股份有限公司副总裁、天源证券有限公司总经理、广州证券股份有限公司副总裁等
职务。经公司第六届董事会第四十八次会议、第五十六次会议审议通过，并已按规定报中国
证券投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金管理有限公司副总经理兼首席信息官
职务。
4、本基金基金经理
陈立先生，复旦大学经济学硕士。曾任银华基金管理有限公司医药行业研究员，2009年
6月加盟金鹰基金管理有限公司，先后任行业研究员，非周期组组长、基金经理助理、投资
经理。2013年8月起任金鹰主题优势混合型证券投资基金基金经理。2016年3月至2018年
8月任金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2018年7月起担任金鹰医疗健
康产业股票型证券投资基金基金经理。2018年7月起担任金鹰信息产业股票型证券投资基
金基金经理。2019年1月起任金鹰稳健成长混合型证券投资基金基金经理。2019年3月起
任金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2020年8月起任金鹰内需成长混
合型证券投资基金基金经理。
本基金历任基金经理情况：彭培祥先生，管理时间为2011年1月20日至2013年4月
10日；冼鸿鹏先生，管理时间为2010年12月20日至2014年11月19日。
5、投资决策委员会成员
本公司采取集体投资决策制度，相关投资决策委员会成员有：
（1）公司投资决策委员会
姚文强先生，投资决策委员会主席，总经理；
王喆先生，投资决策委员会委员，权益投资部权益投资总监，基金经理；
陈颖先生，投资决策委员会委员，权益投资部总经理，基金经理；
林龙军先生，投资决策委员会委员，绝对收益投资部总经理，基金经理；
陈立先生，投资决策委员会委员，权益投资部副总经理，基金经理；
刘丽娟女士，投资决策委员会委员，固定收益部总经理，基金经理。
（2）权益投资决策委员会
姚文强先生，权益投资决策委员会主席，总经理；
王喆先生，权益投资决策委员会委员，权益投资部权益投资总监，基金经理；；
陈颖先生，权益投资决策委员会委员，权益投资部总经理，基金经理；
陈立先生，权益投资决策委员会委员，权益投资部副总经理，基金经理。
（3）固定收益投资决策委员会
姚文强先生，固定收益投资决策委员会主席，总经理；
耿源先生，固定收益投资决策委员会委员，总经理助理；
林龙军先生，固定收益投资决策委员会委员，绝对收益投资部总经理，基金经理；
林暐先生，固定收益投资决策委员会委员，基金经理；
龙悦芳女士，固定收益投资决策委员会委员，固定收益部副总经理，基金经理；
戴骏先生，固定收益投资决策委员会委员，固定收益研究部总经理、固定收益部副总经
理，基金经理。
邱倩女士，固定收益投资决策委员会委员，特定客户资产管理部投资主管。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、权利
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括、但不限于：
（1）依法募集资金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基
金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东与债权人权利，为基金的利益
行使因基金财产投资于�