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招商深证100指数证券投资基金更新的招
募说明书（二零二一年第一号）
基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
重要提示
招商深证100指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会
2010年4月21日《关于核准招商深证100指数证券投资基金募集的批复》（证监许可〔2010〕
513号文）核准公开募集。本基金的基金合同于2010年6月22日正式生效。本基金为契约
型开放式。
招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内
容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核
准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没
有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前
所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。
投资有风险，过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明
书。
本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损
的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险。
《基金合同》生效后，基金招募说明书信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工
作日内，更新招募说明书，并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的，
基金管理人至少每年更新一次。基金合同终止的，基金管理人可以不再更新基金招募说明
书。
本基金标的指数为深证100指数。
（1）选样空间
在深圳证券交易所上市交易且满足下列条件的所有A股：
1、非ST、*ST股票；
2、上市时间超过六个月，A股总市值排名位于深圳市场前1%的股票除外；
3、公司最近一年无重大违规、财务报告无重大问题；
4、公司最近一年经营无异常、无重大亏损；
5、考察期内股价无异常波动。
（2）选样方法
首先，计算入围选样空间股票在最近半年的A股日均总市值和A股日均成交金额；
其次，对入围股票在最近半年的A股日均成交金额按从高到低排序，剔除排名后10%的
股票；
然后，对选样空间剩余股票按照最近半年的A股日均总市值从高到低排序，选取前100
名股票构成指数样本股。
在排名相似的情况下，优先选取行业代表性强、盈利记录良好的上市公司股票作为样
本股。
有关标的指数具体编制方案及成份券信息详见国证指数有限公司网站，网址：
http://www.cnindex.com.cn/index.html。
本基金本次更新招募说明书主要根据《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指
数基金指引》和修订后的基金合同对相关信息进行了更新，更新截止日为2021年3月31
日。本招募说明书根据《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》和修订后的基金合同对相
关信息进行更新的截止日为2020年10月20日。除非另有说明，本招募说明书其他所载内
容截止日为2020年6月3日，有关财务和业绩表现数据截止日为2020年3月31日，财务
和业绩表现数据未经审计。
目录
§1绪言 ............................................................................................................................................. 5
§2释义 ............................................................................................................................................. 6
§3基金管理人 ................................................................................................................................ 11
§4基金托管人 ................................................................................................................................ 22
§5相关服务机构 ............................................................................................................................ 26
§6基金的募集与基金合同的生效 ................................................................................................ 45
§7基金份额的申购、赎回及转换 ................................................................................................ 46
§8基金的非交易过户、转托管、冻结和质押 ............................................................................ 56
§9基金的投资 ................................................................................................................................ 57
§10基金的业绩 .............................................................................................................................. 69
§11基金的财产 .............................................................................................................................. 71
§12基金资产的估值 ...................................................................................................................... 73
§13基金的收益与分配 .................................................................................................................. 78
§14基金的费用与税收 .................................................................................................................. 80
§15基金的会计与审计 .................................................................................................................. 83
§16基金的信息披露 ...................................................................................................................... 84
§17风险揭示 .................................................................................................................................. 90
§18基金合同的变更、终止和基金财产的清算 .......................................................................... 95
§19基金合同的内容摘要 .............................................................................................................. 98
§20基金托管协议的内容摘要 .................................................................................................... 112
§21对基金份额持有人的服务 .................................................................................................... 126
§22其他应披露事项 .................................................................................................................... 128
§23招募说明书存放及其查阅方式 ............................................................................................ 130
§24备查文件 ................................................................................................................................ 131
§1绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等相
关法律法规和《招商深证100指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请
募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，
或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基
金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资
人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
§2释义
在本招募说明书中，除非另有所指，下列词语或简称代表如下含义：
本合同、基金合同 《招商深证100指数证券投资基金基金合同》及对本合同的
任何有效的修订和补充
中国 中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政
区、澳门特别行政区及台湾地区)
法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范
性文件
《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》
《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》
《运作办法》 《公开募集证券投资基金运作管理办法》
《信息披露办法》 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
《流动性风险规定》 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
《指数基金指引》 《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》
元 中国法定货币人民币元
基金或本基金 依据基金合同所募集的招商深证100指数证券投资基金
招募说明书 《招商深证100指数证券投资基金招募说明书》，即用于公开
披露本基金的基金管理人及基金托管人、相关服务机构、基金
的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额的申购
和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的
估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息披
露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、基
金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披
露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基
金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申
购申请的要约邀请文件，及其更新
托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《招商深证100指数证券投
资基金托管协议》及其任何有效修订和补充
基金产品资料概要 《招商深证100指数证券投资基金基金产品资料概要》及其
更新
发售公告 《招商深证100指数证券投资基金份额发售公告》
业务规则 《招商基金管理有限公司开放式基金业务规则》
中国证监会 中国证券监督管理委员会
银行监管机构 中国银行保险监督管理委员会或其他经国务院授权的机构
基金管理人 招商基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
基金份额持有人 根据基金合同及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者
基金代销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代
销业务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议，
代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构
销售机构 基金管理人及基金代销机构
基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点
注册登记业务 基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金
账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红
利、建立并保管基金份额持有人名册等
基金注册登记机构 招商基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金
注册登记业务的机构
基金合同当事人 受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的法律
主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自
然人
机构投资者 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合
法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企
业法人、事业法人、社会团体和其他组织
合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法
律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的
中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产
管理机构
投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或
中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总
称
基金合同生效日 基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件，基金管理人
聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监
会书面确认之日
募集期 自基金份额发售之日起不超过3个月的期限
基金存续期 基金合同生效后合法存续的不定期之期间
日/天 公历日
月 公历月
工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
开放日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日
T日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
T+n日 自T日起第n个工作日（不包含T日），n指自然数
认购 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为
发售 在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行
为
申购 基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购
买基金份额的行为。本基金的日常申购自基金合同生效后不
超过3个月的时间开始办理
赎回 基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖
出基金份额的行为。本基金的日常赎回自基金合同生效后不
超过3个月的时间开始办理
巨额赎回 在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基
金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金总
份额的10%时的情形
基金账户 基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金
管理人管理的开放式基金份额情况的账户
交易账户 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理
基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户
转托管 投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账
户转入另一交易账户的业务
基金转换 投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理
的任一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为
基金管理人管理的任何其他开放式基金（转入基金）的基金份
额的行为
定期定额投资计划 投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金
额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定
银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
基金可供分配利润 指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实
现部分的孰低数
基金资产总值 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金
应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和
基金资产净值 基金资产总值扣除负债后的净资产值
基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基
金份额净值的过程
货币市场工具 现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单；剩余期
限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一
年以内(含一年)的债券回购；期限在一年以内(含一年)的中
央银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好
流动性的金融工具
指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证
监会基金电子披露网站）等媒介
不可抗力 本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
销售服务费 指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该笔
费用从基金财产中计提，属于基金的营运费用
基金份额分类 本基金根据销售费用收取方式的不同，将基金份额分为不同
的类别。不同类别的基金份额分设不同的基金代码，并分别公
布基金份额净值
A类基金份额 不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A
类基金份额
C类基金份额 从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C类
基金份额
流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上
的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银
行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资
产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券
等
§3基金管理人
3.1基金管理人概况
公司名称：招商基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号
设立日期：2002年12月27日
注册资本：人民币13.1亿元
法定代表人：刘辉
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号
电话：（0755）83199596
传真：（0755）83076974
联系人：赖思斯
股权结构和公司沿革：
招商基金管理有限公司于2002年12月27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文
批准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一
千万元（RMB1,310,000,000元），股东及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称
“招商银行”）持有公司全部股权的55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）
持有公司全部股权的45%。
2002年12月，公司由招商证券、ING Asset Management B.V.（荷兰投资）、中国电
力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成
立时注册资本金人民币一亿元，股东及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的40%，
ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的30%，中国电力财务有限公
司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的10%。
2005年4月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，公司注册资本金由人
民币一亿元增加至人民币一亿六千万元，股东及股权结构不变。
2007年5月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，招商银行受让中国电
力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持
有的公司10％、10％、10％及3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受
让招商证券持有的公司3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：
招商银行持有公司全部股权的33.4%，招商证券持有公司全部股权的33.3%，ING Asset
Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的33.3%。同时，公司注册资本金由人民
币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。
2013年8月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意， ING Asset
Management B.V.（荷兰投资）将其持有的公司21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让
给招商证券。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招商银行持有全部股权的
55％，招商证券持有全部股权的45％。
2017年12月，经公司股东会审议通过并经报备中国证监会，公司股东招商银行和招商
证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后，公司注册资本金由
人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元，股东及股权结构不变。
公司主要股东招商银行股份有限公司成立于1987年4月8日。招商银行始终坚持“因
您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002年4
月9日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006年9月22日，招商
银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。
招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成
为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009年11月17日，招商证券在上海证券交易所
上市（代码600999）；2016年10月7日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号：
6099）。
公司以“为投资者创造更多价值”为使命，秉承诚信、理性、专业、协作、成长的核
心价值观，努力成为中国资产管理行业具有差异化竞争优势、一流品牌的资产管理公司。
3.2主要人员情况
3.2.1董事会成员
刘辉女士，经济学硕士。1995年4月加入招商银行股份有限公司，2010年至2013年
任招商银行计划财务部副总经理，2013年至2015年任招商银行市场风险管理部总经理，
2015年至2017年任招商银行资产负债管理部总经理兼招商银行投资管理部总经理，2017
年12月起任招商银行投行与金融市场总部总裁兼招商银行资产管理部总经理。2019年4月
起任招商银行行长助理兼招商银行资产管理部总经理，同时兼任招银理财有限责任公司董
事长、招商信诺人寿保险有限公司董事长、招商信诺资产管理有限公司董事长。现任公司
董事长。
金旭女士，北京大学硕士研究生。1993年7月至2001年11月在中国证监会工作。
2001年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004年7月至2006年1
月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资有限公司
北京代表处任首席代表。2007年6月至2014年12月任国泰基金管理有限公司总经理。
2015年1月加入招商基金管理有限公司，2015年4月起任公司总经理、董事兼招商资产管
理（香港）有限公司董事长，2018年7月起任公司副董事长、总经理兼招商资产管理（香
港）有限公司董事长，2020年11月起兼任领地控股集团有限公司独立非执行董事，现任公
司副董事长兼招商资产管理（香港）有限公司董事长。
杜凯先生，工商管理硕士。1992年8月至1993年11月先后在蛇口工业区商业服务公
司和蛇口集装箱码头有限公司工作。1993年12月起在招商证券股份有限公司工作，历任证
券营业部交易员、市场拓展部副主任、经理助理、负责人，深圳分公司总经理，渠道管理
部总经理，财富管理及机构业务总部负责人。2019年5月起兼任招商证券资产管理有限公
司董事、招商期货有限公司董事、招商致远资本投资有限公司董事。现任公司董事。
王小青先生，复旦大学经济学博士。1992年7月至1994年9月在中国农业银行江苏省
海安支行工作。1997年7月至1998年5月在海通证券股份有限公司基金管理部工作。1998
年5月至2004年4月在中国证监会上海专员办工作。2004年4月至2005年4月在天一证
券有限责任公司工作。2005年4月至2007年8月历任中国人保资产管理有限公司风险管理
部副总经理兼组合管理部副总经理、组合管理部副总经理、组合管理部总经理。2007年8
月至2020年3月历任中国人保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书
记，投委会主任委员等职。2020年3月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委书记、
董事、总经理。
何玉慧女士，加拿大皇后大学荣誉商学士。曾先后就职于加拿大National Trust
Company和Ernst&Young，1995年4月加入香港毕马威会计师事务所，2015年9月退休前
系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管合伙人。目前兼任
泰康保险集团股份有限公司、汇丰前海证券有限公司、建信金融科技有限公司、南顺（香
港）集团的独立董事，同时兼任多个香港政府机构辖下委员会及审裁处的成员和香港会计师
公会纪律评判小组成员。现任公司独立董事。
张思宁女士，博士研究生。1989年8月至1992年11月历任中国金融学院国际金融系
助教、讲师。1992年11月至2012年6月历任中国证监会发行监管部副处长、处长、副主
任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中国证监会创业板部主任。2012
年6月至2014年6月任上海证监局党委书记、局长。2014年6月至2017年4月历任中国
证监会创新部主任、打非局局长。2017年5月起任证通股份有限公司董事长。现任公司独
立董事。
邹胜先生，管理学硕士。1992年12月至1996年12月在深圳证券登记有限公司历任电
脑工程部经理、系统运行部经理。1996年12月至2017年2月在深圳证券交易所历任系统
运行部副总监、武汉中心主任、创业板存管结算部副总监、电脑工程部总监、总经理助理、
副总经理，其中2013年4月至2017年2月兼任深圳证券通信有限公司董事长。2017年3
月起任深圳华锐金融技术股份有限公司董事长。此外，兼任深圳华锐金融技术股份有限公
司下属公司上海华锐软件有限公司董事长、华锐分布式（北京）技术有限公司董事长、华锐
分布式技术（长沙）有限公司董事长、上海华锐数字科技有限公司董事长、深圳火纹区块链
科技有限公司执行董事，同时兼任深圳协和信息技术企业（有限合伙）执行事务合伙人、深
圳丰和技术投资企业（有限合伙）执行事务合伙人、深圳平和技术投资企业（有限合伙）执
行事务合伙人、深圳泰和技术投资企业（有限合伙）执行事务合伙人，兼任深圳市金融科技
协会联席会长。现任公司独立董事。
3.2.2监事会成员
周语菡女士，硕士研究生，先后就读于中国人民大学及加州州立大学索诺玛分校。自
2008年3月至2014年9月以及自2002年3月至2005年9月任招商局中国基金有限公司执
行董事；自2008年2月至2014年5月以及自2002年2月至2005年7月任招商局中国投
资管理有限公司董事总经理；2014年7月起任招商证券股份有限公司监事会主席。现任公
司监事会主席。
彭家文先生，中南财经大学国民经济计划学专业本科，武汉大学计算机软件专业本科。
2001年9月加入招商银行股份有限公司。历任招商银行计划资金部经理、高级经理，计划
财务部总经理助理、副总经理。2011年11月起任零售综合管理部副总经理、总经理。2014
年6月起任招商银行零售金融总部副总经理、副总裁。2016年2月起任招商银行零售金融
总部副总裁兼招商银行零售信贷部总经理。2017年3月起任招商银行郑州分行行长。2018
年1月起任招商银行资产负债管理部总经理。现任公司监事。
罗琳女士，厦门大学经济学硕士。1996年加入招商证券股份有限公司投资银行部，历
任项目经理、高级经理、业务董事；2002年起加入招商基金管理有限公司，历任基金核算
部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、市场推广部总监、公司首席市场官兼
银行渠道业务总部总监、渠道财富管理部总监，现任公司首席营销官兼市场支持与管理部
总监，公司监事。
鲁丹女士，中山大学国际工商管理硕士。2001年加入美的集团股份有限公司任Oracle
ERP系统实施顾问；2005年5月至2006年12月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问；2006
年12月至2011年2月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监；2011年2月至2014年3月
任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官；2014年4月加入招商基金管理有限公司，现任
公司战略与人力资源总监兼人力资源部总监、公司监事，兼任招商财富资产管理有限公司
董事。
李扬先生，中央财经大学经济学硕士。2002年加入招商基金管理有限公司，历任基金
核算部高级经理、副总监、总监，现任产品运营官兼产品管理部负责人、公司监事。
3.2.3公司高级管理人员
王小青先生，总经理，简历同上。
钟文岳先生，常务副总经理，厦门大学经济学硕士。1992年7月至1997年4月于中国
农村发展信托投资公司任福建（集团）公司国际业务部经理；1997年4月至2000年1月于
申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理�