华宝动力组合混合型证券投资基金招募说明书（更新）2021年定期更新

华宝动力组合混合型证券投资基金
招募说明书（更新）
2021年定期更新
基金管理人：华宝基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
【重要提示】
本基金根据中国证券监督管理委员会《关于同意华宝动力组合股票型证券投资基金募集
的批复》(证监基金字［2005］162 号)和《关于华宝动力组合股票型证券投资基金募集时间的
函》(基金部函［2005］240号)的核准，进行募集。基金合同于2005年11月17日正式生
效。
基金管理人保证《华宝动力组合混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明
书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中
国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也
不表明投资于本基金没有风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等
差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性
风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于
科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。
本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，存托
凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。
本次更新招募说明书所载内容截止日为2021年4月30日；有关财务数据和净值表现截止
日为2021年3月31日，数据未经审计。
原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明书为准。
目 录
一、绪言 ...................................................................... 4
二、释义 ...................................................................... 5
三、基金管理人 ................................................................ 9
四、基金托管人 ............................................................... 17
五、相关服务机构 ............................................................. 19
六、基金的募集 ............................................................... 39
七、基金合同生效 ............................................................. 40
八、基金份额的申购与赎回...................................................... 41
九、与基金管理人管理的其他基金转换 ............................................ 50
十、 基金的投资 .............................................................. 53
十一、基金的业绩 ............................................................. 63
十二、基金的财产 ............................................................. 65
十三、基金资产估值 ........................................................... 67
十四、基金收益与分配 ......................................................... 71
十五、基金的费用 ............................................................. 73
十六、基金税收 ............................................................... 75
十七、基金的会计与审计........................................................ 76
十八、基金的信息披露 ......................................................... 77
十九、风险揭示 ............................................................... 81
二十、基金合同的变更、终止与基金财产清算 ...................................... 85
二十一、基金合同的内容摘要 .................................................... 88
二十二、基金托管协议内容摘要 ................................................. 101
二十三、对基金份额持有人的服务 ............................................... 108
二十四、其他应披露事项....................................................... 112
二十五、招募说明书存放及查阅方式 ............................................. 113
二十六、备查文件 ............................................................ 114
一、绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理
办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简
称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简
称“《流动性规定》”）和其他有关规定及《华宝动力组合混合型证券投资基金基金合同》
(以下简称“基金合同”)编写。
本招募说明书阐述了华宝动力组合混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与
投资者投资决策有关的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实
性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释。
本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说
明书作出任何解释或者说明。
本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间
权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基
金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基
金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资者欲了解基金份额持有人的
权利和义务，应详细查阅基金合同。
二、释义
在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
招募说明书或本招募说明书： 指《华宝动力组合混合型证券投资基金招募说明书》及其更
新；
基金或本基金： 指华宝动力组合混合型证券投资基金；
基金合同： 指《华宝动力组合混合型证券投资基金基金合同》及其任何有效的修
订和补充；
份额发售公告： 指《华宝兴业动力组合混合型证券投资基金份额发售公告》；
基金产品资料概要： 指《华宝动力组合混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
（本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9月1
日起执行）；
《证券法》： 指《中华人民共和国证券法》；
《基金法》： 指《中华人民共和国证券投资基金法》；
《运作办法》： 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》；
《销售办法》： 指《证券投资基金销售管理办法》；
《信息披露办法》： 指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》；
《流动性规定》： 指中国证监会 2017年8月31日颁布、同年10月1日起实施的《公开
募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以
变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定
有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证
券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；
银行业监督管理机构： 指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会；
基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的法律主体，
包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；
基金管理人或本基金管理人： 指华宝基金管理有限公司；
基金托管人： 指中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）；
登记业务： 指本基金登记、存管、清算和结算业务，具体内容包括投资者基金账
户管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金
份额持有人名册等；
登记机构： 指办理本基金登记业务的机构。本基金的登记机构为华宝基金管理有
限公司或接受华宝基金管理有限公司委托代为办理本基金登记业务的机构；
基金账户： 指登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该登记机构办理登记
的基金份额余额及其变动情况的账户；
交易账号： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构买卖开放式基
金份额的变动及结余情况的账号；
销售机构： 指直销机构及代销机构；
代销机构： 指接受基金管理人委托代为办理本基金认购、申购、赎回和其他基金
业务的机构；
基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点；
基金份额持有人大会： 指按照本基金合同第八部分之规定召集、召开并由基金份额持有人进
行表决的会议；
个人投资者： 指年满18周岁，合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军
人证件等有效身份证件的中国公民，以及其他可以投资基金的自然人；
机构投资者： 指在中国境内合法登记并存续或经有权政府部门批准设立并存续、依
法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织；
合格境外机构投资者： 指符合国家有关法律法规规定的条件，经中国证监会批准，可2投资
于中国证券市场的境外机构；
投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国
证监会允许购买证券投资基金的其他投资者；
基金合同生效日： 指2005年11月17日；
基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后按照基金合同规定的程序
终止基金合同的日期；
工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日；
开放日： 指基金管理人办理基金份额申购、赎回或其他业务的日期；
T日： 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务有效申请的日期；
T+n日： 指自T日起第n个工作日(不包含T日)；
交易时间： 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段；
认购： 指在基金募集期内，投资者按照本基金合同的规定申请购买本基金基
金份额的行为；
申购： 指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基金份额
的行为；
赎回： 指基金份额持有人按本基金合同规定的条件，投资者申请卖出本基金
基金份额的行为；
转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，将其持有的基金管理人
管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的另一只基金的基金份额的行为；
转托管： 指基金份额持有人将其所持有的某一基金份额从同一个基金账户下的
一个交易账号指定到另一交易账号进行交易的行为；
投资指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发出的资金
划拨及实物券调拨等指令；
基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款利
息、基金的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约；
基金资产总值： 指基金购买的各类证券、银行存款本息、应收申购款以及其他投资所
形成的基金财产的价值总和；
基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值；
基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额
净值的过程；
指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网
站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介；
元： 指人民币元；
法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法
规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充；
不可抗力： 指基金合同当事人无法预见、无法克服、无法避免且在基金合同由基
金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使基金合同当事人无法全部或部分履行本协议的任
何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法
律变化、突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。
三、基金管理人
(一)基金管理人概况
基金管理人：华宝基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼
法定代表人：XIAOYI HELEN HUANG（黄小薏）
总经理：XIAOYI HELEN HUANG（黄小薏）
成立日期：2003年3月7日
注册资本：1.5亿元
电话：021－38505888
联系人：章希
股权结构：中方股东华宝信托有限责任公司持有51%的股份，外方股东Warburg Pincus
Asset Management, L.P.持有49%的股份。
（二）主要人员情况
1、董事会信息
朱永红先生，董事长，博士。曾任武汉钢铁（集团）公司战略研究室主任、财务总监兼计
划财务部部长、副总会计师、总会计师等职务。现任华宝基金管理有限公司董事长，中国宝武
钢铁集团有限公司党委常委、总会计师兼董事会秘书，宝山钢铁股份有限公司监事会主席，中
国太平洋保险（集团）股份有限公司监事会主席，宝武集团财务有限责任公司董事长。
XIAOYI HELEN HUANG（黄小薏）女士，董事，硕士。曾任加拿大TD Securities公司金融
分析师，Acthop投资公司财务总监。2003年5月加入华宝基金管理有限公司，先后担任公司
营运总监、董事会秘书、副总经理，现任华宝基金管理有限公司总经理。
魏臻先生，董事。曾任麦肯锡（上海）咨询公司分析师，摩根斯坦利亚洲公司分析师，香
港人人媒体总监。现任华平投资集团董事总经理、神州租车控股公司董事、九月教育集团董
事、中通快递董事。
周朗朗先生，董事，本科。曾任瑞士信贷第一波士顿（加拿大）分析师；花旗银行（香
港）投资银行部分析师；现任美国华平集团中国金融行业负责人、董事总经理，华融资产管理
股份有限公司董事，上海灿谷投资管理咨询服务有限公司董事。
胡光先生，独立董事，硕士。曾任美国俄亥俄州舒士克曼律师事务所律师，飞利浦电子中
国集团法律顾问，上海市邦信阳律师事务所合伙人，上海胡光律师事务所主任。现任上海市君
悦律师事务所主任。
尉安宁先生，独立董事，博士。曾任宁夏广播电视大学讲师，中国社会科学院经济研究所
助理研究员，世界银行农业经济学家，荷兰合作银行东北亚区食品农业研究主管，新希望集团
常务副总裁，比利时富通银行中国区 CEO 兼上海分行行长，山东亚太中慧集团董事长。现任
上海谷旺投资管理有限公司执行董事兼总经理，大成食品（亚洲）有限公司执行董事、董事会
主席、执行委员会主席。
陈志宏先生，独立董事，硕士。曾任毕马威会计师事务所合伙人、普华永道会计师事务所
合伙人，苏黎世金融服务集团亚太地区首席执行官。
2、监事会信息
朱莉丽女士，监事，硕士。曾就职于美林投资银行部、德意志银行投资银行部；现任美国
华平集团执行董事。
黄洪永先生，监事，硕士。曾任宝钢集团规划部、管理创新部综合主管，宝钢工程党委组
织部、人力资源部部长，广东钢铁集团规划部副部长，广东宝钢置业副总经理，宝钢集团人事
效率总监、领导力发展总监，中国宝武集团领导力发展总监，中国宝武钢铁集团产业金融党工
委副书记、纪工委书记；现任华宝投资有限公司党委副书记、 纪委书记。
沈燕女士，监事，本科。曾任宝钢集团审计部主任审计师，宝钢欧洲有限责任公司财务总
监，华宝证券有限责任公司稽核部高级经理。现任华宝基金管理有限公司合规审计部高级内审
经理。
丁科先生，监事，硕士。曾任招银金融租赁业务研发部客户经理，平安国际融资租赁企划
部经营分析经理，华宝投资投资银行部项目经理。现任华宝基金管理有限公司战略规划部战略
规划主管。
3、总经理及其他高级管理人员
朱永红先生，董事长，简历同上。
XIAOYI HELEN HUANG（黄小薏）女士，总经理，简历同上。
刘欣先生，常务副总经理，本科。曾任中国国际金融有限公司投资银行部分析师、经理，
美林（亚太）有限公司投资银行部经理、亚洲企业融资部副总裁/董事，瑞士信贷香港有限公
司投资银行部副总裁，北京春雨天下软件有限公司首席财务官，亚投顾问有限公司高级顾问等
职务。现任华宝基金管理有限公司常务副总经理。
向辉先生，副总经理，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副所长、在长盛基金管理有
限公司市场部任职。2002年加入华宝基金公司参与公司的筹建工作，先后担任公司清算登记
部总经理、营运副总监、营运总监，现任华宝基金管理有限公司副总经理。
李慧勇先生，副总经理，硕士。曾在上海申银万国证券研究所有限公司担任董事总经理/
所长助理/研究执行委员会副主任/首席分析师的职务。现任华宝基金管理有限公司副总经理。
周雷先生，督察长，硕士。曾任职于中国机械设备进出口总公司、北京证监局、中国证监
会，曾任华宝证券有限责任公司首席风险官、合规总监。现任华宝基金管理有限公司督察长。
李孟恒先生，首席信息官，硕士。曾在T.A. Consutanted LTD.从事开发及技术管理工
作。2002年参与华宝基金管理有限公司筹备工作，后历任信息技术部资深系统工程师、部门
副总经理，营运副总监兼信息技术部总经理，现任华宝基金管理有限公司首席信息官。
4、本基金基金经理
刘自强，硕士。2001年7月至2003年7月在天同证券任研究员，2003年7月至2003年
11月在中原证券任行业研究部副经理，2003年11月至2006年3月在上海融昌资产管理公司
先后任研究员、研究总监。2006年5月加入华宝基金管理有限公司，先后任高级分析师、研
究部总经理助理、基金经理助理、投资副总监、投资总监等职务。2008年3月起任华宝动力
组合混合型证券投资基金基金经理，2010年6月至2012年1月任华宝宝康消费品证券投资基
金基金经理，2014年12月至2018年8月任华宝高端制造股票型证券投资基金基金经理，
2015年5月至2019年7月任华宝国策导向混合型证券投资基金基金经理，2016年11月至
2019年7月任华宝未来主导产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
5、 权益投决会信息
蔡目荣先生，投资副总监、华宝多策略增长开放式证券投资基金基金经理、华宝资源优选
混合型证券投资基金基金经理、华宝价值发现混合型证券投资基金基金经理。
闫旭女士，投资副总监、华宝行业精选混合型证券投资基金基金经理、华宝绿色主题混合
型证券投资基金基金经理、华宝绿色领先股票型证券投资基金基金经理。
胡戈游先生，助理投资总监、权益投资一部副总经理、华宝宝康消费品证券投资基金基金
经理、华宝核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华宝事件驱动混合型证券投资基
金基金经理、华宝新兴消费混合型证券投资基金基金经理。
曾豪先生，权益投资二部总经理、华宝先进成长混合型证券投资基金基金经理、华宝研究
精选混合型证券投资基金基金经理、华宝竞争优势混合型证券投资基金基金经理。
光磊先生，投资副总监、华宝成长策略混合型证券投资基金基金经理。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人职责
基金管理人应严格依法履行下列职责：
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理本基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人承诺
1、基金管理人将遵守《基金法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规的相关规定，
并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法违规行为的发生。
2、基金管理人不从事下列行为：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关
的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金经理承诺
（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大
利益；
（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利
益；
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（五）基金管理人内部控制制度
1、风险管理体系
本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、
合规性风险、信誉风险和事件风险（如灾难）。
针对上述各种风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系，具体包括以下内容：
（1）搭建风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组织机构、建
立清晰的责任线路和报告渠道、配备适当的人力资源、开发适用的技术支持系统等内容。
（2）识别风险。辨识公司运作和基金管理中存在的风险。
（3）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的后果并将风险
归类。
（4）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度量手段。定
性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程度分别
进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标，测量其数值的大小。
（5）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低、在公司所定标准
范围以内的风险，控制相对宽松一点，但仍加以定期监控，以防其超过预定标准；而对较为严
重的风险，则制定适当的控制措施；对于一些后果可能极其严重的风险，则除了严格控制以
外，还准备了相应的应急处理措施。
（6）监视与检查。对已有的风险管理系统进行实时监视，并定期评价其管理绩效，在必
要时结合新的需求加以改变。
（7）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公司高级管理
人员及监管部门及时而有效地了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。
2、内部控制制度
（1）内部风险控制原则
健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗透到决
策、执行、监督、反馈等各个环节；
有效性原则。通过设置科学清晰的操作流程，结合程序控制，建立合理的内控程序，维护
内部控制制度的有效执行；
独立性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门和岗
位，各部门和岗位在职能上保持相对独立性；公司固有财产、各项委托基金财产、其他资产分
离运作，独立进行；
相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，并通过切实可行的相互
制衡措施来消除内部控制中的盲点；
防火墙原则。公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场营销等相关部门，
应当在物理上和制度上适当隔离；对因业务需要必须知悉内幕信息的人员，应制定严格的批准
程序和监督防范措施；
成本效益原则。公司应当充分发挥各部门及每位员工的工作积极性，尽量降低经营运作成
本，保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果；
合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章制度和各项规定，并在此
基础上遵循国际和行业的惯例制订；
全面性原则。内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，并普遍适用于公司每一位
员工，不留有制度上的空白或漏洞；
审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，内部控制制度的制订要以审慎经营、防范
和化解风险为出发点；
适时性原则。内部控制制度的制订应当具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方
针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的
修改或完善。
（2）内部风险控制的要求和内容
内部风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施、建立
完整的信息资料保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和快速反应机制。
内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、信息技
术系统控制、会计系统控制、档案管理控制、建立保密制度以及内部稽核控制等。
（3）督察长制度
公司设督察长，督察长由公司总经理提名，董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。
督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专
门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。督察长发
现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见
和整改建议，并监督整改措施的制定和落实；公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要
求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。
（4）监察稽核及风险管理制度
合规审计部和风险管理部依据公司的内部控制制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程
序和适当的方法，进行公正客观的检查和评价。
合规审计部和风险管理部负责调查评价公司