景顺长城景系列开放式证券投资基金
暨
景顺长城优选混合型证券投资基金
景顺长城货币市场证券投资基金
景顺长城动力平衡证券投资基金
2020年第1号更新招募说明书
重要提示
(一)景顺长城景系列开放式证券投资基金(以下简称“本系列基金”)是契约型开放
式证券投资基金,下设景顺长城优选混合型证券投资基金、景顺长城货币市场证券投资基金、
景顺长城动力平衡证券投资基金三只基金。三只基金作为独立的法律主体设立并存续,三只
基金在基金财产管理、基金交易及交易单元、基金估值、基金收益分配、基金费用支出、基
金终止等方面具有独立性。
(二)本系列基金经中国证监会2003年8月25日证监基金字[2003]96号文件批准发
起设立,并于2003年10月24日正式成立。
(三)基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证
监会核准,但中国证监会对本系列基金募集的核准,并不表明其对本系列基金的价值和收益
作出实质性判断或保证,也不表明投资于本系列基金没有风险。
(四)投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
(五)基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合
同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本
身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权
利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
(六)基金的过往业绩并不预示其未来表现。
(七)投资者购买本系列基金之货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存
款类金融机构。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人
先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。
(八)托管人对本招募说明书中的基金投资组合报告和基金业绩中的数据进行了复核。
(九)景顺长城优选混合型证券投资基金和景顺长城动力平衡证券投资基金可以投资科
创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,
包括但不限于市场风险、流动性风险、退市风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。
(十)景顺长城优选混合型证券投资基金和景顺长城动力平衡证券投资基金的投资范围
包括存托凭证,若投资可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及
与创新企业、境外发行人、中国存托凭证发行机制以及交易机制等相关的风险。具体风险烦
请查阅本招募说明书的“风险揭示”部分的具体内容。
(十一)基金管理人根据《存托凭证发行与交易管理办法(试行)》相关表述对本招募
说明书做了调整,并对本基金管理人的高管人员进行了调整。本招募说明书所载内容截止日
为2019年9月30日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年9月30日。如本基金发生
重大期后事项的,本招募说明书也对相应内容进行了更新。
(十二)基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于2020
年9月1日起执行。
基金管理人:景顺长城基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
目录
一、绪言....................................................................................................................................................................5
二、释义....................................................................................................................................................................6
三、基金管理人 ................................................................................................................................................... 10
四、基金托管人 ................................................................................................................................................... 23
(一)基本情况 ................................................................................................................................................... 23
(二)基金托管部门及主要人员情况 ........................................................................................................... 23
(四)托管业务的内部控制制度 .................................................................................................................... 24
(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序........................................................................ 24
五、相关服务机构 ............................................................................................................................................... 26
六、货币市场基金份额的分级......................................................................................................................... 60
七、基金的申购、赎回 ...................................................................................................................................... 62
八、基金的转换 ................................................................................................................................................... 82
九、基金的非交易过户与转托管 .................................................................................................................... 87
十、基金的投资 ................................................................................................................................................... 88
十一、基金的融资 ............................................................................................................................................. 108
十二、基金的业绩 ............................................................................................................................................. 109
十三、基金的财产 ............................................................................................................................................. 115
十四、基金财产估值 ........................................................................................................................................ 117
十五、基金收益与分配 .................................................................................................................................... 124
十六、基金费用与税收 .................................................................................................................................... 127
十七、基金的会计与审计................................................................................................................................ 134
十八、基金的信息披露 .................................................................................................................................... 135
十九、风险揭示 ................................................................................................................................................. 140
二十、基金合同的变更、终止与清算 ......................................................................................................... 143
二十一、基金合同的内容摘要....................................................................................................................... 146
二十二、基金托管协议的内容摘要.............................................................................................................. 158
二十三、对基金份额持有人的服务.............................................................................................................. 168
二十四、其他应披露事项................................................................................................................................ 171
二十五、招募说明书存放及其查阅方式..................................................................................................... 174
二十六、备查文件 ............................................................................................................................................. 175
一、绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以
下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办
法》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》、《公开
募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《景
顺长城景系列开放式证券投资基金基金合同》(以下简称基金合同)及其它有关规定等编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本系列基金是根据本招募说明书所载明的资料申请
募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或
对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本系列基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基
金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人
欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本系列基金下设景顺长城优选混合型证券投资基金(以下简称“优选混合型基金”)、景顺
长城货币市场证券投资基金(以下简称“货币市场基金”或“货币基金”)和景顺长城动力平
衡证券投资基金(以下简称“动力平衡基金”或“平衡基金”)三只基金。三只基金作为独立
的法律主体设立并存续,三只基金在基金财产管理、基金交易及交易单元、基金估值、基金
收益分配、基金费用支出、基金终止等方面具有独立性。本招募说明书同时适用于本系列基
金下的三只基金。但是,本招募说明书中针对其中一只基金的特殊规定仅对该只基金适用。
二、释义
在本招募说明书中,除非文义另有所指,下列词语具有以下含义:
本系列基金: 指景顺长城景系列开放式证券投资基金,下设相互独立的三只基金,
分别为:景顺长城优选混合型基金、景顺长城货币市场基金和景顺长
城动力平衡基金;
基金合同或
本基金合同: 指《景顺长城景系列开放式证券投资基金基金合同》;
招募说明书: 指《景顺长城景系列开放式证券投资基金招募说明书》及其更新;
基金产品资料概要指景顺长城景系列开放式证券投资基金基金产品资料概要及其更新;
中国证监会: 指中国证券监督管理委员会;
中国银监会: 指中国银行业监督管理委员会;
《基金法》: 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会
议通过并于2004年6月1日起施行,经2012年12月28日第十一届
全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,自2013年6月1日
实施的《中华人民共和国证券投资基金法》;
《暂行办法》: 指1997年11月5日经国务院批准并于同年11月14日实施的《证券
投资基金管理暂行办法》,现已废止;
《试点办法》: 指《开放式证券投资基金试点办法》,现已废止;
《运作办法》: 指2014年7月7日由中国证监会发布并于同年8月8日起施行的《公
开募集证券投资基金运作管理办法》;
《销售办法》: 指2013年3月15日由中国证监会发布并于同年6月1日起施行的《证
券投资基金销售管理办法》;
《信息披露办法》: 指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募
集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订;
基金合同当事人: 指受基金合同约束,根据本基金合同享有权利并承担义务的基金发起
人、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人;
基金管理人: 指景顺长城基金管理有限公司;
基金托管人: 指中国银行股份有限公司(简称“中国银行”);
注册登记业务: 指本系列基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资人基
金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红
利、建立并保管基金份额持有人名册等;
注册登记代理机构: 指接受基金管理人委托代为办理本系列基金注册登记业务的机构;
注册登记人: 指办理本系列基金注册登记业务的机构,本系列基金的注册登记人为
景顺长城基金管理有限公司或其委托的注册登记代理机构;
基金合同生效日: 指本系列基金达到成立条件后,基金发起人宣告基金合同生效的日期;
设立募集期: 指自招募说明书公告之日起到基金合同生效日的时间段,最长不超过
3个月;
认购: 指在本系列基金设立募集期内,投资者申请购买本系列基金份额的行
为;
申购: 指在本系列基金合同生效后,投资者申请购买本系列基金份额的行为;
赎回: 指基金份额持有人按本基金合同规定的条件,要求基金管理人购回本
系列基金份额的行为;
转换: 指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的任一
开放式基金(转出基金)的全部或部分基金份额转换为基金管理人管
理的任何其他开放式基金(转入基金)的基金份额的行为;
巨额赎回: 指在单个开放日内,本系列基金下任一基金净赎回申请份额(该基金
赎回申请总份额扣除申购申请总份额之余额)与净转出申请份额(该
基金转出申请总份额扣除转入申请总份额之余额)之和超过上一开放
日该基金总份额10%的情形;
销售代理人: 指接受基金管理人委托代为办理本系列基金的认购、申购、赎回、转
换及转托管等业务的机构;
销售机构: 指基金管理人及销售代理人;
销售服务费用: 指本系列基金中的货币市场基金用于持续销售和服务基金份额持有人
的费用。该笔费用从货币市场基金的基金资产中扣除,属于该基金的
营运费用;
基金投资者: 指个人投资者和机构投资者;
个人投资者: 指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人;
机构投资者: 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和国注册
登记或经政府有关部门批准设立的机构;
合格境外机构投资者: 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法
律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外
的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构;
基金账户: 指注册登记人为基金投资者开立的记录其持有的基金份额余额及其变
动情况的账户;
基金份额等级: 本系列基金中的货币市场基金自2010年4月30日起分设两级基金份
额:A级基金份额和B级基金份额。两级基金份额分设不同基金代码,
按照不同的费率计提持续销售费,各级基金份额单独公布每万份基金
净收益和基金七日年化收益率
存续期: 指基金合同生效并存续的不定期期限;
工作日: 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日;
开放日: 指为投资者办理基金申购、赎回和转换等业务的工作日;
T日: 指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回、转换或其他业务申请
的日期;
T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日);
元: 指人民币元;
摊余成本法: 指估值对象以买入成本列示,按票面利率或商定利率并考虑其买入时
的溢价与折价,在其剩余期限内平均摊销,每日计提收益;
基金收益: 指基金投资所得债券利息、股票分红、买卖证券价差、银行存款利息
及其他合法收入;
七日年化收益率: 指货币市场基金以最近七日(含节假日)收益所折算的年收益率;
基金资产总值: 指基金购买的各类证券、银行存款本息及其他投资等的价值总和;
基金资产净值: 指基金资产总值减去基金负债后的价值;
基金份额净值: 指基金资产净值除以基金份额总数;
基金财产估值: 指计算评估基金财产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额
净值的过程;
中国债券总指数: 指中央国债登记结算有限公司推出的一只基于全市场角度衡量国内债
券市场价格总体变动水平的指标;
不可抗力: 指任何无法预见、无法避免和无法克服的事件或因素,包括但不限于:
地震、洪水等自然灾害,战争、骚乱、火灾、政府征用、没收,相关
法律、法规的变更,突发停电或其他突发事件、证券交易场所暂停或
停止交易;
指定媒介: 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站(包括
基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)
等媒介;
《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关
对其不时做出的修订
流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现
的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定
期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通
受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约
无法进行转让或交易的债券等
摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方式,将基
金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而
减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不
受损害并得到公平对待
三、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:景顺长城基金管理有限公司
住所:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第1座21层
设立日期:2003年6月12日
法定代表人:李进
注册资本:1.3亿元人民币
批准设立文号:证监基金字[2003]76号
办公地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第1座21层
电话:0755-82370388
客户服务电话:400 8888 606
传真:0755-22381339
联系人:杨皞阳
股东名称及出资比例:
序号 股东名称 出资比例
1 长城证券股份有限公司 49%
2 景顺资产管理有限公司 49%
3 开滦(集团)有限责任公司 1%
4 大连实德集团有限公司 1%
合计 100%
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
李进先生,董事长,经济学硕士。1989年至1994年于中国科技财务公司工作;1994
年至2000年先后担任中国华能财务公司上海营业部副主任、综合计划部副经理、计划部副
经理、综合计划部经理;2000年至2005年先后担任中国华能财务有限责任公司副总经理、
党组成员、总经理;2005年至2006年先后担任永诚财产保险股份有限公司总经理、党委委
员;2006年至2016年先后担任华能资本服务有限公司副总经理、党组成员、总法律顾问、
纪检组组长、工会主席、副总经理(主持经营工作),2011年至2016年兼任华能贵诚信托
有限公司董事长;2016年至2020年先后担任华能资本服务有限公司总经理、党组副书记、
党委副书记。现任华能资本服务有限公司党委书记、副董事长,景顺长城基金管理有限公司
董事长。
康乐先生,董事、总经理,经济学硕士。曾任中国人寿资产管理有限公司研究部研究员、
组合管理部投资经理、国际业务部投资经理,景顺投资管理有限公司市场销售部经理、北京
代表处首席代表,中国国际金融有限公司销售交易部副总经理。2011年7月加入本公司,
现任公司董事兼总经理。
罗德城先生,董事,工商管理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投资管理部副
总裁、Capital House亚洲分公司的董事总经理。1992至1996年间出任香港投资基金公会
管理委员会成员,并于1996至1997年间担任公会主席。1997至2000年间,担任香港联交
所委员会成员,并在1997至2001年间担任香港证监会顾问委员会成员。现任景顺集团亚太
区首席执行官。
李翔先生,董事,高级管理人员工商管理硕士。曾任长城证券股份有限公司人事部副总
经理、人事监察部总经理、营业部总经理、公司营销总监、营销管理部总经理、副总裁兼党
委委员,现任长城证券股份有限公司总裁兼党委副书记。
伍同明先生,独立董事,文学学士。香港会计师公会会员(HKICPA)、英国特许公认会
计师(ACCA)、香港执业会计师(CPA)、加拿大公认管理会计师(CMA)。拥有超过二十年以
上的会计、审核、管治税务的专业经验及知识,1972-1977受训于国际知名会计师楼“毕马
威会计师行”[KPMG]。现为“伍同明会计师行”所有者。
靳庆军先生,独立董事,法学硕士。曾任中信律师事务所涉外专职律师,在香港马士打
律师行、英国律师行C1yde&Co. 从事律师工作,1993年发起设立信达律师事务所,担任执
行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。
闵路浩先生,独立董事,经济学硕士。曾任中国人民银行金融管理公司科员、主任科员;
中国人民银行非银行金融机构监管司副处长、处长;中国银行业监督管理委员会非银行金融
机构监管部处长、副巡视员、巡视员;中国小额贷款公司协会会长;重庆富民银行行长。现
任北京中泰创汇股权投资基金管理有限公司总裁。
2、基金管理人监事会成员
阮惠仙女士,监事,会计学硕士。现任长城证券股份有限公司财务部总经理。
郭慧娜女士,监事,管理理学硕士。曾任伦敦安永会计师事务所核数师,历任景顺投资
管理有限公司项目主管、业务发展部副经理、企业发展部经理、亚太区监察总监、亚太区首
席行政官。现任景顺投资管理有限公司亚太区首席营运总监。
邵媛媛女士,监事,管理学硕士。曾任职于深圳市天健(信德)会计师事务所、福建兴
业银行深圳分行计财部。现任景顺长城基金管理有限公司基金事务部总监。
杨波先生,监事,工商管理硕士。曾任职于长城证券经纪业务管理部。现任景顺长城基
金管理有限公司交易管理部总监。
3、高级管理人员
李进先生,董事长,简历同上。
康乐先生,总经理,简历同上。
CHEN WENYU(陈文宇先生),副总经理,工商管理硕士。曾担任中国海口电视台每日新
闻记者及每周金融新闻节目制作人,安盛罗森堡投资管理公司(美国加州)美洲区副首席投
资官、以及研究、投资组合管理和策略等其他多个职位,安盛投资管理亚洲有限公司(新加
坡)泛亚地区首席投资官,主要负责投资组合管理、研究、交易等相关业务。2018年9月
加入本公司,现任公司副总经理。
毛从容女士,副总经理,经济学硕士。曾任职于交通银行深圳市分行国际业务部,担任
长城证券金融研究所高级分析师、债券小组组长。2003年3月加入本公司,现任公司副总
经理。
黎海威先生,副总经理,经济学硕士。曾担任美国穆迪KMV公司研究员,美国贝莱德集
团(原巴克莱国际投资管理有限公司)基金经理、主动股票部副总裁,香港海通国际资产管
理有限公司(海通国际投资管理有限公司)量化总监。2012年8月加入本公司,现任公司副
总经理。
赵代中先生,副总经理,理学硕士。曾担任深圳发展银行北京分行金融同业部投资经理、
宁夏嘉川集团项目部项目负责人、全国社会保障基金理事会境外投资部全球股票处处长、浙
江大钧资产管理有限公司合伙人兼副总经理。2016年3月加入本公司,现任公司副总经理。
李黎女士,副总经理,经济学硕士。曾任职于广发证券深圳业务总部机构客户中心、景
顺长城基金管理有限公司市场部,之后加入国投瑞银基金市场服务部担任副总监职务。2009
年6月再次加入本公司,现任公司副总经理。
吴建军先生,副总经理,经济学硕士。曾担任海南汇通国际信托投资公司证券部副经理,
长城证券股份有限公司机构管理部总经理、公司总裁助理。2003年3月加入本公司,现任
公司副总经理。
刘焕喜先生,副总经理,投资与金融系博士。曾担任武汉大学教师工作处副科长、武汉
大学成人教育学院讲师,《证券时报》社编辑记者,长城证券研发中心研究员、总裁办副主
任、行政部副总经理。2003年3月加入本公司,现任公司副总经理。
杨皞阳先生,督察长,法学硕士。曾担任黑龙江省大庆市红岗区人民法院助理审判员,
南方基金管理有限公司监察稽核部监察稽核经理、监察稽核高级经理、总监助理。2008年
10月加入本公司,现任公司督察长。
张明先生,首席信息官,工商管理硕士。曾先后担任平安证券股份有限公司信息技术部
架构与开发支持组经理、信息技术中心技术开发部执行总经理等职务。2020年3月加
入本公司,现任公司首席信息官。4、本系列基金现任基金经理简历
本公司采用团队投资方式,即通过整个投资部门全体人员的共同努力,争取良好投资业
绩。本系列基金下设三个基金,由基金经理小组负责本系列基金的投资管理,现任基金经理
如下:
(1)景顺长城货币市场证券投资基金
陈威霖女士,管理学硕士。曾担任平安利顺货币经纪公司债券市场部债券经纪人。2013
年6月加入本公司,历任交易管理部交易员、固定收益部信用研究员,自2016年4月起担
任固定收益部基金经理。具有8年证券、基金行业从业经验。
米良先生,经济学硕士。曾担任汇丰银行(中国)有限公司零售银行部管理培训生、零
售银行部高级客户经理,汇丰银行深圳分行贸易融资部产品经理,招商银行资产负债部资产
管理岗,2018年9月加入我公司,自2018年11月起担任固定收益部基金经理。具有5年
证券、基金行业从业经验。
(2)景顺长城动力平衡证券投资基金
刘苏先生,理学硕士。曾担任深圳国际信托投资有限公司(现华润深国投信托)信托经
理,鹏华基金高级研究员、基金经理助理、基金经理职务。2015年5月加入本公司,自2015
年9月起担任股票投资部基金经理,现任股票投资部研究副总监兼基金经理职务。具有14
年证券、基金行业从业经验。
(3)景顺长城优选混合型证券投资基金