景顺长城能源基建混合型证券投资基金
2021年第1号更新招募说明书
重要提示
(一)景顺长城能源基建混合型证券投资基金由景顺长城能源基建股票型证券投资基金变更
而来。景顺长城能源基建混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)由基金管理人依照《中
华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》(以下简称《运作办法》)、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以
下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披
露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性风
险管理规定》)、《景顺长城能源基建混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合
同”)及其他有关规定募集,并经中国证监会2009年8月6日证监许可【2009】759号文
核准募集,基金合同于2009年10月20日正式生效。
(二)基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书根据本基金的基
金合同编写,并经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基
金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
(三)投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。
(四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。
(五)基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取
得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表
明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承
担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
(六)基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。
(七)本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投
资本基金前,请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,
充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量
等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本
基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性
风险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投资过程中产生的操作风险,因交收违约和
投资债券引发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险,等等。基金管理人提
醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净
值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。
(八)本基金可以投资科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规
则等差异带来的特有风险,包括但不限于市场风险、流动性风险、退市风险、集中度风险、
系统性风险、政策风险等。
(九)本基金的投资范围包括存托凭证,若投资可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出
现较大亏损的风险,以及与创新企业、境外发行人、中国存托凭证发行机制以及交易机制等
相关的风险。具体风险烦请查阅本招募说明书的“风险揭示”部分的具体内容。
(十)本招募说明书已经本基金托管人复核。本基金管理人根据《公开募集证券投资基金侧
袋机制指引(试行)》相关表述对本招募说明书做了调整。本招募说明书所载内容截止日为
2020年9月30日,有关财务数据和净值表现截止日为2020年9月30日。如本基金发生重
大期后事项的,本招募说明书也对相应内容进行了更新。本更新招募说明书中财务数据未经
审计。
基金管理人:景顺长城基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
目 录
一、绪言....................................................................................................................................................................4
二、释义....................................................................................................................................................................5
三、基金管理人 ................................................................................................................................................... 10
四、基金托管人 ................................................................................................................................................... 23
五、相关服务机构 ............................................................................................................................................... 25
六、基金份额的申购、赎回、转换及其他登记业务 ................................................................................ 61
八、基金的业绩 ................................................................................................................................................... 98
九、基金的财产 ................................................................................................................................................. 100
十、基金资产的估值 ........................................................................................................................................ 101
十一、基金费用与税收 .................................................................................................................................... 109
十二、基金的收益与分配................................................................................................................................ 113
十三、基金的会计与审计................................................................................................................................ 115
十四、基金的信息披露 .................................................................................................................................... 116
十五、侧袋机制 ................................................................................................................................................. 122
十六、风险揭示 ................................................................................................................................................. 125
十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................................................................... 130
十八、基金合同的内容摘要 ........................................................................................................................... 133
十九、基金托管协议的内容摘要 .................................................................................................................. 156
二十、对基金份额持有人的服务 .................................................................................................................. 173
二十一、其它应披露事项................................................................................................................................ 176
二十二、招募说明书的存放及其查阅方式 ................................................................................................ 180
二十三、备查文件 ............................................................................................................................................. 181
一、绪言
景顺长城能源基建混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)由景顺长城
基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《公开募集证
券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集开放式
证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性风险管理规定》)、《景顺
长城能源基建混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)及其它有
关规定募集。
本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《公开募集证券投
资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)以及基金合同等编写。
本招募说明书阐述了景顺长城能源基建基金的投资目标、投资策略、风险、
费率、管理等与投资人投资决策有关的全部必要事项,投资者在做出投资决策前
应当仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基
金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本
身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关
规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应
详细查阅基金合同。
二、释义
在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1.基金或本基金:指景顺长城能源基建混合型证券投资基金
2.基金管理人或本基金管理人:指景顺长城基金管理有限公司
3.基金托管人或本基金托管人:指中国农业银行股份有限公司
4.基金合同:指《景顺长城能源基建混合型证券投资基金基金合同》及对基
金合同的任何有效修订和补充
5.托管协议或本托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《景
顺长城能源基建混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订
和补充
6.招募说明书:指《景顺长城能源基建混合型证券投资基金招募说明书》及
其更新
7.基金产品资料概要:指《景顺长城能源基建混合型证券投资基金基金产品
资料概要》及其更新
8. 基金份额发售公告:指本基金根据《运作办法》变更为混合基金前的《景
顺长城能源基建股票型证券投资基金份额发售公告》
9. 法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、
部门规章、地方性法规、地方政府规章及其他规范性文件及对该等法律
法规不时作出的修订
10. 《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过,经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常
务委员会第三十次会议修订,自2013年6月1日起实施,并经2015年
4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人
民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律
的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不
时做出的修订
11. 《销售办法》:指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实
施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其
不时做出的修订
12. 《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日
实施的,并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规
章的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布
机关对其不时做出的修订
13. 《运作办法》:中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的
《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修
订
14. 中国:指中华人民共和国,就本基金合同而言,不包括香港特别行政区、
澳门特别行政区和台湾地区
15. 中国证监会:指中国证券监督管理委员会或其地方派出机构
16. 银行业监督管理机构:指中国银行业监督管理委员会
17. 基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18. 个人投资者:指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然
人
19. 机构投资者:指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民
共和国注册登记或经政府有关部门批准设立的机构
20. 合格境外投资者:指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构
投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定使用来自境外
的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者,包括合格境外机构投
资者和人民币合格境外机构投资者
21. 基金投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外投资者的合称
22. 基金份额持有人:指依招募说明书和基金合同合法取得基金份额的基金
投资者
23. 基金销售业务:指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托
管及定期定额投资等业务
24. 销售机构:指直销机构和代销机构
25. 直销机构:指景顺长城基金管理有限公司
26. 代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基
金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办
理基金销售业务的机构
27. 基金销售网点:指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点
28. 注册登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容
包括基金投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售
业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人
名册等
29. 注册登记机构:指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为景
顺长城基金管理有限公司或接受景顺长城基金管理有限公司委托代为办
理注册登记业务的机构
30. 基金账户:指注册登记机构为基金投资者开立的、记录其持有的、基金
管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
31. 基金交易账户:指销售机构为基金投资者开立的、记录基金投资者通过
该销售机构买卖基金份额的变动及结余情况的账户
32. 基金合同生效日:指基金募集期结束后达到法律法规规定及基金合同约
定的备案条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并收
到其书面确认的日期
33. 基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,按照基
金合同规定的程序终止基金合同的日期
34. 基金募集期限:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最
长不得超过 3个月
35. 存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
36. 工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
37. 日:指公历日
38. 月:指公历月
39. T日:指销售机构在规定时间受理基金投资者有效申请工作日
40. T+n日:指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日)
41. 开放日:指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的日期
42. 交易时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
43. 认购:指在基金募集期间,基金投资者申请购买基金份额的行为
44. 申购:指在基金存续期内,基金投资者申请购买基金份额的行为
45. 赎回:指在基金存续期内基金份额持有人按基金合同规定的条件要求卖
出基金份额的行为
46. 基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时的公告
在本基金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为
47. 转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施变更所持
基金份额销售机构的操作
48. 巨额赎回:本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上
基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转
入申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的 10%时
49. 元:指人民币元
50. 基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费
用的节约
51. 基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
52. 基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
53. 基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值
54. 基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
55. 指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金
电子披露网站)等媒介
56. 不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服,且在
本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的,使本基金合
同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件,包括但不限于洪
水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律
法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交
易
57. 《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
及颁布机关对其不时做出的修订
58. 流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的
逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌
股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债
务违约无法进行转让或交易的债券等
59. 摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份
额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、
赎回的投资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保
投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
60. 侧袋机制:指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户
进行处置清算,目的在于有效隔离并化解风险,确保投资者得到公平对待,
属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,专
门账户称为侧袋账户
61. 特定资产:包括:(一)无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公
允价值存在重大不确定性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值准
备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产;(三)其他资产价值存在重大
不确定性的资产
三、基金管理人
一、基金管理人概况
名称:景顺长城基金管理有限公司
住所:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第1座21层
设立日期:2003年6月12日
法定代表人:李进
注册资本:1.3亿元人民币
批准设立文号:证监基金字[2003]76号
办公地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第1座21层
电话:0755-82370388
客户服务电话:400 8888 606
传真:0755-22381339
联系人:杨皞阳
股东名称及出资比例:
序号 股东名称 出资比例
1 长城证券股份有限公司 49%
2 景顺资产管理有限公司 49%
3 开滦(集团)有限责任公司 1%
4 大连实德集团有限公司 1%
合计 100%
二、主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
李进先生,董事长,经济学硕士。1989年至1994年于中国科技财务公司工作;
1994年至2000年先后担任中国华能财务公司上海营业部副主任、综合计划部副经
理、计划部副经理、综合计划部经理;2000年至2005年先后担任中国华能财务有
限责任公司副总经理、党组成员、总经理;2005年至2006年先后担任永诚财产保
险股份有限公司总经理、党委委员;2006年至2016年先后担任华能资本服务有限
公司副总经理、党组成员、总法律顾问、纪检组组长、工会主席、副总经理(主
持经营工作),2011年至2016年兼任华能贵诚信托有限公司董事长;2016年至2020
年先后担任华能资本服务有限公司总经理、党组副书记、党委副书记。现任华能
资本服务有限公司党委书记、副董事长,景顺长城基金管理有限公司董事长。
康乐先生,董事、总经理,经济学硕士。曾任中国人寿资产管理有限公司研
究部研究员、组合管理部投资经理、国际业务部投资经理,景顺投资管理有限公
司市场销售部经理、北京代表处首席代表,中国国际金融有限公司销售交易部副
总经理。2011年7月加入本公司,现任公司董事兼总经理。
罗德城先生,董事,工商管理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投
资管理部副总裁、Capital House亚洲分公司的董事总经理。1992至1996年间出任
香港投资基金公会管理委员会成员,并于1996至1997年间担任公会主席。1997
至2000年间,担任香港联交所委员会成员,并在1997至2001年间担任香港证监会
顾问委员会成员。现任景顺集团亚太区首席执行官。
李翔先生,董事,高级管理人员工商管理硕士。曾任长城证券股份有限公司
人事部副总经理、人事监察部总经理、营业部总经理、公司营销总监、营销管理
部总经理、副总裁兼党委委员,现任长城证券股份有限公司总裁兼党委副书记。
伍同明先生,独立董事,文学学士。香港会计师公会会员(HKICPA)、英
国特许公认会计师(ACCA)、香港执业会计师(CPA)、加拿大公认管理会计
师(CMA)。拥有超过二十年以上的会计、审核、管治税务的专业经验及知识,
1972-1977受训于国际知名会计师楼“毕马威会计师行”[KPMG]。现为“伍同明
会计师行”所有者。
靳庆军先生,独立董事,法学硕士。曾任中信律师事务所涉外专职律师,在
香港马士打律师行、英国律师行C1yde&Co. 从事律师工作,1993年发起设立信
达律师事务所,担任执行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。
闵路浩先生,独立董事,经济学硕士。曾任中国人民银行金融管理公司科员、
主任科员;中国人民银行非银行金融机构监管司副处长、处长;中国银行业监督
管理委员会非银行金融机构监管部处长、副巡视员、巡视员;中国小额贷款公司
协会会长;重庆富民银行行长。现任北京中泰创汇股权投资基金管理有限公司总
裁。
2、基金管理人监事会成员
阮惠仙女士,监事,会计学硕士。现任长城证券股份有限公司财务部总经理。
郭慧娜女士,监事,管理理学硕士。曾任伦敦安永会计师事务所核数师,历
任景顺投资管理有限公司项目主管、业务发展部副经理、企业发展部经理、亚太
区监察总监、亚太区首席行政官。现任景顺投资管理有限公司亚太区首席营运总
监。
邵媛媛女士,监事,管理学硕士。曾任职于深圳市天健(信德)会计师事务
所、福建兴业银行深圳分行计财部。现任景顺长城基金管理有限公司基金事务部
总监。
杨波先生,监事,工商管理硕士。曾任职于长城证券经纪业务管理部。现任
景顺长城基金管理有限公司交易管理部总监。
3、高级管理人员
李进先生,董事长,简历同上。
康乐先生,总经理,简历同上。
CHEN WENYU(陈文宇先生),副总经理,工商管理硕士。曾担任中国海口电
视台每日新闻记者及每周金融新闻节目制作人,安盛罗森堡投资管理公司(美国
加州)美洲区副首席投资官、以及研究、投资组合管理和策略等其他多个职位,
安盛投资管理亚洲有限公司(新加坡)泛亚地区首席投资官,主要负责投资组合
管理、研究、交易等相关业务。2018年9月加入本公司,现任公司副总经理。
毛从容女士,副总经理,经济学硕士。曾任职于交通银行深圳市分行国际业
务部,担任长城证券金融研究所高级分析师、债券小组组长。2003年3月加入
本公司,现任公司副总经理。
黎海威先生,副总经理,经济学硕士。曾担任美国穆迪KMV公司研究员,美
国贝莱德集团(原巴克莱国际投资管理有限公司)基金经理、主动股票部副总裁,
香港海通国际资产管理有限公司(海通国际投资管理有限公司)量化总监。2012
年8月加入本公司,现任公司副总经理。
赵代中先生,副总经理,理学硕士。曾担任深圳发展银行北京分行金融同业
部投资经理、宁夏嘉川集团项目部项目负责人、全国社会保障基金理事会境外投
资部全球股票处处长、浙江大钧资产管理有限公司合伙人兼副总经理。2016年3
月加入本公司,现任公司副总经理。
李黎女士,副总经理,经济学硕士。曾任职于广发证券深圳业务总部机构客
户中心、景顺长城基金管理有限公司市场部,之后加入国投瑞银基金市场服务部
担任副总监职务。2009年6月再次加入本公司,现任公司副总经理。
吴建军先生,副总经理,经济学硕士。曾担任海南汇通国际信托投资公司证
券部副经理,长城证券股份有限公司机构管理部总经理、公司总裁助理。2003
年3月加入本公司,现任公司副总经理。
刘焕喜先生,副总经理,投资与金融系博士。曾担任武汉大学教师工作处副
科长、武汉大学成人教育学院讲师,《证券时报》社编辑记者,长城证券研发中
心研究员、总裁办副主任、行政部副总经理。2003年3月加入本公司,现任公
司副总经理。
杨皞阳先生,督察长,法学硕士。曾担任黑龙江省大庆市红岗区人民法院助
理审判员,南方基金管理有限公司监察稽核部监察稽核经理、监察稽核高级经理、
总监助理。2008年10月加入本公司,现任公司督察长。
张明先生,首席信息官,工商管理硕士。曾先后担任平安证券股份有限公司
信息技术部架构与开发支持组经理、信息技术中心技术开发部执行总经理等职
务。2020年3月加入本公司,现任公司首席信息官。
4、本基金现任基金经理简历
本公司采用团队投资方式,即通过整个投资部门全体人员的共同努力,争取
良好投资业绩。本基金现任基金经理如下:
鲍无可先生,工学硕士。曾担任平安证券综合研究所研究员。2009年12月
加入本公司,历任研究部研究员、高级研究员,自2014年6月起担任股票投资
部基金经理,现任股票投资部投资副总监兼基金经理。具有12年证券、基金行
业从业经验。
5、本基金现任基金经理曾管理的基金名称及管理时间
本基金现任基金经理鲍无可先生曾于2014年10月至2016年1月管理景顺
长城公司治理混合型证券投资基金;曾于2015年9月至2017年12月管理景顺
长城改革机遇灵活配置混合型证券投资基金。
6、本基金现任基金经理兼任其他基金基金经理的情况
本基金现任基金经理鲍无可先生兼任景顺长城沪港深精选股票型证券投资
基金、景顺长城价值领航两年持有期混合型证券投资基金、景顺长城价值稳进三
年定期开放灵活配置混合型证券投资基金和景顺长城价值边际灵活配置混合型