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广发聚富开放式证券投资基金
基金合同
基金发起人：广发基金管理有限公司
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
目 录
一、前言和释义 .................................................... 1
二、基金合同当事人及权利义务 ...................................... 5
三、基金份额持有人大会 ........................................... 12
四、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ....................... 18
五、基金基本情况 ................................................. 19
六、基金份额的认购 ............................................... 20
七、基金合同的生效 ............................................... 21
八、基金的申购与赎回 ............................................. 22
九、基金资产的托管 ............................................... 29
十、基金认购、申购与赎回业务代理协议 ............................. 29
十一、基金注册登记业务 ........................................... 30
十二、基金的投资 ................................................. 30
十三、基金资产 ................................................... 35
十四、基金资产估值 ............................................... 36
十五、基金费用与税收 ............................................. 41
十六、基金收益与分配 ............................................. 43
十七、基金的会计与审计 ........................................... 44
十八、基金的信息披露 ............................................. 44
十九、基金的终止和清算 ........................................... 48
二十、业务规则 ................................................... 50
二十一、违约责任 ................................................. 50
二十二、争议的处理和适用的法律 ................................... 50
二十三、基金合同的效力 ........................................... 51
二十四、基金合同的修改和终止 ..................................... 51
二十五、其它事项 ................................................. 52
基金合同正文
一、前言和释义
前 言
为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规范基金
运作，依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《开放式证券
投资基金试点办法》(以下简称“《试点办法》”)、《公开募集开放式证券投资
基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）及其它有关规
定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原则基础上，特订
立《广发聚富开放式证券投资基金基金合同》（以下简称“本基金合同”或“基
金合同”）。
本基金合同的当事人包括基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金份额
持有人。基金发起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同签订并生效之日起
成为本基金合同的当事人。基金投资者自取得依本基金合同所发售的基金份额，
即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表
明其对基金合同的承认和接受。本基金合同的当事人按照《运作办法》、《试点
办法》、本基金合同及其它有关规定享有权利，同时需承担相应的义务。
广发聚富开放式证券投资基金（以下简称“本基金”）是由基金发起人按照
《运作办法》、《试点办法》、本基金合同及其它有关规定发起募集，经中国证
监会批准。该批准并不表明中国证监会对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证，亦不表明投资于本基金没有风险。投资者投资于本基金，必须自担风险。
基金管理人保证将按照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但
由于证券投资具有一定的风险，因此不保证本基金一定盈利，也不保证基金份额
持有人的最低收益。
本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露
办法》实施之日起一年后开始执行。
基金发起人、基金管理人和基金托管人在本基金合同之外披露的涉及本基金
的信息，其内容涉及界定本基金合同当事人之间权利义务关系的，以本基金合同
的规定为准。
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所
面临的共同风险外，本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险，详见本基金招募
说明书。
释 义
本基金合同中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义:
本合同、基金合同： 指《广发聚富开放式证券投资基金基金合同》及对本合
同的任何修订和补充
《基金法》： 指2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，自2004年6月1日起施行的《中华人
民共和国证券投资基金法》
《运作办法》： 指2004年6月4日由中国证监会公布，自2004年7月1日起
施行的《证券投资基金运作管理办法》
《试点办法》： 指2000年10月8日由中国证监会发布并施行的《开放式
证券投资基金试点办法》
《信息披露办法》 指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机
关对其不时做出的修订
中国： 指中华人民共和国(不包括香港特别行政区、澳门特别
行政区及台湾地区)
法律法规： 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规
章及规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件
元 : 指中国法定货币人民币元
基金或本基金： 指依据本基金合同所募集的广发聚富基金
招募说明书： 指《广发聚富开放式证券投资基金招募说明书》，一份
公开披露本基金募集、管理人及托管人、销售机构及有
关中介机构、基金认购安排、基金合同生效、基金日常
申购及赎回、基金非交易过户、基金管理、管理人内部
控制制度、基金份额持有人权利义务及基金份额持有人
大会、基金投资、基金费用及税收、基金资产及估值、
基金收益及分配、基金会计及审计、基金信息披露制度、
基金终止及清算、投资于基金的风险提示等涉及本基金
的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购申
请的要约邀请文件
发售公告： 指《广发聚富开放式证券投资基金发售公告》
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会
基金管理人： 指广发基金管理有限公司
基金发起人： 指广发基金管理有限公司
基金托管人： 指中国工商银行
基金销售代理人： 指依据有关基金销售与服务代理协议办理基金申购、赎
回和其它基金业务的代理机构
销售机构： 指基金管理人及销售代理人
基金注册与过户登记人: 指办理基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机
构为广发基金管理有限公司
基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据本基金合同享受权利并承担义
务的法律主体
个人投资者： 指合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军
人证、武警证、护照等证件的中国居民
机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设
立的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织
合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理运作办
法》规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市
场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管
理机构、保险公司、证券公司及其它资产管理机构
基金合同生效日: 指自招募说明书公告之日起三个月内，在基金净认购额
超过人民币2亿元，且认购户数达到或超过100户的条件
下，基金发起人可以依据《试点办法》和基金实际募集
情况决定停止基金认购，并宣告基金合同生效的日期
募集期： 指自招募说明书公告之日起到基金认购截止日的时间
段，最长不超过3个月
基金存续期: 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间
日/天： 指公历日
月： 指公历月
工作日: 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
T日： 指日常申购、赎回或办理其它基金业务的申请日
T+n日： 指自T日起第n个工作日（不包含T日）
开放日： 指本基金为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日
认购： 指本基金在募集期内，投资者购买本基金基金份额的行
为
申购： 指在本基金合同生效后，投资者申请购买本基金基金份
额的行为
赎回： 指基金存续期间，基金份额持有人按本基金合同规定的
条件，要求基金管理人购回本基金基金份额的行为
巨额赎回: 基金单个开放日，本基金净赎回申请（赎回申请总数加
上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数
及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日
基金总份额的10%时，即认为发生了巨额赎回
基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、
银行存款利息以及其它收益
基金账户: 指基金注册与过户登记人给投资者开立的用于记录投
资者持有本基金份额余额及其变动情况的账户
基金资产总值： 指基金所购买的各类证券价值、银行存款本息和基金应
收的申购基金款以及其它投资所形成的价值总和
基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值
基金资产估值： 指计算评估基金资产和基金负债的价值，以确定基金资
产净值和基金份额净值的过程
基金销售网点： 指基金管理人的直销网点及基金销售代理人的代销网
点
《流动性风险管理规定》 指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规
定》及颁布机关对其不时做出的修订
流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以
合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10
个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有
条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新
股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违
约无法进行转让或交易的债券等
指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊
及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人
网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
不可抗力： 指本合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本
合同由基金发起人、基金托管人、基金管理人签署之日
后发生的，使本合同当事人无法全部履行或无法部分履
行本协议的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其它
自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律
变化、突发停电或其它突发事件、证券交易所非正常暂
停或停止交易
基金产品资料概要 指《广发聚富开放式证券投资基金基金产品资料概要》
及其更新
二、基金合同当事人及权利义务
（一） 基金发起人
1、基金发起人概况
名称：广发基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室—49848（集中办公区）
法定代表人：孙树明
成立时间：2003年8月5日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：中国证监会证监基字[2003]91号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.2688亿元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：发起募集基金；基金管理业务及证监会核准的其它业务
2、基金发起人的权利与义务
（1）基金发起人的权利
1）申请募集基金；
2）法律、法规和基金合同规定的其它权利。
（2）基金发起人的义务
1）公告招募说明书和发售公告；
2）遵守基金合同；
3）不从事任何有损基金及其它基金当事人利益的活动；
4）基金不能成立时，按照有关的法律法规及时退还所募集资金本息并承担发
售费用；
5）有关法律、法规和基金合同规定的其它义务。
（二） 基金管理人
1、基金管理人概况
名称：广发基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-56室
法定代表人：孙树明
成立时间：2003年8月5日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：中国证监会证监基字[2003]91号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.2688亿元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：发起募集基金；基金管理业务及证监会核准的其它业务
2、基金管理人的权利与义务
（1）基金管理人的权利
1）自本基金合同生效之日起，根据法律法规和本基金合同独立运用并管
理基金资产；
2）依照本基金合同获得基金管理费；
3）销售基金份额；
4）作为基金注册与过户登记人办理基金注册与过户登记业务并获得基金
合同规定的费用；
5）依据本基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人
违反了本基金合同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其它监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
6）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
7）选择、委托、更换基金销售代理人，对基金销售代理人的相关行为进
行监督和处理。如认为基金销售代理人违反本基金合同、基金销售与服务代理
协议及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其它监管部门，并采取必要措
施保护基金投资者的利益；
8）依据本基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
9）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
10）在符合有关法律法规和基金合同的前提下，制订和调整开放式基金
业务规则，决定基金的相关费率结构和收费方式；
11）依照《运作办法》、《试点办法》，代表基金对被投资上市公司行使股
东权利；
12）法律、法规和基金合同规定的其它权利。
（2）基金管理人的义务
1）遵守基金合同；
2）自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基
金资产；
3）配备足够的专业人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式
管理和运作基金资产；
4）配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购与赎回业务或委托其
它机构代理该项业务；
5）配备足够的专业人员进行基金的注册登记或委托其它机构代理该项业
务；
6）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金资产和基金管理人的资产相互独立,保证不同基金在资产运
作、财务管理等方面相互独立；
7）除依据《运作办法》、《试点办法》、基金合同及其它有关规定外,不得
为自己及任何第三人谋取非法利益，不得委托第三人运作基金资产；
8）接受基金托管人的依法监督；
9）按规定计算并公告基金净值信息；
10）严格按照《运作办法》、《试点办法》、基金合同及其它有关规定，履
行信息披露及报告义务；
11）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《运作
办法》、《试点办法》、基金合同及其它有关规定另有规定外，在基金信息公开
披露前应予保密，不向他人泄露；
12）按基金合同规定向基金份额持有人分配基金收益；
13）按照法律和本基金合同的规定受理申购与赎回申请，及时、足额支
付赎回款项；
14）不谋求对上市公司的控股和直接管理；
15）依据《运作办法》、《试点办法》、基金合同及其它有关规定召集基金
份额持有人大会；
16）保存基金的会计账册、报表、记录15年以上；
17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并
且保证投资者能够按照本基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关
的公开资料，并得到有关资料的复印件；
18）参加基金清算小组,参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；
19）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报
告中国证监会并通知基金托管人；
20）因过错导致基金资产的损失时，承担赔偿责任，其过错责任不因其
退任而免除；
21）因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担，基金
管理人对不应由其承担的责任，有权向过错人追偿；
22）基金托管人因过错造成基金资产损失时，应为基金利益向基金托管
人追偿；
23）不得违反法律法规从事有损基金及其它基金当事人合法利益的活动；
24）法律、法规和基金合同规定的其它义务。
（三） 基金托管人
1、基金托管人概况
名称：中国工商银行
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：陈四清
成立时间：1984年1月1日
批准设立机关及批准设立文号：1983年9月17日国务院《关于中国人民银行
专门行使中央银行职能的决定》
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币35,640,625.7089万元
存续期间：持续经营
2、基金托管人的权利与义务
托管人就其所托管的本基金各自独立享有以下权利和承担以下义务。
（1）基金托管人的权利
1）依法持有并保管基金资产；
2）依据本基金合同规定获得基金托管费；
3）监督本基金的投资运作；
4）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
5）法律、法规和基金合同规定的其它权利。
（2）基金托管人的义务
1）遵守基金合同；
2）以诚实信用、勤勉尽责的原则保管基金资产；
3）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合
格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金资产托管事宜；
4）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
确保基金资产的安全，保证其托管的基金资产与基金托管人自有资产以及不同
的基金资产相互独立；对不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保
证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
5）除依据《运作办法》、《试点办法》、基金合同及其它有关规定外，不
得为自己及任何第三人谋取非法利益，不得委托第三人托管基金资产；
6）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭
证；
7）以托管人的名义设立基金的银行存款账户等基金资产账户，以基金托
管人和本基金联名的方式设立本基金的证券账户，负责基金投资于证券的清算
交割，执行基金管理人的划款指令，并负责办理基金名下的资金往来；本条规
定依据中国证监会和中国证券登记结算公司最新规定修改执行。
8）保守基金商业秘密，除《运作办法》、《试点办法》、基金合同及其它
有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
9）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值或基金份额净值；
10）采取适当、合理的措施，使开放式基金份额的认购、申购、赎回等
事项符合本基金合同等有关法律文件的规定；
11）采取适当、合理的措施，使基金管理人用以计算开放式基金份额认
购、申购、赎回的方法符合本基金合同等法律文件的规定；
12）采取适当、合理的措施，使基金投资和融资的条件符合本基金合同
等法律文件的规定；
13）按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国证监会和中
国人民银行；
14）在定期报告内出具托管人意见，说明基金管理人在各重要方面的运
作是否严格按照本基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行本基金合同
规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
15）按有关规定，保存基金的会计账册、报表和记录等15年以上；
16）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
17）依据基金管理人的指令或有关规定将基金份额持有人收益和赎回款
项划到指定账户；
18）参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分
配；
19）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报
告中国证监会和中国人民银行，并通知基金管理人；
20）因过错导致基金资产的损失时，应承担赔偿责任，其过错责任不因
其退任而免除；
21）基金管理人因过错造成基金资产损失时，应为基金利益向基金管理
人追偿；
22）不得违反法律法规从事任何有损本基金及本基金其它当事人合法利
益的活动；
23）法律、法规和基金合同规定的其它义务。
（四） 基金份额持有人
基金投资者认购或申购本基金基金份额的行为即视为对本合同的承认和接
受，基金投资者自取得依据本合同发售的基金份额，即成为基金份额持有人和本
合同的当事人。基金份额持有人作为当事人并不以在本合同上书面签章为必要条
件。
1、基金份额持有人的权利：本基金的每份基金份额各自代表同等的权利和义
务。
（1）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，并行使表决权；
（2）取得基金收益；
（3）按本基金合同的规定申购、赎回并在规定的时间取得有效申请的基金份
额或款项；
（4）获取基金清算后的剩余资产；
（5）知悉基金合同规定的有关信息披露内容；
（6）因基金管理人、托管人、销售机构、注册登记机构的过错导致基金份额
持有人损失的求偿权；
（7）提请基金管理人或基金托管人履行按本合同规定应尽的义务；
（8）法律、法规和基金合同规定的其它权利。
2、基金份额持有人的义务
（1）遵守基金合同；
（2）缴纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用；
（3）承担基金亏损或者终止的有限责任；
（4）不从事任何有损基金及其它基金份额持有人利益的活动；
（5）返还持有基金过程中获得的不当得利；
（6）法律、法规和基金合同规定的其它义务。
三、基金份额持有人大会
本基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人合法的授权代表
共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
（一）召开事由
当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人或基金托管人或持有10%
以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份
额计算，下同）提议时，应当召开基金份额持有人大会：
1、修改基金合同（基金合同中规定可由基金管理人和基金托管人协商后修
改，不需召开基金份额持有人大会情形除外）；
2、提前终止基金合同；
3、转换基金运作方式；
4、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准（但根据法律法规的要求提高
该等报酬标准的除外）；
5、更换基金管理人、基金托管人；
6、对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项；
7、《基金法》、《运作办法》及其它有关法律法规、本基金合同规定的其它
事项。
以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有
人大会：
1．调低基金管理费、基金托管费；
2．在本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式；
3．因相应的法律、法规发生变动必须对基金合同进行修改；
4．对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；
5．对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
6．按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其它情
形。
（二）会议召集方式
1．除法律法规或基金合同另有规定外，基金份额持有人大会由基金管理人召
集，基金份额持有人大会的权益登记日、开会时间、地点由基金管理人选择确定，
在基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集；
2．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提
出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书
面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日
内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召
集并确定开会时间、地点、方式和权益登记日；
3．代表基金份额10％以上（含10%）的基金份额持有人认为有必要召开基金
份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书
面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表
和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召
开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10％（含10%）以上的基金份额持有人
仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到
书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代
表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内
召开；
4．代表基金份额10％以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开
基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10
％以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至
少提前三十日向中国证监会备案。
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托
管人应当配合，不得阻碍、干扰。
（三）通知
1．召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前三十日将基金份额持有人
大会的会议通知，在中国证监会指定的至少一种信息披露媒介公告。基金份额持
有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点、方式；
（2）会议拟审议的主要事项；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权利登记日；
（4）代理投票授权委托书送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名、电话；
（6）其他注意事项。
2．采取通讯方式开会并进行表决的情况下，由会议召集人决定通讯方式和书
面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方
式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见的寄交的截止时间和
收取方式。
3．如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面
表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理
人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则
应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行
监督。
（四）会议的召开方式
1．会议方式
（1）基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会；
（2）现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出
席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席；
（3）通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决；
（4）会议的召开方式由召集人确定。但决定基金管理人更换或基金托管人的
更换事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。
2．基金份额持有人大会召开条件
（1）现场开会
必须同时符合以下条件时，现场会议方可举行：
1）对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，有效的基金份额应当大
于在代表权益登记日基金总份额的50%；
2）到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、
委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符
合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金
管理人持有的登记资料相符。
未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间(至
少应在15个工作日后)和地点，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益
登记日不变。
（2）通讯方式开会
必须同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：
1）召集人按基金合同规定公布会议通知后，在两个工作日内连续公布相关提
示性公告；
2）召集人在公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额
持有人的书面表决意见；
3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所
代表的基金份额占在权益登记日基金总份额的50%以上；
4）直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其它
代表，同时提交持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定。
如表决截止日前(含当日)未达到上述要求,则召集人可另行确定并公告重新
表决的时间(至少应在15个工作日后)，但确定有权出席会议的基金份额持有人资
格的权益登记日不变。
（五）议事内容与程序
1．议事内容及提案权
（1）议事内容限于“召开事由”中所规定的事项；
（2）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决；
（3）基金管理人、基金托管人、持有权益登记日基金总份额10%或以上的基
金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额
持有人大会审议表决的提案，也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提
案（临时提案只适用于现场方式开会），临时提案最迟应当在大会召开日前15日
提交召集人；召集人对于临时提案应当最迟在大会召开日前10日公告；
（4）对于基金份额持有人提交的提案（包括临时提案），大会召集人应当按
照以下原则对提案进行审核：
1）关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，
并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交
大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集
人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会
上进行解释和说明；
2）程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出
决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意
变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按
照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
（5）基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，如果需要对原
有提案进行变更,应当最迟在基金份额持有人大会召开日前10日公告。否则，
会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有10日的间隔期。
2．议事程序
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及
注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，
在公证机构的监督下形成大会决议。
基金管理人召集大会时，由基金管理人授权代表主持；基金托管人召集大会
时，由基金托管人授权代表主持；代表基金份额10％以上（含10%）的基金份额持
有人召集大会时，由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额50%
以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。
召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单
位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的基金份额、委托人姓
名(或单位名称)等事项。
（2）通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下，由召集人在会议通知中提前30日公布提案，在所
通知的表决截止日期第二日统计全部有效表决，在公证机构监督下形成决议。
（六）表决
1．基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权。
2．基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议
（1）一般决议：一般决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决
权的50%以上通过方为有效；除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其
他事项均以一般决议的方式通过；
（2）特别决议：特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决
权的三分之二以上通过方可作出。涉及基金管理人更换、基金托管人更换、转换
基金运作方式、终止基金合同的合同变更必须以特别决议的方式通过方为有效。
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案，并
予以公告。
3．基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
4．对于通讯开会方式的表决，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表
面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决；表决意见模
糊不清或相互矛盾的视为无效表决。
5．基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
1．现场开会
（1）如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持
有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人
中选举两名代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金
份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出
席会议的基金份额持有人和代理人中选举三名代表担任监票人；
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场
公布计票结果，并由公证机关对其计票过程予以公证；
（3）如果大会主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对所投票数进行重新
清点；如果大会主持人对于提交的表决结果没有怀疑，而出席会议的其他人员对
大会主持人宣布的表决结果有异议，有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，
大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。
2．通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在
基金托管人授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。
（八）生效与公告
1．基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日
起五日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证
监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。
2．基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有
人大会的决定。
3．基金份额持有人大会决议自生效之日起两个工作日内在中国证监会指定的
至少一种信息披露媒介公告。
四、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
（一） 基金管理人、基金托管人的更换条件
1、 基金管理人的更换条件
有下列情形之一的，经中国证监会批准，可更换基金管理人：
（1） 基金管理人解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产；
（2） 基金托管人有充分理由认为更换基金管理人符合基金份额持有人利
益；
（3） 代表50%以上基金份额的基金份额持有人要求基金管理人退任；
（4） 中国证监会有充分理由认为基金管理人不能继续履行基金管理职责。
2、 基金托管人的更换条件
有下列情形之一的，经中国证监会和中国人民银行批准，可更换基金托管人：
（1） 基金托管人解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产；
（2） 基金管理人有充分理由认为更换基金托管人符合基金份额持有人利
益；
（3） 代表50%以上基金份额的基金份额持有人要求基金托管人退任；
（4） 中国人民银行有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金托管职
责。
（二） 基金管理人和基金托管人的更换程序
1、基金管理人的更换程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人提名；
（2）决议：基金份额持有人大会对被提名的基金管理人形成决议；
（3）批准：新任基金管理人经中国证监会审查批准方可继任，原任基金管理
人经中国证监会批准方可退任；
（4）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在中国证监会批准后5个工作
日内在至少一种中国证监会指定的媒介上公告。新任基金管理人与原基金管理人
进行资产管理的交接手续，并与基金托管人核对资产总值。如果基金托管人和基
金管理人同时更换，由基金发起人在中国证监会批准后5个工作日内公告；
（5）基金名称变更：基金管理人更换后，如果广发基金管理有限公司要求，
应按其要求替换或删除基金名称中“广发聚富”的字样。
2、基金托管人的更换程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人提名；
（2）决议：基金份额持有人大会对被提名的基金托管人形成决议；
（3）批准：新任基金托管人经中国证监会和中国人民银行审查批准方可继
任，原任基金托管人经中国证监会和中国人民银行批准方可退任；
（4）公告：基金托管人更换后，由基金管理人在中国证监会和中国人民银行
批准后5个工作日内在至少一种中国证监会指定的媒介上公告。新任基金托管人
与原基金托管人进行资产管理的交接手续，并与基金管理人核对资产总值。如果
基金托管人和基金管理人同时更换，由基金发起人在获得批准后5个工作日内在
至少一种中国证监会指定的媒介上公告。
五、基金基本情况
（一）基金名称
广发聚富开放式证券投资基金
（二）基金类型
契约型开放式
（三）投资目标
本基金为平衡型基金。依托高速发展的宏观经济和资本市场，通过基金管理
人科学研究，审慎投资，在控制风险的基础上追求基金资产的长期稳健增值。
（四）基金规模
本基金不设固定的募集规模
（五）基金份额面值
基金份额面值为1.00元人民币
（六）基金存续期限
不定期
六、基金份额的认购
本基金的基金份额每份面值为1元。
（一）募集期
自招募说明书公告之日起至基金认购截止之日，但最长不得超过3个月，具体
发售时间见发售公告。
（二）认购对象
中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者(法律、法规、规章禁止投资
证券投资基金的除外)和合格境外机构投资者。
（三）认购方式和销售渠道
本基金将通过基金管理人的直销网点及基金销售代理人的代销网点（具体名
单见发售公告）公开发售。任何与基金份额发售有关的当事人不得预留和提前发
售基金份额。本基金认购采取全额认购的方式。
基金投资人在募集期内可以多次认购，认购一经受理不得撤消。
（四）认购费用
基金的认购费用可在投资者认购基金份额时收取，也可在投资者赎回基金份
额时收取。在认购时收取的认购费用称为前端认购费用；在赎回时收取的认购费
用称为后端认购费用。认购费用适用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募
集期间发生的各项费用，不列入基金资产。
1、前端认购费用
本基金的前端认购费率按认购金额采用递减比例费率。多次认购的，按每次
认购所在费率档次分别计费。具体费率请参见招募说明书。
2、后端认购费用
投资者选择交纳后端认购费用时，按持有时间采用递减比例费率，最低为零。
后端认购费用精确到小数点后两位，小数点后第三位四舍五入。具体费率请参见
招募说明书。
（五）基金认购数额的计算
如果投资者选择交纳前端认购费用，则认购份数的计算方法如下：
基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。其中，
认购费用＝认购金额－净认购金额
净认购金额= 认购金额/[1+认购费率]
认购份数＝净认购金额/基金份额面值
如果投资者选择交纳后端认购费用，则认购份数的计算方法如下：
认购份数=认购金额 / 基金份额面值
本基金认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后第三位四舍五入，
由此产生的误差在基金资产中列支。
（六）基金认购金额的限制
在募集期内，基金管理人可以对每个帐账户的最低认购金额进行限制，具体
限制请参见招募说明书。
七、基金合同的生效
（一） 基金合同生效的条件
本基金自招募说明书公告之日起3个月内，在基金净认购金额超过2亿元人
民币，且认购户数达到或超过100人的条件下，基金依法即可成立。基金合同生
效前，投资者的认购款项只能存入商业银行，不得动用。认购款项在基金合同生
效前产生的利息在基金合同生效后折成基金份额归基金份额持有人所有。
（二） 基金不能成立时已募集资金的处理方式
若本基金未能成立，则基金发起人将承担本基金所有募集费用，并将已募集
资金加计同期活期存款利息，在募集期结束后30天内退还基金认购人。
（三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资金额
本基金合同生效后的存续期内，有效基金份额持有人数量连续20个工作日达
不到100人，或连续20个工作日该本基金资产净值低于5000万元人民币，基金管理
人应当及时向中国证监会报告，说明出现上述情况的原因以及解决方案。存续期
内，基金份额持有人数量连续60个工作日达不到100人，或连续60个工作日基金资
产净值低于5000万元人民币，基金管理人有权依法终止本基金，并报中国证监会
备案。法律、法规或证券监管部门另有规定的，从其规定。
八、基金的申购与赎回
（一）申购与赎回的场所
基金的申购与赎回将通过基金管理人的直销网点及基金销售代理人的代销网
点（具体名单见基金管理人公告）进行。基金管理人可以依据实际情况增加或在
不对投资者的实质利益造成影响的条件下减少符合条件的销售代理人或销售代理
人的代销网点，并在基金管理人网站公示。基金管理人同时考虑，在适当的时候，
投资者可以通过基金管理人或者指定基金销售代理人进行电话、传真或网上等形
式的申购与赎回。
（二）申购与赎回的开放日及开放时间
1、本基金的申购与赎回自基金合同生效后不超过3个月的时间内开始办理，
基金管理人应在申购与赎回开放日前3个工作日在至少一种中国证监会指定的媒
介上刊登公告。
2、申购与赎回的开放日为证券交易所交易日。代理销售网点在开放日的具体
业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时间。目前，上
海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为交易日上午9:30-11:30，下午
1:00-3:00。直销网点在开放日的具体业务办理时间为上午9:30-11:30，下午
1:00-5:00。
3、若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管
理人可对申购与赎回时间进行调整，但此项调整不应对投资者利益造成实质影响
并应报中国证监会备案，并在实施日3个工作日前在至少一种证监会指定的媒介上
刊登公告。
（三）申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进
行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以前撤销；
4、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响投资者实质利益的前提
下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施3个工作日前在至少一种中国
证监会指定的媒介上刊登公告。
（四）申购与赎回的程序
1、申购与赎回的申请方式
基金投资者必须根据基金销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间向
基金销售机构提出申购、赎回的申请。
投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金。
投资者在提交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额， 否则所提交的申购、
赎回的申请无效而不予成交。
2、申购、赎回申请的确认
T日规定时间受理的申请，正常情况下，基金注册与过户登记人在T+1日内为
投资者对该交易的有效性进行确认，在T＋2日后（包括该日）投资者可向销售机
构或以销售机构规定的其它方式查询申购、赎回的成交情况。
3、申购与赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，
若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者账户。
投资者赎回申请成功后，基金管理人应指示基金托管人按有关规定将赎回款
项在T＋7日（包括该日）内自基金托管账户划出。在发生巨额赎回的情形时，款
项的支付办法参照本基金合同的有关条款处理。
（五）申购与赎回的数额限制
1、基金管理人可以规定投资者首次购买的最低金额。具体规定请参见原招募
说明书或最近更新的招募说明书；
2、基金管理人可以规定投资者每个交易账户的最低基金份额余额。具体规定
请参见招募说明书或最近更新的招募说明书；
3、基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额上限。具体规定请参
见招募说明书或最近更新的招募说明书；
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基
金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒
绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，
基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控
制。具体规定请参见相关公告；
5、基金管理人可根据市场情况，调整申购的金额、赎回的份额的数量限制，
基金管理人必须在调整前3个工作日至少在一种中国证监会指定的媒介上刊登公
告。
（六）申购与赎回的费用
1、申购费用
基金的申购费用由申购人承担，不列入基金资产。申购费用可在投资者申购
基金份额时收取，也可在投资者赎回基金份额时收取。在申购时收取的申购费用
称为前端申购费用；在赎回时收取的申购费用称为后端申购费用。
（1）前端申购费用
本基金的前端申购费用最高不超过申购金额的1.5%。
（2）后端申购费用
后端申购费用按持有时间采用递减比例费率，最低为零。后端认购费用精确
到小数点后两位，小数点后第三位四舍五入，由此产生的误差在基金资产中列支。
2、赎回费用
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。基金的赎回费用在投资人赎
回基金份额时收取。对于持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，
并将上述赎回费全额计入基金财产；对于持续持有期大于等于7日的投资者，赎回
费用的25%归入基金资产，其余部分作为注册登记费和其他手续费支出，赎回费率
随赎回基金份额持有年份的增加而递减。基金管理人对部分基金投资人费用的减
免不构成对其他投资人的同等义务。
3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人确定并在招募说明
书或更新的招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费
率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日3个工作日前在至
少一种中国证监会指定的信息披露媒介公告。
（七）申购份额与赎回金额的计算
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场
情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及
以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期或不定
期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动范围
内的投资者调低基金申购费率和基金赎回费率。基金管理人对部分基金投资人费
用的减免不构成对其它投资人的同等义务。
1、基金申购份额的计算：
如果投资者选择交纳前端申购费用，则申购份数的计算方法如下：
前端申购费用＝申购金额－净申购金额
净申购金额 = 申购金额/[1＋申购费率]
申购份数 ＝ 净申购金额 / T日基金份额净值
如果投资者选择交纳后端申购费用，则申购份数的计算方法如下：
申购份数=申购金额 / T日基金份额净值
2、基金赎回支付金额的计算：
如果投资者在认购或申购时选择交纳前端认购或申购费用，则赎回金额的计
算方法如下：
赎回总额＝赎回份数×T日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额-赎回费用
如果投资者在认购时选择交纳后端认购费用，则赎回金额的计算方法如下：
赎回总额＝赎回份数×T日基金份额净值
后端认购费用= 赎回份额 × 认购日基金份额资产净值× 对应的后端认购
费率
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额-后端认购费用-赎回费用
如果投资者在申购时选择交纳后端申购费用，则赎回金额的计算方法如下：
赎回总额＝赎回份数×T日基金份额净值
后端申购费用= 赎回份额 × 申购日基金份额净值× 对应的后端申购费率
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额-后端申购费用-赎回费用
3、T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1工作日内公告。遇特殊情
况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
4、申购份额、余额的处理方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额在
扣除相应的费用后，以当日基金份额净值为基准计算，计算结果保留小数点后两
位，小数点后第三位四舍五入，由此产生的误差在基金资产中列支。
5、赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金
份额净值为基准并扣除相应的费用，计算结果保留到小数点后二位，第三位四舍
五入，由此产生的误差在基金资产中列支。基金份额净值的计算，计算结果保留
到小数点后四位，小数点后第四位由第五位四舍五入而来。
6、基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金资产，主要用于本基金的
市场推广、销售等各项费用。赎回费用由赎回人承担，在扣除注册登记费和相关
手续费后，余额归基金所有。
（八）申购、赎回的注册与过户登记
投资者申购基金成功后，注册与过户登记人在T+1日自动为投资者登记权益并
办理注册与过户登记手续，投资者自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金。
投资者赎回基金成功后，注册与过户登记人在T+1日自动为投资者办理扣除权
益的注册与过户登记手续。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册与过户登记办理时间
进行调整，但不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前3个工作日在
至少一种中国证监会指定的媒介上刊登公告。
（九）暂停或拒绝申购与赎回的情形和处理方式
1、除出现如下情形，基金管理人不得拒绝或暂停基金投资者的申购申请：
（1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；
（2）证券交易场所在交易时间非正常停市，导致无法计算当日的基金净值；
（3）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对
基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益；
（4）基金管理人、基金托管人、基金销售代理人或基金注册与过户登记人的
技术保障或人员支持等不充分；
（5）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请；
（6）法律、法规规定或中国证监会认定的其它可暂停申购的情形；
（7）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购，或者接
受某笔或某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过
50%或者变相规避50%集中度时。
发生上述（１）到（6）项暂停申购情形时，基金管理人应当在指定媒介上刊
登暂停申购公告。
2、除下列情形外，基金管理人不得拒绝接受或暂停基金投资者的赎回申请：
（1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；
（2）证券交易场所交易时间非正常停市，导致当日基金资产净值无法计算；
（3）因市场剧烈波动或其它原因而出现连续巨额赎回，导致本基金的现金支
付出现困难；
（4）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施；
（5）法律、法规规定或中国证监会认定的其它情形。
发生上述情形之一的，基金管理人应在当日立即向中国证监会报告备案。已
接受的赎回申请，基金管理人将足额支付；如暂时不能支付的，可支付部分按每
个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申
请人，未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放
日予以支付。同时在出现上述第（3）款的情形时，对已接受的赎回申请可延期支
付赎回款项，最长不超过正常支付时间20个工作日，并在指定媒介上公告。投资
者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。
3、拒绝或暂停的情形及处理方式
4、在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理。
5、暂停基金的申购、赎回，基金管理人应及时在至少一种中国证监会指定的
信息披露媒介公告。
（十）巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
若单个开放日基金净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额
总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日
该本基金总份额的10%时，即认为基金发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当本基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况
决定全额赎回或部分延期赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的赎回申请时，按正常
赎回程序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请可能导致本基
金份额持有人的利益受损或无法实现时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于
上一日本基金总份额的10%的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回
申请，按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；
未受理部分可延迟至下一个工作日办理。转入第二个工作日的赎回申请不享有优
先权并以该开放日的本基金份额净值为依据计算赎回金额，依此类推，直到全部
赎回为止。投资者在申请赎回时可选择将当日未获受理部分予以撤销。
（3）若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放
日基金总份额20%的，基金管理人有权对该单个基金份额持有人超过该比例以上的
赎回申请实施延期办理（基金份额持有人可在提交赎回申请时选择将当日未获办
理部分予以撤销），对该单个基金份额持有人剩余赎回申请与其他账户赎回申请
按前述条款处理。
（4）巨额赎回的公告：当本基金发生巨额赎回并部分延期赎回时，基金管理
人应在2日内在指定媒介上刊登公告，并说明有关处理方法。
本基金连续两个工作日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂
停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常
支付时间20个工作日，并应当依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介进行
公告。
（十一）其它暂停申购、赎回的情形及处理方式
发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认
为需要暂停基金申购、赎回申请的，应当报经中国证监会批准。基金管理人应当
依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介刊登暂停公告。暂停期间，基金管
理人将每2周至少重复刊登提示性公告一次；暂停期间结束基金重新开放时，基金
管理人公告最近一个工作日基金份额净值。
（十二）重新开放申购、赎回的公告
如果发生暂停的时间为一天，第二个工作日基金管理人应在至少一种中国证
监会指定媒介上刊登基金重新开放申购、赎回公告并公布最近一个工作日的基金
份额净值。
如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束基金重新开放申购、赎
回时，基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介刊登基金重新
开放申购、赎回公告，并在重新开放申购、赎回日公告最近一个工作日的基金份
额净值。
如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊
登提示性公告一次。暂停结束基金重新开放申购、赎回时，基金管理人应依照《信
息披露办法》的有关规定在指定媒介连续刊登基金重新开放申购、赎回公告并在
重新开放申购、赎回日公告最近一个工作日的基金份额净值。
（十三）基金的非交易过户
基金注册登记机构只受理继承、捐赠和司法强制执行等情况下的非交易过户。
其中继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金基金份额净值由其合法的继承
人继承。捐赠指受理基金份额持有人将其合法持有的基金基金份额净值捐赠给福
利性质的基金会或社会团体的情形。司法执行是指司法机构依据生效司法文书将
基金份额持有人持有的基金基金份额净值强制划转给其它自然人、法人、社会团
体或其它组织。办理非交易过户必须提供相关资料。符合条件的非交易过户按《广
发基金管理有限公司开放式基金业务管理规则》的有关规定办理。
基金份额持有人在变更办理基金申购与赎回等业务的销售机构（网点）时，
销售机构（网点）之间不能通存通兑的，可办理已持有基金基金份额净值的转托
管。
九、基金资产的托管
为确保基金资产的安全，保护基金份额持有人的合法权益，有关基金的托管
事项应按照《运作办法》、《试点办法》、基金合同及其它有关规定订立托管协
议，用以明确基金托管人与基金管理人之间在基金份额持有人名册登记、基金资
产的保管、基金资产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，
确保基金资产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
十、基金认购、申购与赎回业务代理协议
基金管理人委托其它机构代为办理开放式基金基金份额净值认购、申购与赎
回等业务，应当与有关机构签订基金销售与服务代理协议。订立本代理协议的目
的是为了明确基金销售代理人和基金管理人之间在基金基金份额净值认购、申购
与赎回等事宜中的权利、义务和职责，确保基金资产的安全，保护基金份额持有
人的合法权益。
十一、基金注册登记业务
本基金的注册登记业务指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包
括投资人基金账户管理、基金基金份额净值注册登记、清算及基金交易确认、代
理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。
本基金的注册登记业务由基金管理人办理。
注册登记机构享有如下权利：
1、取得注册登记费；
2、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；
3、法律法规规定的其它权利。
注册登记机构承担如下义务：
1、 配备足够的专业人员办理本基金的注册登记业务；
2、 严格按照法律法规和本基金合同规定的条件办理本基金的注册登记业务；
3、 保持基金份额持有人名册及相关的申购与赎回等业务记录15年以上；
4、 对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对投资
者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法
律法规规定的其它情形除外；
5、 按本基金合同及招募说明书、更新的招募说明书规定为投资人办理非交易过
户业务、提供其它必要的服务；
6、 法律法规规定的其它义务。
十二、基金的投资
（一） 投资目标
本基金为平衡型基金。依托高速发展的宏观经济和资本市场，通过基金管理
人科学研究，审慎投资，在控制风险的基础上追求基金资产的长期稳健增值。
（二） 比较基准
本基金业绩比较基准：沪深300指数收益率×80%+中证全债指数收益率×20%。
采用该比较基准主要基于如下考虑：
1、作为专业指数提供商提供的指数，中证指数公司提供的中证系列指数体系
具有一定的优势和市场影响力；
2、在中证系列指数中，沪深300指数的市场代表性比较强，适合作为本基金
股票投资的比较基准；而中证全债指数能够较好的反映债券市场变动的全貌，适
合作为本基金债券投资的比较基准。
如果指数编制单位停止计算编制这些指数或更改指数名称，本基金可以在报
中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本
基金可以在与基金托管人协商一致，报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及
时公告。
（三） 投资范围
本基金投资标的包括国内依法公开发行的各类股票(包括存托凭证)、债券以
及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
（四） 投资理念
顺应市场，积极投资。顺应市场意味着认识市场的发展阶段、发展趋势和发
展规律，并顺势而为。目前的中国股市正处于“新兴”加“转轨”的阶段。新兴
市场的特征包括：市场具有高度的成长性，市场有效性有待提高，因此分享市场
的成长性是投资者参与市场的重要动机之一。“转轨”市场的一个重要特点则是
市场处于结构调整和走向理性与成熟的过程中，市场整体上处在一种从弱有效向
半强有效转化的发展阶段。积极投资意味着通过研究、分析市场，以尽可能准确
地预测投资市场的未来运行轨迹，追求超额收益。积极投资是适应弱有效和半强
有效市场的赢利模式之一。
总之，在中国当前的市场环境下，应该顺应市场，积极投资，以动态的眼光
审视、分析、研究国家宏观经济、产业经济和微观经济主体，并辅以科学的投资
策略，为投资者追求长期投资收益最大化。
（五） 投资策略
积极投资策略，在资产配置层面，重视股票资产和债券资产的动态平衡配置，
在行业配置层面，根据不同行业的发展前景进行行业优化配置，在个股选择层面，
在深入把握上市公司基本面的基础上挖掘价格尚未完全反映成长潜力的股票的投
资机会。
1、 资产配置
本基金是平衡型基金，重视兼顾长期资本利得和当期收入，在正常情况下，
债券资产占基金资产净值的比例为20%-75%，股票资产占基金资产净值的比例为
20%—75%。但由于我国股市系统性风险较大，且缺乏避险工具，因此，本基金管
理人将保留在极端市场情况下债券投资最高比例为95%，股票投资最低比例为0%的
权利。法律法规另有规定时，从其规定。
2、 行业优化配置
从产业生命周期来判断上市公司的投资价值和投资机会在我国证券市场上具
有重要的现实意义。本基金管理人将通过行业优化配置以提升投资绩效。
3、 股票投资组合的构造
（1）通过广发上市公司综合评级模型对上市公司进行筛选，并在严格剔除不
合格投资对象的基础上构建一级股票库。在一级股票库的基础上遴选分红潜力、
成长潜力强的投资标的构建二级股票库。
（2）GARP投资法
Growth at Reasonable Price投资法，应用价值投资理念投资具有成长潜力
公司的投资方法。本基金管理人认为，结合价格才能进行上市公司投资价值判断，
成长潜力和持续分红能力等都是上市公司投资价值不可分割的组成部分，成长型
投资法和价值型投资法只是考察上市公司投资价值的不同视角。在高成长的新兴
市场，应用价值投资的理念挖掘具有成长潜力的公司的股票是本基金管理人追求
基金资产长期稳健增值的重要投资策略。
（3）上市公司成长性分析框架
持续性成长能力分析：在公司主营业务、行业背景、公司治理结构、市场环
境等内外因素保持一定稳定性的基础上，对上市公司的成长能力进行分析。
突变性成长能力分析：当公司基本面发生重大变化时，过往财务指标对公司
未来经营业绩及成长性的预测效能降低，探索突变性成长能力分析对提高投资收
益和降低投资风险具有重要的意义。
（4）存托凭证投资策略
本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略执行。
4、 债券投资管理
积极投资策略，本基金管理人将通过利率预测、收益率曲线模拟、债券资产
配置、债券分析等投资策略，力求获取高于市场平均水平的投资回报。
（六） 投资程序
1、 投资决策委员会制定整体投资战略；
2、 研究发展部根据自身或者其他研究机构的研究成果，构建股票备选库，
对拟投资对象进行持续跟踪调研，并提供个股、债券投资决策支持；
3、 基金经理小组根据投资决策委员会的投资战略，在研究部门研究报告的
指引下，结合对证券市场、上市公司、投资时机的分析，拟订所辖基金
的具体投资计划，包括：资产配置、行业配置、重仓个股投资方案；
4、 投资决策委员会对基金经理小组提交的方案进行论证分析，并形成决策
纪要；
5、 根据决策纪要基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案，交由中央
交易室执行；
6、 中央交易室按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理小组；
7、 金融工程小组定期进行基金绩效评估，并向投�