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申万菱信新动力混合型证券投资基金基金产品资料概
要
编制日期：2020年8月25日
送出日期：2020年8月26日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 申万菱信新动力混合 基金代码 310328
申万菱信基金管理有限中国工商银行股份有限
基金管理人 基金托管人
公司 公司
基金合同生效日 2005-11-10
基金类型 混合型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
开始担任本基金
2020-06-30
基金经理的日期
基金经理 周小波
证券从业日期 2006-07-01
二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
请阅读《招募说明书（更新）》第七部分了解详细情况。
本基金通过投资受益于促进国民经济持续增长的新动力而具有高成
长性和持续盈利增长潜力的上市公司，有效分享中国经济快速持续增
投资目标 长的成果；通过采用积极主动的分散化投资策略，在严密控制投资风
险的前提下，保持基金资产的持续增值，为投资者获取超过业绩基准
的收益。
依据法律法规的规定，本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包
括在中华人民共和国境内依法发行和上市交易的各类股票、债券、货
币市场工具以及经中国证监会批准的允许证券投资基金投资的其它
金融工具。
当我国证券市场推出适合的新金融工具（如股票指数期货等衍生产
品）时，在经中国证监会批准并符合本基金的投资理念和投资目标时，
本基金管理人可适时调整投资范围。
投资范围 本基金的投资比例一般情况下为：
股票投资比例为基金净资产的60%至95%，股票投资资产部分投资于受
益于促进国民经济持续增长的新动力而具有高成长性和持续盈利增
长潜力的上市公司股票的比例不低于80％；债券与货币市场工具的投
资比例为基金净资产的5%至40%，其中现金和到期日在一年以内的政
府债券为基金净资产的5%以上，现金不包括结算备付金、存出保证金
及应收申购款等。因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合
上述规定的，基金管理人应在合理的期限内调整基金的投资组合以符
合上述比例限定。法律法规另有规定时，从其规定。
本基金是以股票投资为主的平衡型基金，采用主动投资管理模式。本
基金采取“行业配置”与“个股选择”双线并行的投资策略。本基金
采用双线并行的组合投资策略，‘自上而下’地进行证券品种的一级
资产配置，‘自下而上’地精选个股。基于基础性宏观研究，由投资
总监和基金经理首先提出初步的一级资产配置比例；同时，根据本基
金管理人自主开发的主动式资产配置模型－AAAM（Active Asset
Allocation Model）提示的一级资产配置建议方案，在进行综合的对
主要投资策略 比分析和评估后作出一级资产配置方案。通过基本面分析、综合分析
影响企业持续发展的动力因素和其自身发展环境因素和市场分析，组
合投资有高成长性和具备持续发展能力的上市公司股票，经严格的风
险管理后，争取持续稳定的经风险调整后的优良回报。在本基金的投
资管理过程中，基金管理人将跟随中国经济的发展，分析各个阶段中
国经济的发展环境，对持续成长动力评估体系中的新动力指标和各指
标评分权重进行适时地调整，以更适合当时的基金投资环境并挖掘各
个阶段的最具持续成长性的上市公司股票进行投资。
业绩比较基准 沪深300 指数×80%＋中债总指数（全价）收益率×20%。
本基金是一只进行主动投资的混合型证券投资基金，其风险和预期收
益均高于平衡型基金，属于证券投资基金中的中高风险品种。本基金
风险收益特征
力争通过资产配置、精选个股等投资策略的实施和积极的风险管理而
谋求中长期的较高收益。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
投资组合资产配置图表
数据截止日期：2020-06-30
4.21% 其他资产
10.56% 银行存款和结
算备付金合计
85.23% 权益投资
(三) 最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
数据截止日期：2019-12-31
60.00%50.00%40.00%30.00%20.00%10.00%0.00%-10.00%-20.00%-30.00%-40.00%
2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019
净值增长率 -4.97% -32.66% 10.99% 9.18% 38.25% 26.18% -13.76% 6.24% -24.35% 49.48%
业绩基准收益率 -12.75% -13.86% 12.28% -6.28% 41.57% 6.51% -9.11% 16.15% -19.57% 28.63%
注：基金的过往业绩不代表未来表现
三、投资本基金涉及的费用
（一） 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
份额（S）或金额（M）
费用类型 收费方式/费率 备注
/持有期限（N）
非养老
M
金客户
非养老
50万元 ≤ M
金客户
非养老
500万元 ≤ M
金客户
非养老
M ≥ 1,000万元 1000元/笔
金客户
申购费（前收费）
养老金
M
客户
养老金
50万元 ≤ M
客户
养老金
500万元 ≤ M
客户
养老金
M ≥ 1,000万元 500元/笔
客户
N
7天 ≤ N
赎回费
365天 ≤ N
N ≥ 730天 0.00%
申购费：
养老金客户特定申购费率仅适用于通过基金管理人直销中心申购的养老金客户。
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别 收费方式/年费率
管理费 1.50%
托管费 0.25%
四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金面临的主要风险有：
1、市场风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险、购买力风险、上市公司
经营风险。
2、流动性风险，主要包括投资交易无法实现或不能以当前合理的价格实现的风险以及
开放式基金由于申购赎回要求而可能导致流资金不足的风险。
3、信用风险，包括金融工具的一方到期无法履行约定义务致使本基金遭受损失的风险
4、管理风险，包括基金管理人的专业、研究或投资水平对基金的投资收益产生影响的
风险以及基金管理人的投资管理、风险管理等内部控制制度能否有效防范道德风险和其他合
规性风险的风险。
5、本基金运作风险主要包括投资者申购失败的风险、基金进入清算期的相关风险。
6、其他风险主要包括营运风险、道德风险、不可抗力风险等。
（二）重要提示
1、中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判
断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
2、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不
保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
3、基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事
人。
4、基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他
信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存
在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关
临时公告等。
5、因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应
提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，与基金托管人有
关的仲裁的地点为北京市，其他仲裁的地点为上海市。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站:www.swsmu.com，客服电话:400-880-8588(免长途话费)
或 021-962299
基金合同、托管协议、招募说明书
定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
基金份额净值
基金销售机构及联系方式
其他重要资料