基金管理人:诺安基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
送出日期:2018 年 8 月 27 日
诺安中小盘精选混合 2018 年半年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018 年 8 月 24 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2018年 1 月 1日起至 6月 30日止。
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 诺安中小盘精选混合
基金主代码 320011
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2010年 4月 28日
基金管理人 诺安基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 578,786,328.58 份
基金合同存续期 不定期
注:自 2015年 8月 6日起,原“诺安中小盘精选股票型证券投资基金”变更为“诺安中小盘精选
混合型证券投资基金”。
2.2 基金产品说明
投资目标
通过对具备良好成长潜力及合理估值水平的中小市值
股票的投资,在有效控制组合风险的基础上,力图实现
基金资产的长期稳定增值。
投资策略
本基金的投资策略分为四部分:资产配置策略、股票投
资策略、债券投资策略以及权证投资策略。
1、资产配置策略
本基金将运用长期资产配置(SAA)和短期资产配置
(TAA)相结合的方法,根据市场环境的变化,在长期资
产配置保持稳定的前提下,积极进行短期资产灵活配
置,力图通过时机选择达到在承受一定风险的前提下
获取较高收益的资产组合。
2、股票投资策略
本基金的股票投资策略分三步进行,首先是确定基本
股票池,其次是进行个股基本面鉴别,最后是股票组合
最终确认。
3、债券投资策略
本基金的债券投资部分采用积极管理的投资策略,具
体包括利率预测策略(Interest rate anticipation)、
收益率曲线预测策略、溢价分析策略(Yield spread
analysis)以及个券估值策略(Valuation analysis)
等。
4、权证投资策略
本基金的权证投资部分主要运用的投资策略包括:价
值发现策略和价差策略。作为辅助性投资工具,本基金
会结合自身资产状况审慎投资于权证资产,力图获得
最佳风险调整收益。
业绩比较基准 中证700指数收益率×80%+中证全债指数收益率×20%
风险收益特征 本基金属于混合型基金,预期风险与收益低于股票型
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基金,高于债券型基金与货币市场基金,属于中高风
险、中高收益的基金品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 诺安基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 马宏 郭明
联系电话 0755-83026688 (010)66105798
电子邮箱 info@lionfund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话 400-888-8998 95588
传真 0755-83026677 (010)66105799
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.lionfund.com.cn
基金半年度报告备置地点
深圳市深南大道 4013号兴业银行大厦 19-20层
诺安基金管理有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2018年 1月 1日 - 2018年 6月 30日 )
本期已实现收益 42,784,786.93
本期利润 -43,705,198.84
加权平均基金份额本期利润 -0.0888
本期基金份额净值增长率 -3.89%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2018年 6月 30 日 )
期末可供分配基金份额利润 0.9084
期末基金资产净值 1,119,396,631.18
期末基金份额净值 1.934
注:①上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列
数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关
费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去一个月 -5.70% 1.00% -7.43% 1.35% 1.73% -0.35%
过去三个月 -2.13% 0.89% -10.59% 1.03% 8.46% -0.14%
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过去六个月 -3.89% 0.85% -11.99% 1.07% 8.10% -0.22%
过去一年 5.54% 0.77% -9.97% 0.90% 15.51% -0.13%
过去三年 21.84% 1.40% -31.86% 1.44% 53.70% -0.04%
自基金合同
生效起至今
205.44% 1.33% 15.65% 1.29% 189.79% 0.04%
注:自 2015年 8月 7日起,本基金的业绩比较基准由原来的“(60%×天相中盘指数+40%×天相小
盘指数)×80%+20%×中证全债指数”,变更为“中证 700 指数收益率×80%+中证全债指数收益率
×20%”。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注:①本基金建仓期为 6个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。
②自 2015年 8月 7日起,本基金的业绩比较基准由原来的“(60%×天相中盘指数+40%×天相小盘
指数)×80%+20%×中证全债指数”,变更为“中证 700 指数收益率×80%+中证全债指数收益率
×20%”。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
截至 2018年 6月 30日,本基金管理人共管理 56只开放式基金:诺安平衡证券投资基金、诺
安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基金、诺安价值
增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长混合型证券投资基金、
诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证 100 指数证券投资基金、诺安中小盘精选混合型证券投
资基金、诺安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、上证新兴产业交易型
开放式指数证券投资基金、诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安行
业轮动混合型证券投资基金、诺安多策略混合型证券投资基金、诺安全球收益不动产证券投资基
金、诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)、诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金、诺安中
证创业成长指数分级证券投资基金、诺安策略精选股票型证券投资基金、诺安双利债券型发起式
证券投资基金、诺安研究精选股票型证券投资基金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、诺
安鸿鑫保本混合型证券投资基金、诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金、诺安稳固收
益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金、诺安中证 500
交易型开放式指数证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币
市场基金、诺安理财宝货币市场基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安聚
鑫宝货币市场基金、诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基金、
诺安新经济股票型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证 500 交易型开放
式指数证券投资基金联接基金、诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金、诺安先进制造股票
型证券投资基金、诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基
金、诺安益鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安精选
回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安和鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安积极回报灵活
配置混合型证券投资基金、诺安进取回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安优选回报灵活配置
混合型证券投资基金、诺安高端制造股票型证券投资基金、诺安改革趋势灵活配置混合型证券投
资基金、诺安瑞鑫定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安圆鼎定期开放债券型发起式证券投
资基金、诺安鑫享定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安联创顺鑫债券型证券投资基金等。
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4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理(助理)期
限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
韩冬燕
本基金基
金经理。
权益投资
事业部副
总经理,
诺安先进
制造股票
型证券投
资基金基
金经理、
诺安中小
盘精选混
合型证券
投资基金
基金经
理、诺安
行业轮动
混合型证
券投资基
金基金经
理。
2016年 9月 13
日
- 14
硕士,曾任职于华夏基金
管理有限公司,先后从事
于基金清算、行业研究工
作。2010年 1月加入诺安
基金管理有限公司,从事
行业研究工作,现任权益
投资事业部副总经理。
2015年 11月起任诺安先
进制造股票型证券投资基
金基金经理,2016年 9月
起任诺安中小盘精选混合
型证券投资基金基金经
理,2017年 6月起任诺安
行业轮动混合型证券投资
基金基金经理。
注:①此处基金经理的任职日期为本公司作出决定并对外公告之日;
②证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定等。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期间,诺安中小盘精选混合型证券投资基金管理人严格遵守了《中华人民共和国证券投资
基金法》及其他有关法律法规,遵守了《诺安中小盘精选混合型证券投资基金基金合同》的规定,
遵守了本公司管理制度。本基金投资管理未发生违法违规行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据中国证监会 2011 年修订的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,本公司更
新并完善了《诺安基金管理有限公司公平交易制度》。制度的范围包括境内上市股票、债券的一级
市场申购、二级市场交易等投资管理活动,同时涵盖投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、
业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。
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投资研究方面,公司设立全公司所有投资组合适用的证券备选库,在此基础上,不同投资组
合根据其投资目标、投资风格和投资范围的不同,建立不同投资组合的投资对象备选库和交易对
手备选库;公司拥有健全的投资授权制度,明确投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各
投资决策主体的职责和权限划分,投资组合经理在授权范围内可以自主决策,超过投资权限的操
作需要经过严格的审批程序;公司建立了统一的研究管理平台,所有内外部研究报告均通过该研
究管理平台发布,并保障该平台对所有研究员和投资组合经理开放。
交易执行方面,对于场内交易,基金管理人在投资交易系统中设置了公平交易功能,交易中
心按照时间优先、价格优先的原则执行所有指令,如果多个投资组合在同一时点就同一证券下达
了相同方向的投资指令,并且市价在指令限价以内,投资交易系统自动将该证券的每笔交易报单
都自动按比例分拆到各投资组合;对于债券一级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交
易的交易分配,在参与申购之前,各投资组合经理独立地确定申购价格和数量,并将申购指令下
达给交易中心。公司在获配额度确定后,按照价格优先的原则进行分配,如果申购价格相同,则
根据该价位各投资组合的申购数量进行比例分配;对于银行间市场交易、固定收益平台、交易所
大宗交易,投资组合经理以该投资组合的名义向交易中心下达投资指令,交易中心向银行间市场
或交易对手询价、成交确认,并根据“时间优先、价格优先”的原则保证各投资组合获得公平的
交易机会。
本报告期内,公平交易制度总体执行情况良好,未发现违反公平交易制度的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与
的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量不存在超过该证券当日成交量的 5%的情
况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
我们预判 2018年投资机会的核心大概率会在于估值和成长性的匹配,且成长须是高质量、可
持续的成长,我们上半年对应的投资策略是保持低仓位,更加精选行业个股。在结构上偏重的行
业主要是长期行业发展空间较大、估值没有明显高估、能以时间换空间的行业,例如消费、医药、
电信和电子行业等;适度考虑基本面有边际正向变化、低估值且存在预期差的,例如石化和银行
行业。我们在个股选择上不囿于简单的“价值”和“成长”风格之分,而是在面向未来的基础上
深刻地理解价值所在,审慎权衡成长性和估值的匹配度,持续地研判价值和价格之间的偏离。
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4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末,本基金份额净值为 1.934 元。本报告期基金份额净值增长率为-3.89%,同期
业绩比较基准收益率为-11.99%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
我们投资所处的宏观经济环境方向上处于从高速向高质的转变期,但过程会是渐进的,曲折
和反复不可避免。金融和实体经济互相依赖,互相影响,并且金融由于是“快变量”,顺周期时金
融是“加速器”,逆周期时经济金融则容易陷入“两难境地”。宏观经济经历前几年的调整,实体
经济过剩产能和库存风险在一定程度上被消化,金融风险被拖延甚至在处理库存风险的过程中进
一步加大,当前的金融风险隐患实质上是实体经济结构性失衡的镜像反映。经济发展质量提升和
产业结构转型需要进一步的改革开放红利,也更需要市场本身的力量,例如创新,而这些都是渐
进的慢变量,叠加外围包括中美贸易冲突、中东地缘政治风险导致的石油价格上升等影响甚至冲
击,经济转型的过程将更为曲折。在此过程中,资本市场将大概率地会被宏观映射,我们对 A 股
市场仍然保持长期震荡向上的看法,短期波动亦不可避免。
为持有人实现长期稳健的投资回报是我们的职业追求,为此我们将精勤不倦。衷心感谢持有
人把投资的任务托付给我们!
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内,本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以
及《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》等相关法律法规的规定和基金合同的约
定,日常估值由本基金管理人与本基金托管人一同进行,基金份额净值由本基金管理人完成估值
后,经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会
计账务的核对同时进行。
报告期内,公司制定了证券投资基金的估值政策和程序,并由研究部、财务综合部、监察稽
核部、风险控制部、权益投资事业部、固定收益事业部及基金经理等组成了估值小组,负责研究、
指导基金估值业务。估值小组成员均为公司各部门人员,均具有基金从业资格、专业胜任能力和
相关工作经历,且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理作为公司估值小组的成员,不介入基
金日常估值业务,但应参加估值小组会议,可以提议测算某一投资品种的估值调整影响,并有权
表决有关议案但仅享有一票表决权,从而将其影响程度进行适当限制,保证基金估值的公平、合
理,保持估值政策和程序的一贯性。
报告期内,本基金未签约与估值相关的定价服务。
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4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为六次,每次分配比例不
得低于该次可供分配利润的 20%;若《基金合同》生效不满 3个月可不进行收益分配。
2018 年 2 月 9 日,本基金管理人发布《诺安中小盘精选混合型证券投资基金 2018 年度第一
次分红公告》,对权益登记日在管理人登记在册的本基金全体基金份额持有人分配收益。本次分配
的收益分配基准日为 2018年 2月 5日,权益登记日、除息日为 2018年 2月 12日,现金红利发放
日为 2018年 2月 14日,收益分配方案为按每 10份基金份额派发红利人民币 3.7 元。
2018年 2月 24日,本基金管理人发布《诺安中小盘精选混合型证券投资基金 2018年度第二
次分红公告》,对权益登记日在管理人登记在册的本基金全体基金份额持有人分配收益。本次分配
的收益分配基准日为 2018 年 2月 14 日,权益登记日、除息日为 2018年 2月 26 日,现金红利发
放日为 2018年 2月 28日,收益分配方案为按每 10份基金份额派发红利人民币 6.00 元。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内,本基金未出现连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金
资产净值低于五千万元的情形。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内,本基金托管人在对诺安中小盘精选混合型证券投资基金的托管过程中,严格遵
守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定,不存在任何损害基金份额持有人
利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内,诺安中小盘精选混合型证券投资基金的管理人——诺安基金管理有限公司在诺
安中小盘精选混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、
基金费用开支等问题上,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,在各重要方面的运作严格
按照基金合同的规定进行。本报告期内,诺安中小盘精选混合型证券投资基金对基金份额持有人
进行了 2次利润分配,分配金额为 274,178,148.04元。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对诺安基金管理有限公司编制和披露的诺安中小盘精选混合型证券投资基金
2018年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容
进行了核查,以上内容真实、准确和完整。
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§6 半年度财务会计报告(未经审计)
6.1 资产负债表
会计主体:诺安中小盘精选混合型证券投资基金
报告截止日: 2018年 6月 30日
单位:人民币元
资 产
本期末
2018年 6月 30 日
上年度末
2017年 12 月 31日
资 产:
银行存款 409,124,008.83 62,419,516.23
结算备付金 22,587,163.86 2,698,267.60
存出保证金 319,555.24 187,734.52
交易性金融资产 689,660,949.99 592,493,389.31
其中:股票投资 689,660,949.99 592,493,389.31
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 318,000,000.00 236,000,000.00
应收证券清算款 - 24,450,447.78
应收利息 34,783.16 -68,759.61
应收股利 - -
应收申购款 803,119.71 900,161.43
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 1,440,529,580.79 919,080,757.26
负债和所有者权益
本期末
2018年 6月 30 日
上年度末
2017年 12 月 31日
负 债:
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 318,000,000.00 6,895,833.68
应付赎回款 1,030,723.89 2,147,725.02
应付管理人报酬 1,430,777.74 1,132,121.83
应付托管费 238,462.98 188,686.97
应付销售服务费 - -
应付交易费用 306,728.18 438,236.68
应交税费 - -
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应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 126,256.82 155,268.94
负债合计 321,132,949.61 10,957,873.12
所有者权益:
实收基金 578,786,328.58 301,498,287.95
未分配利润 540,610,302.60 606,624,596.19
所有者权益合计 1,119,396,631.18 908,122,884.14
负债和所有者权益总计 1,440,529,580.79 919,080,757.26
注:报告截止日 2018年 6月 30日,基金份额净值 1.934元,基金份额总额 578,786,328.58份。
6.2 利润表
会计主体:诺安中小盘精选混合型证券投资基金
本报告期:2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
单位:人民币元
项 目
本期
2018年 1 月 1日至 2018
年 6 月 30日
上年度可比期间
2017年 1 月 1日至 2017
年 6月 30日
一、收入 -32,338,313.61 74,249,124.75
1.利息收入 3,120,681.31 1,001,232.01
其中:存款利息收入 1,043,291.38 1,001,232.01
债券利息收入 - -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 2,077,389.93 -
其他利息收入 - -
2.投资收益(损失以“-”填列) 50,480,438.05 18,030,543.91
其中:股票投资收益 39,540,240.73 14,993,605.67
基金投资收益 - -
债券投资收益 - -
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 10,940,197.32 3,036,938.24
3.公允价值变动收益(损失以“-”号填
列)
-86,489,985.77 54,943,050.97
4.汇兑收益(损失以“-”号填列) - -
5.其他收入(损失以“-”号填列) 550,552.80 274,297.86
减:二、费用 11,366,885.23 11,555,206.11
1.管理人报酬 7,794,891.04 6,833,344.52
2.托管费 1,299,148.52 1,138,890.75
3.销售服务费 - -
诺安中小盘精选混合 2018 年半年度报告摘要
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4.交易费用 2,137,663.34 3,433,854.92
5.利息支出 - -
其中:卖出回购金融资产支出 - -
6.税金及附加 - -
7.其他费用 135,182.33 149,115.92
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列) -43,705,198.84 62,693,918.64
减:所得税费用 - -
四、净利润(净亏损以“-”号填列) -43,705,198.84 62,693,918.64
6.3 所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:诺安中小盘精选混合型证券投资基金
本报告期:2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
单位:人民币元
项目
本期
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基
金净值)
301,498,287.95 606,624,596.19 908,122,884.14
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数(本
期利润)
- -43,705,198.84 -43,705,198.84
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
(净值减少以“-”号填
列)
277,288,040.63 251,869,053.29 529,157,093.92
其中:1.基金申购款 520,395,695.79 541,262,538.45 1,061,658,234.24
2.基金赎回款 -243,107,655.16 -289,393,485.16 -532,501,140.32
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动(净值减少
以“-”号填列)
- -274,178,148.04 -274,178,148.04
五、期末所有者权益(基
金净值)
578,786,328.58 540,610,302.60 1,119,396,631.18
项目
上年度可比期间
2017年 1月 1日至 2017年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基
金净值)
345,054,099.53 538,027,393.30 883,081,492.83
诺安中小盘精选混合 2018 年半年度报告摘要
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二、本期经营活动产生
的基金净值变动数(本
期利润)
- 62,693,918.64 62,693,918.64
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
(净值减少以“-”号填
列)
3,406,023.20 6,702,224.30 10,108,247.50
其中:1.基金申购款 118,532,936.21 195,264,269.27 313,797,205.48
2.基金赎回款 -115,126,913.01 -188,562,044.97 -303,688,957.98
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动(净值减少
以“-”号填列)
- - -
五、期末所有者权益(基
金净值)
348,460,122.73 607,423,536.24 955,883,658.97
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署:
______奥成文______ ______薛有为______ ____薛有为____
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
诺安中小盘精选混合型证券投资基金 (以下简称“本基金”) 原名为诺安中小盘精选股票型
证券投资基金。根据中国证券监督管理委员会 (以下简称“中国证监会”)《公开募集证券投资基
金运作管理办法》 (证监会令第 104号) 规定,经与基金托管人协商一致,并报中国证监会备案,
自 2015年 8月