基金管理人:天治基金管理有限公司
基金托管人:中信银行股份有限公司
【重要提示】
基金合同生效日期:2015年6月9日,本基金由天治稳定收益债券型证券投资基金转型而来。
基金管理人保证《天治研究驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会变更注册,但中国证监会对本基金的变更注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
投资有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息披露文件,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。
本摘要依据基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资人自行负担。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。
本次更新的招募说明书涉及与托管相关的基金信息已经本基金托管人中信银行股份有限公司复核,除特别说明外,本次更新的招募说明书所载内容截止日为2018年6月9日,有关财务数据截止日为2018年3月31日,净值表现截止日为2017年12月31日(财务数据未经审计)。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:天治基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区莲振路298号4号楼231室
办公地址:上海市复兴西路159号
法定代表人:吕文龙
设立日期: 2003年5月27日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]73号
组织形式:其他有限责任公司
注册资本: 1.6亿元人民币
存续期限: 持续经营
联系电话:021-60371155
联系人:赵正中
股权结构:吉林省信托有限责任公司出资9800万元,占注册资本的61.25%;中国吉林森林工业集团有限责任公司出资6200万元,占注册资本的38.75%。
(二)基金管理人主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理层成员
吕文龙先生:董事长,研究生学历,曾任吉林省人民银行金融管理处办事员、科员、副处长,吉林省人民银行银行处副处长,吉林省人民银行外汇管理处副处长,吉林省人民银行非银行处副处长,中国证监会长春特派办机构处处长、稽查处处长,中国证监会吉林监管局期货处处长,吉林省信托投资有限责任公司总经理助理,现任吉林省信托有限责任公司党委委员、副总经理。
徐克磊先生:董事,硕士学历,曾任泰达宏利基金管理有限公司(原湘财合丰基金管理有限公司、泰达荷银基金管理有限公司)IT部总经理、综合管理部总经理、营销策划部总经理、公司总经理助理兼业务副总监、总经理助理兼新闻发言人,现任天治基金管理有限公司总经理。
张纪军先生:董事,硕士学历,曾任吉林省信托投资有限责任公司自营部业务员、研发部经理、深圳子公司总经理,吉林省亚东投资管理有限责任公司深圳子公司董事长、总公司总经理助理、副总经理,现任吉林森工集团有限责任公司副总经理、吉林森工集团财务有限责任公司董事长。
李巍先生:董事,中共党员,工程师职称。1996年起加入吉林省信托有限责任公司,历任项目经理、信托业务部副总经理、北京信托一部总经理,现任吉林省信托有限责任公司市场总监兼北京信托一部总经理。
武雷先生:独立董事,学士,历任北京市政府对外服务办公室、北京市金杜律师事务所律师、北京市金杜律师事务所上海分所合伙人,现任君合律师事务所上海分所合伙人。
陶武平先生:独立董事,研究生、硕士学位,历任上海市司法学校教务科科长、上海市联合律师事务所专职律师、上海市浦东涉外律师事务所专职律师、上海市申达律师事务所法定代表人及首席合伙人,现任观涛中茂律师事务所上海办公室主任。
王明义先生:独立董事,研究生,曾任通化市矿务局工程处段长、吉林省白山市房产局技术员、建设银行白山市支行科长、中国银行白山市支行副行长、中国平安保险公司白山支公司总经理、吉林省保险行业协会中介部主任。现已退休。
侯丹宇女士:监事会主席(职工监事),学士,历任吉林省信托有限责任公司上海证券业务部营业部经理、东北证券有限责任公司上海洪山路证券营业部总经理、天治基金管理有限公司督察长、副总经理,现任天治基金管理有限公司监事会主席(职工监事)。
牛葵女士:监事,本科学历,高级经济师,曾在吉林省信托有限公司星火项目部、证券部、计划财务部、投行部、信托资产管理部工作,现任吉林省信托有限责任公司监察审计部副总经理(主持工作)。
姚世家先生:监事,硕士,高级会计师,曾任吉林省天桥岭林业局太阳林场财务处会计、处长、吉林省天桥岭林业局总会计师、副局长、局长、吉林省敦化市林业局局长、吉林省敦化市市长,现任中国吉林森林工业集团有限责任公司副总经理。
许家涵先生:职工监事,经济学、商务英语双学士,2007年起就职于天治基金管理有限公司,现任天治基金管理有限公司权益投资部总监。
赵正中先生:职工监事,本科学历, 1998年起就职于中国纺织大学,2000年起就职于广发证券股份有限公司,2003年加入天治基金管理有限公司,曾任信息技术部副总监,现任公司监察稽核部总监。
刘伟先生:督察长,学士,历任吉林省信托有限责任公司星火项目处项目负责人、自营基金业务部副经理、上海全路达创业投资公司董事长,现任天治基金管理有限公司督察长。
2、现任基金经理
王洋女士:硕士研究生,具有基金从业资格,证券从业经验10年,2007年9月至今就职于天治基金管理有限公司,曾任交易员、研究员、基金经理助理、天治天得利货币市场基金基金经理,现任公司投资副总监及固定收益部总监,2014年9月4日起任天治可转债增强债券型证券投资基金的基金经理、2016年12月7日起任天治鑫利半年定期开放债券型证券投资基金的基金经理、2015年2月17日起任天治稳健双盈债券型证券投资基金和本基金的基金经理。
本基金历任基金经理:自2011年12月28日至2015年2月17日,秦娟女士任基金经理。
3、投资决策委员会成员
天治基金管理有限公司总经理兼投资总监徐克磊先生,天治基金管理有限公司投资副总监兼权益投资部总监许家涵先生,天治基金管理有限公司研究发展部总监尹维国先生,天治基金管理有限公司投资副总监兼固定收益部总监王洋女士。
4、上述人员之间无亲属关系。
二、基金托管人
名称:中信银行股份有限公司(简称“中信银行”)
住所:北京市东城区朝阳门北大街9号
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9号
法定代表人:李庆萍
成立时间:1987年4月20日
组织形式:股份有限公司
注册资本:489.35亿元人民币
存续期间:持续经营
联系人:中信银行资产托管部
联系电话: 4006800000
传真:010-85230024
客服电话:95558
网址:bank.ecitic.com
三、相关服务机构
(一)基金份额销售机构
1、直销机构
1)直销柜台
名称:天治基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区莲振路298号4号楼231室
办公地址:上海市复兴西路159号
法定代表人:吕文龙
电话:021-60374900
传真:021-60374934
联系人:洪韦芸
客服电话:400-098-4800(免长途通话费用)、021-60374800
网址:www.chinanature.com.cn
2)网上直销:天治基金网上交易平台“E天网”
网址:https://etrade.chinanature.com.cn/etrading
2、代销机构
(1)中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C 座
法定代表人:李庆萍
电话:010-65558888
传真:010-65550827
联系人:郭伟
客服电话:95558
网址: www.bank.ecitic.com
(2)中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:田国立
电话:010-66275654
传真:010-66275654
联系人:王琳
客服电话:95533
网址:www.ccb.com
(3)交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路188号
办公地址:上海市银城中路188号
法定代表人:牛锡明
电话:021-58781234
传真:021-58408483
联系人:张宏革
客服电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(4)北京银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址:北京市西城区金融大街甲17号8层
法定代表人:闫冰竹
电话:010-66223584
传真:010-66226045
联系人:王曦
客服电话:95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
(5)中国民生银行股份有限公司
住所: 北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人: 洪崎
电话:010-57092615
传真:010-57092611
联系人:杨成茜
客服电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(6)中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人:姜建清
电话:010-66107900
传真:010-66107914
客服电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(7)中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人:蒋超良
传真:010-85109219
联系人:熊奎
客服电话:95599
网址:www.abchina.com 、 www.95599.cn
(8)上海浦东发展银行股份有限公司
住所:上海市中山东一路12号
办公地址:上海市中山东一路12号
法定代表人:高国富
电话:021-61618888
传真:021-63604199
联系人:倪苏云
客服电话:95528
网址:http://www.spdb.com.cn
(9)上海银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路168号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人:金煜
电话:021-68475888
传真:021-68476111
联系人:汤征程
客服电话:95594
网址:www.bankofshanghai.com
(10)浙商银行股份有限公司
住所:浙江杭州市庆春路288号
办公地址:浙江杭州市庆春路288号
法定代表人:张达洋
电话:0571-87659546
传真:87569188
联系人:毛真海
客服电话:95527
网址:http://www.czbank.com/czbank/
(11)华泰证券股份有限公司
住所:南京市江东中路228号
办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
法定代表人:周易
电话:0755-82492193
联系人:庞晓芸
客服电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
(12)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市安立路66号4号楼
办公地址:北京市东城区朝阳门内大街188号
法定代表人:王常青
电话:010-85130544
联系人:权唐
客服电话:4008888108
网址:www.csc108.com
(13)天相投资顾问有限公司
住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层
法定代表人:林义相
电话:010-66045608
传真:010-66045500
联系人:林爽
客服电话:010-66045678
网址:www.txsec.com、www.jjm. com.cn
(14)国泰君安证券股份有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人:杨德红
联系人:朱雅崴
客服电话:95521
网址: www.gtja.com
(15)中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人: 王东明
电话:010-60838696
传真: 010-60833739
联系人:顾凌
客服电话: 95558
网址:www.cs.ecitic.com
(16)申万宏源证券有限公司
住所: 上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址: 上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人: 李梅
电话: 021-33389888
传真: 021-33388224
联系人: 黄莹
客服电话: 95523或4008895523
网址: www.swhysc.com
(17)长江证券股份有限公司
住所:武汉新华路特8号长江证券大厦
办公地址:武汉新华路特8号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
电话:027-65799999
传真:027-85481900
联系人:李良
客服电话:95579或4008888999
网址:www.95579.com
(18)万联证券有限责任公司
住所:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
法定代表人:张建军
电话:020- 37865070
传真:020-22373718-1013
联系人:罗创斌
客服电话:4008888133
网址:www.wlzq.com.cn
(19)信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人:高冠江
电话:010-63081000
传真:010-63080978
联系人:唐静
客服电话:4008008899
网址:www.cindasc.com
(20)东北证券股份有限公司
住所:长春市自由大路1138号
办公地址:长春市生态大街6666号
法定代表人:李福春
电话:0431-85096517
联系人: 安岩岩
客服电话: 95360
网址: www.nesc.cn
(21)新时代证券有限责任公司
住所:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人:刘汝军
电话:010-83561149
传真:010-83561094
联系人:孙恺
客服电话:4006989898
网址:www.xsdzq.cn;
(22)平安证券有限责任公司
住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号平安金融大厦26楼
法定代表人:曹实凡
传真:0755-82400826
联系人:石静武
客服电话:95511转8
网址:www.pingan.com.cn
(23)华安证券股份有限公司
住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座
法定代表人:李工
电话:0551-65161666
传真:0551-65161600
联系人:甘霖
客服电话:96518(安徽)、4008096518(全国)
网址:www.hazq.com
(24)中泰证券有限责任公司
住所:山东省济南市经七路86号
办公地址:上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层
法定代表人:李玮
电话:021-20315290
传真:0531-68889095
联系人:许曼华
客服电话:95538
网址:www.zts.com.cn
(25)金元证券股份有限公司
住所:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼
法定代表人:陆涛
电话:0755-83025022
传真:0755-83025625
联系人:马贤清
客服电话:4008888228
网址:www.jyzq.cn
(26)爱建证券有限责任公司
住所:上海市南京西路758号博爱大厦20-25楼
办公地址:上海市南京西路758号博爱大厦20-25楼
法定代表人:郭林
电话:021-32229888
联系人:陈敏
客服电话:021-63340678
网址:www.ajzq.com
(27)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:陈有安
电话:010-66568430
传真:010-66568990
联系人:田薇、宋明
客服电话:4008888888
网址:www.chinastock.com.cn
(28)中信证券(浙江)有限责任公司
住所:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
办公地址:杭州市解放东路29号迪凯银座22层
法定代表人:沈强
电话:0571-85783737
传真:0571-85106383
联系人:李珊
客服电话: 95548
网址:http://www.bigsun.com.cn
(29)中信万通证券有限责任公司
住所:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第21层
法定代表人:杨宝林
电话:0532-85022326
联系人:吴忠超
客服电话:95548
网址:http://www.zxwt.com.cn
(30)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:薛峰
联系人:何耀
电话:021-22169999
传真:021-22169134
客服电话:95525
网址:www.ebscn.com
(31)国联证券股份有限公司
住所:无锡市县前东街168号
办公地址:无锡市县前东街168号国联大厦6楼
法定代表人:雷建辉
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
联系人:徐欣
客服电话: 4008885288,0510-82588168
网址:www.glsc.com.cn
(32)东海证券有限责任公司
住所:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
电话:021-20333333
联系人:王一彦
客服电话:95531、4008888588
网址: www.longone.com.cn
(33)华福证券有限责任公司
住所:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7-10层
法定代表人:黄金琳
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
联系人:张腾
客服电话:96326
网址:www.gfhfzq.com.cn
(34)广发证券股份有限公司
住所:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼
法定代表人:孙树明
电话:020-87555888
联系人:黄岚
客服电话:95575或致电各地营业网点
网址:www.gf.com.cn
(35)海通证券股份有限公司
住所:上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦
办公地址:上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
联系人:李笑鸣
客服电话:95553、4008888001
网址:www.htsec.com
(36)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1号楼9层
法定代表人:牛冠兴
电话:0755-82558305
传真:0755-82558355
联系人:余江
客服电话:4008001001
网址:www.essences.com.cn
(37)国海证券股份有限公司
住所:广西桂林市辅星路13号
办公地址:广西南宁市滨湖路46号
法定代表人:张雅锋
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
联系人:牛孟宇
客服电话:95563
网址:www.ghzq.com.cn
(38)太平洋证券股份有限公司
住所:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
办公地址:北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三单元
法定代表人:李长伟
电话:010-88321818
传真:010-88321763
联系人:陈征
客服电话:致电各地营业网点 0871-8898130
网址:www.tpyzq.com
(39)华龙证券有限责任公司
住所:甘肃省兰州市东岗西路638号
办公地址:甘肃省兰州市东岗西路638号
法定代表人:李晓安
电话:0931-4890619
联系人:曹占强
客服电话:甘肃省内:0931-96668,全国:4006898888
网址:http://www.hlzqgs.com
(40)中天证券有限责任公司
住所:辽宁省沈阳市和平区光荣街23号甲
办公地址:沈阳市和平区南五马路121号 万丽城晶座4楼 中天证券
法定代表人:马功勋
电话:024-23280842
传真:024-86268016
联系人:袁劲松
客服电话:4006180315
网址:www.stockren.com
(41)西部证券股份有限公司
住所:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼
办公地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼
法定代表人:刘建武
电话:029-87406649
传真:029-87406710
联系人:刘莹
客服电话:95582
网址:www.westsecu.com
(42)华鑫证券有限责任公司
住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
办公地址:上海市肇嘉浜路750号
法定代表人:洪家新
电话:021-64316642
传真:021-54653529
联系人:陈敏
客服电话:4001099918(全国) 021-32109999; 029-68918888
网址:http://www.cfsc.com.cn/
(43)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
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(44)上海天天基金销售有限公司
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(45)上海长量基金销售投资顾问有限公司
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(46)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
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(47)和讯信息科技有限公司
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法定代表人:王莉
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(48)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
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法定代表人:陈柏青
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联系人:紫穹
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(49)北京万银财富投资有限公司
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办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内
法定代表人:李招弟
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(50)北京钱景财富投资管理有限公司
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办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
法定代表人:赵荣春
电话:010-57418829
传真:010-57569671
联系人:魏争
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(51)北京展恒基金销售有限公司
住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层
法定代表人:闫振杰
电话:010-62020088
传真:010-62020355
联系人:宋丽冉
客服电话:400-888-6661
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(52)深圳腾元基金销售有限公司
住所:广东省深圳市福田区金田路卓越世纪中心一号楼1806-1808单元
办公地址:广东省深圳市福田区金田路卓越世纪中心一号楼1806-1808单元
法定代表人:曾革
电话:0755-33376853
传真:0755-33065516
联系人:鄢萌莎
客服电话:4006-877-899
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(53)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
住所:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
法定代表人:沈伟桦
电话:010-52855713
传真:010-85894285
联系人:程刚
客服电话:400-6099-200
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(54)深圳众禄基金销售有限公司
住所:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
法定代表人:薛峰
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
联系人:童彩平
客服电话:4006-788-887
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(55)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903
办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼
法定代表人:凌顺平
联系人:吴强
电话:0571-88911818
传真:0571-86800423
客服电话:95105885
网址:http://www.10jqka.com.cn/
(56)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人:郭坚
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
网址:http:// www.lufunds.com/
(57)大泰金石投资管理有限公司
注册地址: 南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15层
法定代表人: 袁顾明
联系人: 朱真卿
电 话: 021-20324159
传 真: 021-20324199
客服电话:400-928-2266
网址:www.dtfunds.com
(58)浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址: 杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室
办公地址: 杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人: 徐黎云
联系人: 孙成岩
电 话: 0571-88337717
传 真: 0571-88337666
客服电话:400-068-0058
网址: www.jincheng-fund.com
(59)上海联泰资产管理有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址: 上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
法定代表人: 燕斌
联系人: 陈东
电 话: 021-52822063
传 真: 021-52975270
客服电话:400-166-6788
网址:www.66zichan.com
(60)上海基煜基金销售有限公司
注册地址: 上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)
办公地址: 上海市昆明路518号北美广场A1002室
法定代表人: 王翔
联系人: 吴鸿飞
电 话: 021-65370077
传 真: 021-55085991
客服电话:400-820-5369
网址: www.jiyufund.com.cn
(61)上海有鱼基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道2023号3层3E-2655室
办公地址:上海市桂平路391号新漕河泾国际商务中心A座5楼
法定代表人:林琼
联系人: 徐海峥
电 话: 021-64389188
传 真: 021-64389188-102
客服电话:4007676298
网址: www.youyufund.com
(二)登记机构
名 称:天治基金管理有限公司
住 所:上海市浦东新区莲振路298号4号楼231室
办公地址:上海市复兴西路159号
法定代表人:吕文龙
电 话:021-60374960
传 真:021-60374974
联系人:黄宇星
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人:俞卫锋
联系电话:(86 21) 3135 8666
传真: (86 21) 3135 8600
联系人:安冬
经办律师:安冬、陆奇
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼
法定代表人:毛鞍宁
电话:021-22288888
传真:021-22280000
经办注册会计师:蒋燕华、石静筠
联系人:蒋燕华
四、基金的名称
天治研究驱动灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
通过持续、系统、深入、全面的基本面研究,挖掘具有长期发展潜力和估值优势的上市公司,实现基金资产的长期稳定增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括创业板、中小板以及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券等固定收益类资产(包括但不限于国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、可转换公司债券、可分离交易可转债、可交换债券、中小企业私募债券、短期公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、资产支持证券、次级债、债券回购、银行存款、货币市场工具)、股指期货与权证等金融衍生工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为0%-95%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
八、基金的投资策略
本基金将优先考虑股票类资产的配置,通过精选策略构造股票组合,剩余资产将配置于固定收益类和现金类等大类资产上。
1、股票投资策略
股票组合的构建完全采用“自下而上”的精选策略,基金管理人依托公司研究平台,组建由基金经理组成的基金管理小组,基于对企业基本面的研究独立决策、长期投资。
投资模式的特点归结为:
1) 研究驱动。通过系统、细致、前瞻性的上市公司基本面研究,发掘具备成长性、能够创造价值的上市公司;
2) 长期持有。在上述研究基础上,主要采取买入并长期持有的策略,降低换手率,以提高长期回报;
基于企业内在价值进行长期投资,是国际资产管理领域内较为成熟的做法。过去几年中,证券市场逐渐成熟,公司基本面与股价的关系得到了加强。实践证明通过基本面研究,不仅能发现一批高质量的上市公司,而且能坚定持有信心,获取长期投资所带来的超额收益。
随着中国经济进一步发展,公司治理结构的不断完善,中国经济还将涌现一大批可供投资的优质上市公司。基于企业内在价值的长期投资模式成为可能。
在上述目标下,我们将坚持“自下而上”的精选策略,采用定量分析与定性分析相结合的方法,精选个股,构建投资组合。
1)定性分析的要点
第一、具有准确、清晰的公司战略,并在此基础上形成了一套可持续发展的、良好的商业模式;第二、具有独特、可鉴别的企业核心竞争力,体现在管理、技术、品牌、营销、资源、渠道网络等一个或多个方面;第三、从公司股权结构、激励制度、组织框架、董事会与管理层的独立性、信息透明度等方面分析具有良好的公司治理结构。
2)定量分析的要点
第一、财务分析:从 EPS、EVA 等指标未来的增长情况分析企业未来的成长性,并配合盈利能力、运营效率、偿债能力等方面的系统分析,比较企业在行业中的相对地位,甄别其真实性,选择盈利能力强、主营业务成长快、财务结构稳健的上市公司;第二、选择具备成长性、能够创造价值的上市公司。通过计算与比较包括ROC、企业加权平均资本成本(WACC)、企业成长(G)等核心指标,选择具备成长性、能够创造价值的上市公司;第三、估值水平合理。选择价格低于价值的上市公司,或者比较企业动态市盈率、PEG等指标,选择目前估值水平明显较低、或相对合理的上市公司进行重点投资。
2、债券投资策略
本基金固定收益类投资的主要目的是风险防御及现金替代性管理,一般不做积极主动性资产配置。固定收益类品种投资将坚持安全性、流动性和收益性作为资产配置原则,采取久期调整策略、类属配置策略、收益率曲线配置策略,以兼顾投资组合的安全性、收益性与流动性。
3、中小企业私募债投资策略
利用自下而上的公司、行业层面定性分析,结合Z-Score、KMV 等数量分析模型,测算中小企业私募债的违约风险。考虑海外市场高收益债违约事件在不同行业间的明显差异,根据自上而下的宏观经济及行业特性分析,从行业层面对中小企业私募债违约风险进行多维度的分析。个券的选择基于风险溢价与通过公司内部模型测算所得违约风险之间的差异,结合流动性、信息披露、偿债保障等方面的考虑。
4、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具。在进行权证投资时,基金管理人将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型寻求其合理估值水平,根据权证的高杠杆性、有限损失性、灵活性等特性,通过限量投资、趋势投资、优化组合、获利等投资策略进行权证投资。基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益。
5、资产支持证券投资策略
资产支持证券,定价受多种因素影响,包括市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、违约率等。本基金将深入分析上述基本面因素,并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估其内在价值。
6、股指期货投资策略
本基金以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货投资。本基金将根据对现货和期货市场的分析,发挥股指期货杠杆效应和流动性好的特点,采用股指期货在短期内取代部分现货,获取市场敞口,投资策略包括多头套期保值和空头套期保值。多头套期保值指当基金需要买入现货时,为避免市场冲击,提前建立股指期货多头头寸,然后逐步买入现货并解除股指期货多头,当完成现货建仓后将股指期货平仓;空头套期保值指当基金需要卖出现货时,先建立股指期货空头头寸,然后逐步卖出现货并解除股指期货空头,当现货全部清仓后将股指期货平仓。本基金在股指期货套期保值过程中,将定期测算投资组合与股指期货的相关性、投资组合beta的稳定性,精细化确定投资方案。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:一年期银行定期存款利率(税后)+ 1%。上述“一年期银行定期存款利率(税后)”是指当年1 月1 日中国人民银行公布并执行的一年期金融机构人民币存款基准利率。《基金合同》生效日所在年度以《基金合同》生效日中国人民银行公布并执行的一年期“金融机构人民币存款基准利率”为准。
本基金采用“一年期银行定期存款利率(税后)+ 1%”作为业绩比较基准的理由是:本基金追求长期稳定投资回报,上述业绩比较基准能够较好地体现本基金的投资目标,并易于被投资人理解和接受。
若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比较基准,基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略,调整本基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致,并在更新的招募说明书中列示,而无需召开基金份额持有人大会。
十、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金,属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种,其预期风险收益水平高于债券型基金及货币市场基金,低于股票型基金。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中信银行股份有限公司根据基金合同规定,复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2018年3月31日。所列财务数据未经审计。
1、期末基金资产组合情况:
■
2、期末按行业分类的股票投资组合
■
3、基金投资前十名股票明细
■
4、期末按券种分类的债券投资组合
■
5、期末基金投资前五名债券明细
■
6、期末基金投资前五名权证明细
本基金本报告期末未持有权证。
7、期末基金投资前十名资产支持证券明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、投资组合报告附注
(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
(3)其他资产的构成
■
(4)期末本基金持有处于转股期的可转换债券明细
■
(5)期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有流通受限股票。
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金的业绩数据截止到2017年12月31日。
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率比较表:
天治研究驱动A份额
■
天治研究驱动C份额
■
十三、费用概览
1、与基金运作有关的费用
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费
(4)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
(5)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
(6)基金份额持有人大会费用;
(7)基金的证券、期货交易费用;
(8)基金的银行汇划费用;
(9)基金的账户开户费用、账户维护费用;
(10)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.80%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×0.80%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.20%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
(3)从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费
本基金A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费可用于本基金的市场推广、销售、服务等各项费用,由基金管理人支配使用。本基金销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.20%年费率计提,销售服务费的计算方法如下:
H=E×0.20%÷当年天数
H 为每日应计提的销售服务费
E 为C类份额前一日的基金资产净值
基金销售服务费在基金合同生效后每日计提,按月支付,于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
上述“1、基金费用的种类中第(4)-(10)项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
(3)《基金合同》生效前的相关费用;
(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
5、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率等相关费率。调高基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金2018年1月23日公布的《天治研究驱动灵活配置混合型证券投资基金的招募说明书》进行了更新,主要更新的内容如下:
1、 在“重要提示”中,增加了《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》的相关内容。
2、 在“绪言”中,增加了《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》的相关内容。
3、 在“释义”中,增加了《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》的相关内容。
4、 在“基金管理人”中,主要对基金管理人董事、监事、经理层成员、现任基金经理、投资决策委员会成员进行了更新。
5、 在“基金托管人”中,主要对基本情况、基金托管业务经营情况等信息进行了更新。
6、 在“相关服务机构”中,更新了有关代销机构、审计基金财产的会计师事务所的相关信息。
7、 在“基金份额的申购与赎回”中,增加了《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》的相关内容。
8、 在“基金的投资”中,增加了《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》的相关内容,更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
9、 在“基金的业绩”中,更新了基金合同生效以来的投资业绩。
10、 在“基金资产估值”中,增加了《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》的相关内容。
11、 在“基金的信息披露”中,增加了《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》的相关内容。
12、 在“风险揭示”中,增加了《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》的相关内容。
13、 在“基金托管协议的内容摘要”中,更新了基金托管人的相关信息,增加了《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》的相关内容。
14、 在“其他应披露事项”中,列出了自2017年12月10日至2018年6月9日期间与本基金和本基金管理人有关的公告。
天治基金管理有限公司
2018年7月20日