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上投摩根亚太优势混合型证券投资基金托管协议
基金管理人：上投摩根基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
二○二一年二月
目 录
一、 基金托管协议当事人 ........................................................................................................................... 1
二、 基金托管协议的依据、目的和原则 ................................................................................................... 3
三、 基金托管人的受托职责和托管职责 ................................................................................................... 4
四、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ................................................................................... 5
五、 基金管理人对基金托管人的业务核查 ............................................................................................... 9
六、 基金财产保管 ..................................................................................................................................... 10
七、 指令的发送、确认和执行 ................................................................................................................. 13
八、 交易及清算交收安排 ......................................................................................................................... 16
九、 基金资产净值计算和会计核算 ......................................................................................................... 19
十、 基金收益分配 ..................................................................................................................................... 23
十一、 信息披露 ......................................................................................................................................... 24
十二、 基金费用 ......................................................................................................................................... 25
十三、 基金份额持有人名册的保管 ......................................................................................................... 27
十四、 基金有关文件和档案的保存 ......................................................................................................... 28
十五、 基金管理人和基金托管人的更换 ................................................................................................. 29
十六、禁止行为 .......................................................................................................................................... 31
十七、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 .......................................................................... 32
十八、违约责任 .......................................................................................................................................... 34
十九、争议解决方式 .................................................................................................................................. 36
二十、基金托管协议的效力 ...................................................................................................................... 37
二十一、基金托管协议的签订 .................................................................................................................. 38
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：上投摩根基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼25层
法定代表人：陈兵
成立时间：2004年5月12日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会 证监基字「2004」56号
注册资本：2.5亿元人民币
组织形式：有限责任公司
经营范围：从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准的其他业务
存续期间：持续经营
电话：021-20628000
传真：021-20628400
（二）基金托管人
名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）
法定代表人：陈四清
电话：010-66105799
传真：010-66105798
联系人：郭明
成立时间：1984年1月1日
组织形式：股份有限公司
注册资本：叁仟肆佰玖拾亿零壹仟捌佰伍拾肆万伍仟捌佰贰拾柒元整
批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》（国发
[1983]146号）
存续期间：持续经营
经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据承兑、贴现、转贴现、
各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理发行、代理承销、代理
兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清算业务（银证转账）；保险兼业代理业务（有效
期至2008年9月4日）；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金
融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年
金账户管理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、咨询、见证业务；贷
款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外币兑换；出口托
收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票
以外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、
手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
二、基金托管协议的依据、目的和原则
（一）订立托管协议的依据
订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证
券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下
简称《运作办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《合格境内机构投资者
境外证券投资管理试行办法》（以下简称《试行办法》）及《关于实施＜合格境内机构投资者境外证券
投资管理试行办法＞有关问题的通知》（以下简称《通知》）等相关法律法规和《上投摩根亚太优势混
合型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关规定。
（二）订立托管协议的目的
订立基金托管协议的目的是明确上投摩根亚太优势混合型证券投资基金基金托管人与基金管理人
在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务
及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
（三）订立托管协议的原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，
经协商一致，签订本协议。
除非本协议另有约定，本协议所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有相同含义。
本协议约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后
开始执行。
三、基金托管人的受托职责和托管职责
（一）基金托管人应当按照有关法律法规履行下列受托人职责：
1. 保护持有人利益，按照规定对基金日常投资行为和资金汇出入情况实施监督，如发现投资指令
或资金汇出入违法、违规，应当及时向中国证监会、外管局报告；
2. 安全保护基金财产，准时将公司行为信息通知基金管理人，确保基金及时收取所有应得收入；
3. 确保基金按照有关法律法规、基金合同约定的投资目标和限制进行管理；
4. 按照有关法律法规、基金合同的约定执行基金管理人及其授权人士，及时办理清算、交割事
宜；
5. 确保基金的份额净值按照有关法律法规、基金合同规定的方法进行计算；
6. 确保基金按照有关法律法规、基金合同的规定进行申购、认购、赎回等日常交易；
7. 确保基金根据有关法律法规、基金合同确定并实施收益分配方案；
8. 按照有关法律法规、基金合同的规定以受托人名义或其指定的代理人名义登记资产；
9. 每月结束后7个工作日内，向中国证监会和外管局报告境内机构投资者境外投资情况，并按相
关规定进行国际收支申报；
10. 中国证监会和外管局根据审慎监管原则规定的其他职责。
（二）基金托管人应当按照有关法律法规履行下列托管职责：
1. 安全保管基金资产，开设资金账户和证券账户；
2. 办理基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务；
3. 保存基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往来、委托及成交记录等相关资料，其
保存的时间应当不少于20年；
4. 中国证监会和外管局根据审慎监管原则规定的其他职责。
（三）境外托管人的委任职责
对基金境外财产，基金托管人可授权符合《试行办法》第二十一条规定的境外托管人代为履行其承
担的受托人职责。对基金的境外财产，基金托管人可以授权境外资产托管人代为履行其对基金的受托人
职责，包括但不限于：
1、 照规定对基金日常投资行为和资金汇出入情况实施监督；
2、 安全保护基金财产，准时将公司行为信息通知基金管理人，确保基金及时收取所有应的收入；
3、 确保基金按照有关法律法规、基金合同约定的投资目标和限制进行管理；
4、 按照有关法律法规、基金合同的约定执行基金管理人及其授权人士的指令，及时办理清算、交
割事宜；
境外托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽等原因而导致基金财产受损的，基金托管人应
当承担相应责任。
四、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、投资对象
进行监督。
本基金将投资于以下金融工具：
本基金主要投资于亚太地区证券市场或在其他证券市场交易的亚太企业。投资市场为中国证监会允
许投资的国家或地区证券市场。
股票及其他权益类证券包括中国证监会允许投资的普通股、优先股、存托凭证、公募基金等。现
金、债券及中国证监会允许投资的其它金融工具包括银行存款、可转让存单、回购协议、短期政府债
券等货币市场工具；政府债券、公司债券、可转换债券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的
证券；中国证监会认可的境外交易所上市交易的金融衍生产品等。
本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。
2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例进行监督：
（1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：
本基金投资组合中股票及其它权益类证券市值占基金资产的60％-100％，现金、债券及中国证监
会允许投资的其它金融工具市值占基金资产的0％-40％。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其
纳入投资范围。
因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的，基金管理人应在合理的期限内调
整基金的投资组合，以符合上述比例限定。法律法规另有规定时，从其规定。
2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下投资限制：
a) 本基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的20%，但存放于境内外托管行的存款除外；
b) 本基金持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不得超过基金净值的10%；
c) 本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券
市场挂牌交易的证券资产市值不得超过基金资产净值的10%，其中持有任一国家或地区市场的证券资产
市值不得超过基金资产净值的3%；
d) 本基金不得购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层。同一境内机构投资者管理
的全部基金不得持有同一机构10%以上具有投票权的证券发行总量；
前项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本，同时应当一并计算全球存托凭证
和美国存托凭证所代表的基础证券，并假设对持有的股本权证行使转换；
e) 本基金持有非流动性资产市值不得超过基金净值的10%；
f) 前项非流动性资产是指法律或本基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资
产；
g) 本基金持有境外基金的市值合计不得超过本基金净值的10%，持有货币市场基金不受上述限制；
本基金不投资于境外投资顾问管理的基金；
h) 同一境内机构投资者管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的
20％；
若基金超过上述投资比例限制，应当在超过比例后30个工作日内采用合理的商业措施减仓以符合
投资比例限制要求。
i) 本基金投资组合中股票及其它权益类证券市值占基金资产的60％-100％，现金、债券及中国
证监会允许投资的其它金融工具市值占基金资产的0％-40％；
j) 本基金的金融衍生品全部敞口不得高于本基金资产净值的100％；
k) 本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍生品支
付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的10％；
l) 本基金投资金融衍生品任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的20％；
m) 本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流
通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部投资
组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%。
n) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%。
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款
所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。
o) 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，
可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
p) 相关法律法规、基金合同及中国证监会的其他规定。
为有效管理投资组合和规避风险，本基金可适当投资于远期合约、期货合约、期权、掉期等衍生
金融工具。金融衍生品投资应当符合法律法规及中国证监会有关规定。
《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的，履行适当程序后，基金不受上述限
制。《基金法》及其他有关法律法规或监管部门调整上述限制的，履行适当程序后，基金可依据届时
有效的法律法规适时合理地调整上述限制。
（3）相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制。
除投资资产配置外，基金托管人对基金的投资的监督和检查自本基金合同生效之日起开始。基金
管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止行为进行监督：
根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为：
（1）购买不动产。
（2）购买房地产抵押按揭。
（3）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证。
（4）购买实物商品。
（5）除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基
金资产净值的10%。
（6）利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外。
（7）参与未持有基础资产的卖空交易。
（8）从事证券承销业务。
（9）中国证监会禁止的其他行为。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限
制。
4、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金关联投资限制进行监督。
根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机
构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新，加盖公章并书面提交，并
确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、完整、全面的
关联交易名单，并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人，基金托管人
于2个工作日内进行回函确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程，基金
管理人仍违规进行关联交易，并造成基金资产损失的，由基金管理人承担责任。
若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金从事的关联
交易时，基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施阻止该关联交易的发生，若基金托管
人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时，基金托管人有权向中国证监会报告。对于交易所场内
已成交的违规关联交易，基金托管人应按相关法律法规和交易所规则的规定进行结算，同时向中国证
监会报告。
6、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。
本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支付能力等涉及到存
款银行选择方面的风险。基金投资银行存款的，其基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约
定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人应据以对基金投资
银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。本基金投资除提供的存款银行名单以外的银行存款
出现由于存款银行信用风险而造成的损失时，先由基金管理人负责赔偿，之后有权要求相关责任人进
行赔偿，如果基金托管人在运作过程中遵循上述监督流程，则对于由于存款银行信用风险引起的损失，
不承担赔偿责任。基金管理人与基金托管人协商一致后，可以根据当时的市场情况对于存款银行名单
进行调整。
7. 基金管理人可对投资指引进行更新，但任何更新均应符合最新之法律法规要求。基金管理人应
及时将投资及其调整情况书面通知基金托管人，授权并配合基金托管人以及其境外托管人进行投资合
规性检查，核对资产状况，提供相关信息，并确保信息真实、准确。
（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计算、基
金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣
传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
（三）基金托管人发现基金管理人的投资运作和投资指令违反法律法规或《基金合同》的规定，
应及时以书面或电话或双方认可的其他方式通知基金管理人，由基金管理人限期纠正；基金管理人收
到通知后应及时进行核对确认并回函；在限期内，基金托管人有权对通知事项进行复查，如基金管理
人未予纠正纠正，基金托管人应报告监管部门。
基金托管人发现基金管理人或其授权投资机构有重大违法违规行为，应立即报告有关监管机构，
同时通知基金管理人；由基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告有关机监管机构。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内答复基金托管人并改
正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督
报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈
等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应
报告中国证监会。
（四）基金管理人认可，基金托管人及其境外托管人的合规监管系统的准确性和完整性受限于基
金管理人、经纪人及其他中介机构提供用于该系统的数据和信息，合规投资责任方为基金管理人。基
金托管人及其境外托管人对这些机构的信息的准确性和完整性不作任何担保、暗示或表示，并对这些
机构的信息的准确性和完整性所引起的损失不负任何责任。
（五）无投资责任：
基金管理人应理解，基金托管人对于基金管理人的交易监督服务是一种加工应用信息的服务，而
非投资服务。除下列第（六）项外，基金托管人及其境外托管人将不会因为提供交易监督服务而承担
任何因基金管理人违规投资所产生的有关责任，也没有义务去采取任何手段回应任何与合规分析服务
有关的信息和报道，除非接到基金管理人或其授权机构要求基金托管人或其境外托管人针对某个信息
和报道作回应的书面指示。
（六）基金托管人及其境外托管人应本着诚实尽责的原则，采取合理的手段、方法和实施工具，
来提高交易监督服务的质量，除非基金托管人或其境外托管人因疏忽、过失或故意而未能尽职尽责，
造成交易监督结果不准确，并进而给基金管理人造成损失，否则基金托管人或其境外托管人不应就交
易监督服务承担任何责任。
（七）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人利
益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律法规及
基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会审议。
基金托管人依照相关法律法规的规定和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处置和信息
披露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体规则依照相关法律法规的规定和基金合同的约
定执行。
五、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）本协议有效期内，在不违反公平、合理原则，以及不导致基金托管人接受基金管理人监督
与检查与相关法律、法规及其行业监管要求相冲突的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本协
议的情况进行必要的监督与检查。基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包
括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计
算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投
资运作等行为。
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或无
故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本托管
协议及其他有关规定时，基金管理人须向基金托管人作出书面提示；基金托管人在接到提示后，应立
即对提示内容予以确认，如无异议，应在基金管理人给定的合理期限内改进，如有异议，应作出书面
解释。
（三）基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管
理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
六、基金财产保管
（一）基金财产保管的原则
1、 基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2、 基金托管人应安全保管基金财产；基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
3、 基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
4、 除依据有关法律法规规定和本协议约定外，基金托管人及其境外托管人不得利用基金财产为自
己或第三方谋取利益，违反此义务所得利益归于基金财产，由此造成的直接损失由基金托管人承担，
该等责任包括但不限于恢复基金财产的原状、承担因此所引起的直接损失的赔偿责任;
5、 基金托管人自身，并尽商业上的一切努力确保境外托管人不得自行运用、处分、分配托管证券；
6、 除非根据基金管理人书面同意，基金托管人和境外托管人不得在任何托管资产上设立任何担保
权利，包括但不限于抵押、质押、留置等；
7、 对于因为基金管理人进行本协议项下基金投资交易产生的应收资产，应由基金管理人负责与有
关当事人确定到账日期并通知基金托管人。如因基金持有的资产所产生的应收资产，并由基金托管人
作为资产持有人，基金托管人应负责与有关当事人确定到账日期并通知基金管理人。到账日没有到达
托管账户的，基金托管人应及时通知并配合基金管理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的，
基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。
（二）基金募集期间及募集资金的验资
1、基金募集期满，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、
《运作办法》等有关规定后，由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验资，出
具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册会计师签字有效。
2、验资完成，基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的资
产托管专户中，基金托管人在收到资金当日出具确认文件。
3、若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人按规定办理退款事宜。
（三）资产保管内容和约定事项
基金管理人同意，现金账户中的现金将由基金托管人或其境外托管人以基金托管人或其境外托管
人的银行身份持有。
除非授权人士按指令程序发送的指令另有规定，否则，基金托管人和其境外托管人应在收到授权
人士的指令后，按下述方式收付现金、或收付证券：(a)按照交易发生的司法管辖区或市场的有关惯常
和既定惯例和程序作出；或(b)就通过证券系统进行的买卖而言，按照管辖该系统运营的规则、条例和
条件作出。基金托管人和其境外托管人应不时将该等有关惯例、程序、规则、条例和条件及时通知基
金管理人。
基金托管人在因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告清盘或破产等原因进行终止清算时，不得
将基金财产归入其清算财产。
基金托管人应自身，并确保其境外托管人尽商业的合理努力建立安全的数据管理机制，安全完整
地保存基金管理人与基金财产相关的业务数据和信息。
（四）基金资金账户的开立和管理
1、基金托管人可以基金、基金托管人或其境外托管人的名义在其营业机构或其境外托管人开立基
金的资金账户，并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。基金的银行预留印鉴由基金托管人
或其境外托管人的营业机构保管和使用。
2、基金资金账户的开立和使用，限于满足开展基金业务的需要。基金托管人、基金管理人不得假
借基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动。
3、基金资金账户的开立和管理应符合账户所在国家或地区相关监管机构的有关规定。
（五）基金证券账户的开立和管理
1、基金托管人在基金所投资市场或证券交易所适用的登记结算机构为基金开立基金托管人或其境
外托管人名义或其境外托管人的代理人的名义或以上任何一方与基金联名的证券账户。由基金托管人
或其境外托管人负责办理与开立证券账户有关的手续。
2、基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展基金业务的需要。基金托管人和基金管理人以及
境外托管人均不得出借或未经基金托管人、基金管理人双方同意擅自转让基金的任�