基金管理人:东方基金管理股份有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
重要提示
东方龙混合型开放式证券投资基金(以下简称“本基金”)根据2004年9月24
日中国证券监督管理委员会《关于同意东方龙混合型开放式证券投资基金募集的批
复》(证监基金字[2004]152号)和《关于募集东方龙混合型开放式证券投资基金的
确认函》(基金部函[2004]117号)的核准,进行募集。本基金基金合同于2004年
11月25日正式生效。本基金为混合型开放式。
东方基金管理股份有限公司(以下简称“本基金管理人”、“管理人”或“本公
司”)保证《东方龙混合型开放式证券投资基金招募说明书》(以下简称“《招募说
明书》”或“本《招募说明书》”)的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经
中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书、基
金产品资料概要和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,充分考
虑自身的风险承受能力,并对认购(或申购)本基金的意愿、时机、数量等投资行
为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险,包括市场风险、
管理风险、流动性风险和本基金所投资的股票、债券、衍生品等各种投资工具的相
关风险等。在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风
险,由投资者自行负担。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金管理人于2015年8月10日在基金管理人网站发布《关于变更东方龙混合
型开放式证券投资基金业绩比较基准并修改基金合同的公告》,决定变更本基金的
业绩比较基准,由“中信标普300成长指数×30%+中信标普300价值指数×45%+中
信标普全债指数×25%”变更为“中信标普300成长指数×30%+中信标普300价值
指数×45%+中证综合债指数×25%”,并且修改基金合同相应条款。基金管理人于
2015年8月10日在基金管理人网站对修订后的基金合同进行了披露。上述文件可
通过本基金管理人公司网站查阅。
基金管理人于2015年11月4日在基金管理人网站发布《东方基金管理股份有
限公司关于旗下部分基金业绩比较基准名称变更并修改基金合同的公告》,决定将
本基金的业绩比较基准进行更名,由“中信标普300成长指数×30% +中信标普300
价值指数×45%+中证综合债指数×25%”更名为“标普中国A股300成长指数×30%+
标普中国A股300价值指数×45%+中证综合债指数×25%”,基金管理人于2015年
11月4日在基金管理人网站对修订后的基金合同进行了披露。上述文件可通过本基
金管理人网站查阅。
根据中国证监会2017 年 10 月 1 日起施行的《公开募集开放式证券投资基金
流动性风险管理规定》的要求,经与相关基金托管人协商一致,并报监管部门备案
后,本基金管理人对旗下部分基金的基金合同及托管协议进行了修订,修订后的基
金合同及托管协议自2018年3月31日起生效,具体情况请参阅本基金管理人于2018
年3月31日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及本基
金管理人网站上发布的公告。
根据中国证监会2019年9月1日起施行的《公开募集证券投资基金信息披露
管理办法》的要求,经与相关基金托管人协商一致,本基金管理人对旗下部分基金
的基金合同及托管协议进行了修订,报监管部门备案并按规定在指定媒介上公告。
公司名称及基金管理人相关内容截止日为2020年8月24日,有关财务数据和
净值表现截止日为2020年3月31日(财务数据未经审计), 如无其他特别说明,
本招募说明书其他所载内容截止日为2020年5月25日。
一、基金合同生效日期
2004年11月25日
二、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:东方基金管理股份有限公司
住所:北京市西城区锦什坊街28号1-4层
办公地址:北京市西城区锦什坊街28号1-4层
邮政编码:100033
法定代表人:崔伟
成立日期:2004年6月11日
组织形式:股份有限公司
注册资本:叁亿叁仟叁佰叁拾叁万元人民币
营业期限:2004年6月11日至长期
经营范围:基金募集;基金销售;资产管理;从事境外证券投资管理业务;中
国证监会许可的其他业务
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]80号
统一社会信用代码:911100007635106822
联系人:李景岩
电话:010-66295888
股权结构:
股东名称 认购股份数(万股) 持股比例
东北证券股份有限公司 19200 57.60%
河北国控资本管理有限公司 8100 24.30%
渤海国际信托股份有限公司 2700 8.10%
天津汇智长行企业管理咨询中心(有限合伙) 1170 3.51%
天津汇远长行企业管理咨询中心(有限合伙) 1123 3.37%
天津汇聚长行企业管理咨询中心(有限合伙) 1040 3.12%
合 计 33333 100%
内部组织结构:
股东会是公司的最高权力机构,下设董事会和监事会,董事会下设合规与风险
控制委员会、薪酬与考核委员会;公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责制,
下设投资决策委员会、产品委员会、IT治理委员会、风险控制委员会、估值委员会、
反洗钱工作组和权益投资部、权益研究部、固定收益投资部、固定收益研究部、量
化投资部、专户投资部、市场部、产品开发部、机构业务一部、战略客户部、电子
商务部、运营部、交易部、信息技术部、财务部、人力资源部、综合管理部、董事
会办公室、风险管理部、监察稽核部、财富管理部二十一个职能部门及北京分公司、
上海分公司、广州分公司、成都分公司;公司设督察长,分管风险管理部、监察稽
核部,负责组织指导公司的风险管理和监察稽核工作。
(二)基金管理人主要人员情况
1、董事会成员
崔伟先生,董事长,经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科员、
副处级秘书,中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长,中国人民银行东莞中心
支行副行长、党委委员,中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外汇管
理局汕头中心支局局长,中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼党委书
记,中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人,中国证券投
资基金业协会第一届理事;现任东方基金管理股份有限公司董事长,兼任东北证券
股份有限公司副董事长、中国证券投资基金业协会第二届监事、东方汇智资产管理
有限公司董事长、东证融汇证券资产管理有限公司董事。
何俊岩先生,董事,硕士,高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评估
师,吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部财务
科长,东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理,福建
凤竹纺织科技股份有限公司财务总监,东北证券有限责任公司财务总监,东北证券
股份有限公司副总裁、常务副总裁,东证融达投资有限公司董事,东证融通投资管
理有限公司董事,东方基金管理有限责任公司监事会主席;现任东北证券股份有限
公司副董事长、总裁、党委副书记,兼任吉林省证券业协会副会长,东证融通投资
管理有限公司董事长,东证融达投资有限公司董事长,东证融汇证券资产管理有限
公司董事。
李雪飞先生,董事,硕士。曾任吉林建设开发集团公司党委文书,吉林省国际
信托投资公司职员,华泰证券股份有限公司长春同志街营业部交易部经理、总经理
助理,东北证券股份有限公司长春自由大路证券营业部总经理、长春同志街第三证
券营业部总经理、营销管理部总经理、客户服务部总经理、机构业务部总经理、总
裁助理、经纪业务发展与管理委员会副主任、金融产品部总经理、职工监事、东证
融达投资有限公司董事;现任东北证券股份有限公司党委委员、副总裁、经纪业务
发展与管理委员会主任,兼任东证融汇证券资产管理有限公司副董事长、渤海期货
股份有限公司董事。
王真女士,董事,工商管理硕士。曾任沧州日报社记者,燕赵都市报社经济新
闻部主任,河北青年报社副总编辑,河北建设投资集团有限公司集团办公室副主任,
河北省国有资产控股运营有限公司战略投资部部长;现任河北省国有资产控股运营
有限公司总裁助理、资本运营总监,兼任河北国控资本管理有限公司党委书记、董
事长。
董丁丁先生,董事,北京大学金融学硕士,中共党员。历任海南航空股份有限
公司飞行计划员、机组资源管理员、海航集团财务有限公司金融服务部信贷信息助
理、信贷信息主管、公司业务经理、客户经理、总经理助理,资金信贷部副总经理、
总经理。现任渤海国际信托股份有限公司财务总监。
雷小玲女士,独立董事,北京大学EMBA,中国注册会计师。历任贵阳市财经学
校会计专业教师,贵州省财经学院会计学系教师,海南会计师事务所注册会计师,
证监会发行部发行审核委员,亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会计师。现任
中审众环会计师事务所海南分所所长,兼任海南省注册会计师协会专业技术咨询委
员会主任委员。
陈守东先生,独立董事,经济学博士。历任通化煤矿学院教师,吉林大学数学
系教师,吉林大学经济管理学院副教授,吉林大学商学院教授、博士生导师;现任
吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师,兼任通化葡萄酒股份有限公司独立
董事,中国金融学年会常务理事,吉林省现场统计学会副理事长,吉林省法学会金
融法学会副会长及金融法律专家团专家。
刘峰先生,独立董事,大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任,海南
方圆律师事务所主任;现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人,兼任梓昆科技(中
国)股份有限公司独立董事,三角轮胎股份有限公司独立董事,长华化学科技股份
有限公司独立董事,中华全国律师协会律师发展战略研究委员会副主任,金融证券
委员会委员,并被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安全法律组专
家。
刘鸿鹏先生,董事,吉林大学行政管理硕士。曾任吉林物贸股份有限公司投资
顾问,君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员,吉林省信托营业部筹建负
责人,新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理,经理,东北证券股份有限
公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理。2011年5月加盟本公司,历任
总经理助理兼市场总监、市场部经理,公司副总经理;现任公司总经理兼首席信息
官。
2、监事会成员
赵振兵先生,监事会主席,本科,高级经济师。历任河北华联商厦团委副书记、
总经理助理、副总经理,河北省商贸集团经营二公司副总经理,河北省工贸资产经
营有限公司改革发展处副处长,河北省国有资产控股运营有限公司团委书记、企业
管理部副部长、资产运营部部长、副总裁;现任河北省国有资产控股运营有限公司
总裁、党委副书记、副董事长。
周鑫先生,监事,硕士研究生。曾任职北京时代博讯高科技有限公司、太平洋
证券有限责任公司、北京航天辰光精密仪器有限公司等机构;现任东方基金管理股
份有限公司综合管理部总经理兼人力资源部总经理。
王丹丹女士,监事,硕士研究生。曾任职工银瑞信基金管理有限公司、英大基
金管理有限公司;现任东方基金管理股份有限公司产品开发部总经理兼运营部总经
理、交易部总经理。
3、高级管理人员
崔伟先生,董事长,简历请参见董事介绍。
刘鸿鹏先生,总经理兼首席信息官,简历请参见董事介绍。
秦熠群先生,副总经理,兼任东方汇智资产管理有限公司董事,中央财经大学
经济学博士。历任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任等职务。2011年
7月加盟本公司,历任董办主任、董秘、总经理助理等职务,期间曾兼任人力资源
部、综合管理部、风险管理部等部门总经理职务。
张科先生,副总经理。中国人民银行研究生部金融学博士。历任甘肃银光化学
工业公司中学教师,深圳发展银行蛇口支行会计、信贷业务员,深圳发展银行上海
分行资金部部门负责人,平安银行北京分行副行长、资深销售总监;2019年12月
加盟本公司,曾任特别助理。
杨贵宾先生,副总经理兼固定收益投资总监,投资决策委员会委员,东方双债
添利债券型证券投资基金基金经理,东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金
经理。西安交通大学经济学博士。历任富国基金管理有限责任公司固定收益研究员、
基金经理,上海海通证券资产管理有限公司工作,任投资主办、固定收益投资总监、
公司总经理助理;2019年9月加盟本公司,曾任总经理助理兼固定收益投资总监。
关洪波先生,副总经理兼市场总监,吉林大学工商管理硕士。历任吉林省松原
市长山政府工作公务员,长春证券有限责任公司人事管理,新华证券有限责任公司
长春安达街营业部副总经理,东北证券有限责任公司南京中山北路营业部、长春建
设街营业部总经理,吉林省通化市二道江区区委常委、副区长,东北证券股份有限
公司运营管理部总经理;2017年11月加盟本公司,曾任总经理助理兼市场总监。
李景岩先生,督察长,硕士研究生,中国注册会计师。历任东北证券股份有限
公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004年6月加盟本公司,
曾任财务主管,财务部经理,财务负责人,综合管理部经理兼人力资源部经理、总
经理助理。
4、本基金基金经理
姓名 任职时间 简历
许文波 (先生) 2019年1月2日至今 公司总经理助理、权益投资总监、投资决策委员会委员。吉林大学工商管理硕士,19年投资从业经历。曾任新华证券有限责任公司投资顾问部分析师;东北证券股份有限公司资产管理分公司投资管理部投资经理、部门经理;德邦基金管理有限公司基金经理、投资研究部
总经理。2018年4月加盟本公司,曾任东方双债添利债券型证券投资基金基金经理、东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金基金经理,现任东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、东方强化收益债券型证券投资基金基金经理、东方龙混合型开放式证券投资基金基金经理、东方欣利混合型证券投资基金基金经理。
朱晓栋(先生) 自2015年1月1日至2019年3月19日任本基金基金经理。
张洪建(先生) 自2015年1月1日至2016年7月1日任本基金基金经理。
于鑫 (先生) 自2008年9月20日至2015年1月1日任本基金基金经理。
李坤元(女士) 自2013年10月11日至2014年10月14日任本基金基金经理。
季雷 (先生) 自2007年3月16日至2008年9月20日任本基金基金经理。
杜位移(先生) 自2006年3月3日至2008年9月20日任本基金基金经理。
宋炳山(先生) 自2004年11月25日至2006年3月3日任本基金基金经理。
陈光明(先生) 自2004年11月25日至2005年3月27日任本基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
刘鸿鹏先生,总经理兼首席信息官,投资决策委员会主任委员,简历请参见董
事介绍。
杨贵宾先生,公司副总经理、固定收益投资总监、投资决策委员会委员。简历
请参见高级管理人员介绍。
许文波先生,简历请参见基金经理介绍。
蒋茜先生,权益投资部总经理,投资决策委员会委员。清华大学工商管理硕士,
10年证券从业经历。曾任GCW Consulting高级分析师、中信证券高级经理、天安
财产保险股份有限公司研究总监、渤海人寿保险股份有限公司投资总监。2017年5
月加盟本公司,曾任研究部总经理,东方支柱产业灵活配置混合型证券投资基金基
金经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理,现任东方主题精选混合型
证券投资基金基金经理、东方互联网嘉混合型证券投资基金基金经理、东方创新科
技混合型证券投资基金基金经理、东方人工智能主题混合型证券投资基金基金经理。
王然女士,权益研究部副总经理,投资决策委员会委员。北京交通大学产业经
济学硕士,12年证券从业经历。曾任益民基金交通运输、纺织服装、轻工制造行业
研究员。2010年4月加盟本公司,曾任权益投资部交通运输、纺织服装、商业零售
行业研究员,东方策略成长股票型开放式证券投资基金(于2015年8月7日转型
为东方策略成长混合型开放式证券投资基金)基金经理助理、东方策略成长股票型
开放式证券投资基金(于2015年8月7日转型为东方策略成长混合型开放式证券
投资基金)基金经理、东方赢家保本混合型证券投资基金基金经理、东方保本混合
型开放式证券投资基金(于2017年5月11日转型为东方成长收益平衡混合型证券
投资基金)基金经理、东方荣家保本混合型证券投资基金基金经理、东方民丰回报
赢安定期开放混合型证券投资基金(于2017年9月13日起转型为东方民丰回报赢
安混合型证券投资基金)基金经理、东方成长收益平衡混合型证券投资基金(于2018
年1月17日转型为东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金)基金经理、东方
大健康混合型证券投资基金基金经理、东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金
基金经理、东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方合家保本混
合型证券投资基金基金经理,现任东方策略成长混合型开放式证券投资基金基金经
理、东方新兴成长混合型证券投资基金基金经理、东方新思路灵活配置混合型证券
投资基金基金经理、东方民丰回报赢安混合型证券投资基金基金经理、东方盛世灵
活配置混合型证券投资基金基金经理、东方城镇消费主题混合型证券投资基金基金
经理。
吴萍萍女士,固定收益投资部副总经理,投资决策委员会委员。中国人民大学
应用经济学硕士,9年证券从业经历。曾任安信证券投资组资金交易员、民生加银
基金管理有限公司专户投资经理。2015年11月加盟本公司,曾任东方稳健回报债
券型证券投资基金基金经理助理、东方添益债券型证券投资基金基金经理助理、东
方利群混合型发起式证券投资基金基金经理助理、东方强化收益债券型证券投资基
金基金经理助理、东方添益债券型证券投资基金基金经理、东方安心收益保本混合
型证券投资基金(于2019年8月2日起转型为东方成长回报平衡混合型证券投资
基金)基金经理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理、东方成长回报平衡
混合型证券投资基金基金经理、东方臻悦纯债债券型证券投资基金基金经理、东方
合家保本混合型证券投资基金基金经理,现任东方永兴18个月定期开放债券型证
券投资基金基金经理、东方臻选纯债债券型证券投资基金基金经理、东方永泰纯债
1年定期开放债券型证券投资基金基金经理、东方添益债券型证券投资基金基金经
理、东方臻享纯债债券型证券投资基金基金经理、东方卓行18个月定期开放债券
型证券投资基金基金经理、东方永悦18个月定期开放纯债债券型证券投资基金基
金经理、东方臻萃 3 个月定期开放纯债债券型证券投资基金基金经理。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
三、基金托管人
(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:田国立
成立时间:2004年09月17日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
联系人:田青
联系电话:(010)6759 5096
中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制
商业银行,总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票
代码939),于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
2018年末,集团资产规模23.22万亿元,较上年增长4.96%。2018年度,集团实
现净利润2,556.26亿元,较上年增长4.93%;平均资产回报率和加权平均净资产收
益率分别为1.13%和14.04%;不良贷款率1.46%,保持稳中有降;资本充足率17.19%,
保持领先同业。
2018年,本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018年中国最佳大型零售银
行奖”、“2018年中国全面风险管理成就奖”;美国《环球金融》“全球贸易金融最具
创新力银行”、《银行家》“2018最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018年金龙奖—
年度最佳普惠金融服务银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、
香港《亚洲货币》杂志“2018年中国最佳银行”称号,并在中国银行业协会2018
年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第一。
中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、
证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业
务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等11个
职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,
共有员工300余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务
进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
2、主要人员情况
蔡亚蓉,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信
贷经营部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职,并在总行公司业务
部担任领导职务。长期从事公司业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北
京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,
具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行
总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托
代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长
期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展
等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持
“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的
各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。
经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,
已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、
(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务
品种最齐全的商业银行之一。截至2019年二季度末,中国建设银行已托管924只
证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的
高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次
获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”
等奖项,并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在
2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。
(二)基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业
监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳
健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保
护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,
对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员
负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、
岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具
备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,
业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务
操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防
止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。
利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金
合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监
督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发
送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
(1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控
制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管
理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。
(2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。
(3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理
人进行解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。
四、相关服务机构
(一)直销机构
1、柜台交易
名称:东方基金管理股份有限公司
住所:北京市西城区锦什坊街28号1-4层
办公地址:北京市西城区锦什坊街28号3层
法定代表人:崔伟
联系人:王丹
电话:010-66295876
传真:010-66578690
网址:www.orient-fund.com或www.df5888.com
2、电子交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务,具体业务
办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。
网址:www.orient-fund.com或www.df5888.com。
(二)其他销售机构
1、中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心
法定代表人:田国立
客服电话:95533
网址:www.ccb.com
2、中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法定代表人:周慕冰
客服电话:95599
网址:www.abchina.com
3、中国工商银行股份有限公司
住所:中国北京复兴门内大街55号
办公地址