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华泰柏瑞基金管理有限公司
华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
更新的招募说明书
2021年第1号
基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
二零二一年六月
重要提示
本基金经中国证监会2005年2月6日证监基金字[2005]19号文核准募集。本基金的基
金合同于2005年4月27日正式生效。
本基金名称自2015年8月6日起，由“华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金”更名
为“华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金”，基金简称为“华泰柏瑞盛世中国混合”，基
金代码保持不变。本基金、基金管理人更名等的详细内容见我公司2015年8月6日刊登在
中国证券报、上海证券报、证券时报的《华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下部分股票型证
券投资基金更名并修改基金合同的公告》。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金可根据投资策略需要或市场环境变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或
选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。基金资产投资
科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风
险，具体详见本招募说明书中“基金的风险揭示”章节。
本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担
境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以
及交易机制相关的特有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书、基金合同及
基金产品资料概要。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不对
投资人保证基金一定盈利，也不向投资人保证最低收益。
本更新招募说明书所载内容截止日为2021年5月15日，有关财务和业绩表现数据截止
日为2021年3月31日，财务和业绩表现数据未经审计。
本基金托管人中国银行股份有限公司已于2021年5月25日对本次更新的招募说明书中
的投资组合报告和业绩表现进行了复核确认。
目录
一、绪言 ................................................................................................................................................. 1
二、释义 ................................................................................................................................................. 2
三、基金管理人 ..................................................................................................................................... 6
四、基金托管人 ................................................................................................................................... 16
五、相关服务机构............................................................................................................................... 18
六、基金的募集 ................................................................................................................................... 66
七、基金合同的生效 .......................................................................................................................... 69
八、基金份额的申购赎回与转换 ..................................................................................................... 70
九、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 ............................................................................ 77
十、基金的投资 ................................................................................................................................... 78
十一、基金的业绩............................................................................................................................... 89
十二、基金的财产............................................................................................................................... 92
十三、基金财产的估值 ...................................................................................................................... 93
十四、基金的收益与分配 .................................................................................................................. 98
十五、基金的费用与税收 ................................................................................................................ 100
十六、基金的会计与审计 ................................................................................................................ 103
十七、基金的信息披露 .................................................................................................................... 104
十八、基金的风险揭示 .................................................................................................................... 108
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...................................................................... 112
二十、基金合同的内容摘要 ............................................................................................................ 114
二十一、基金托管协议的内容摘要 ............................................................................................... 124
二十二、对基金份额持有人的服务 ............................................................................................... 131
二十三、其他应披露事项 ................................................................................................................ 133
二十四、招募说明书存放及查阅方式 ........................................................................................... 136
二十五、备查文件............................................................................................................................. 137
一、绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证
券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作管理办法》”）、《证券投资基金销售管理
办法》（以下简称“《销售管理办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
（以下简称“《流动性风险规定》”）和其他有关法律法规及《华泰柏瑞盛世中国混合型证
券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
本招募说明书阐述了华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、
费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募
说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金根据本招募说明书所载明资料申请募集。本招募说明书由华泰柏瑞基金管理有限
公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，
或对本招募说明书作出任何解释或者说明。
本基金招募说明书依据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金合同
当事人之间权利、义务的法律文件。投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持
有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，
并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务，基金投资人欲了解基金
份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
二、释义
本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称代表如下含义：
基金或本基金： 指华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金；
基金合同或本基金合同： 指《华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金基金合同》及
对本合同的任何有效修订和补充；
招募说明书： 指《华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金招募说明书》
及其更新；
基金产品资料概要： 指《华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金基金产品资料
概要》及其更新；
发售公告： 指《华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金发售公告》
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；
中国银保监会： 指中国银行保险监督管理委员会；
《证券法》： 指《中华人民共和国证券法》；
《合同法》： 指《中华人民共和国合同法》；
《基金法》： 指《中华人民共和国证券投资基金法》；
《运作管理办法》： 指《证券投资基金运作管理办法》；
《销售管理办法》： 指《证券投资基金销售管理办法》；
《信息披露管理办法》： 指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机
关对其不时做出的修订；
《流动性风险规定》： 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施
的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
及颁布机关对其不时做出的修订；
元： 指人民币元；
基金合同当事人： 指受本基金合同约束，根据本基金合同享受权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额
持有人；
基金管理人： 指华泰柏瑞基金管理有限公司；
基金托管人： 指中国银行股份有限公司；
注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投
资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易
确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；
注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机
构为华泰柏瑞基金管理有限公司或接受华泰柏瑞基金管理
有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构；
投资人： 指个人投资人、机构投资人、合格境外机构投资人和法律
法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者；
个人投资人： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以
投资于证券投资基金的自然人投资人；
机构投资人： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和
有效存续并依法可以投资证券投资基金的企业法人、事业
法人、社会团体或其它组织；
合格境外机构投资人： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》
及相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法设立的证
券投资基金的中国境外的机构投资人；
基金份额持有人大会： 指按照本基金合同第八部分之规定召集、召开并由基金份
额持有人进行表决的会议；
基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的
基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过三
个月；
基金合同生效日： 指基金募集期满，基金募集的基金份额总额超过核准的最
低募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合相关法律
法规和基金合同规定的，基金管理人依据《基金法》向中
国证监会办理备案手续后，中国证监会的书面确认之日；
存续期： 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限；
工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；
认购： 指在基金募集期内，投资人按照本基金合同的规定申请购
买本基金基金份额的行为；
申购： 指在本基金合同生效后的存续期间，投资人申请购买本基
金基金份额的行为；
赎回： 指基金份额持有人按本基金合同规定的条件，投资人申请
卖出本基金基金份额的行为；
转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，将其持有的
基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人
管理的另一只基金的基金份额的行为；
转托管： 指基金份额持有人将其所持有的某一基金份额从同一个基
金账户下的一个交易账户指定到另一交易账户进行交易的
行为；
投资指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人
发出的资金划拨及实物券调拨等指令；
代销机构： 指接受基金管理人委托代为办理本基金认购、申购、赎回
和其他基金业务的机构；
销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构；
基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点；
指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指
定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、
中国证监会基金电子披露网站）等媒介；
基金账户： 指注册登记机构为基金投资人开立的记录其持有的由该注
册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的
账户；
交易账户： 指销售机构为投资人开立的记录投资人通过该销售机构买
卖开放式基金份额的变动及结余情况的账户；
开放日： 指为投资人办理基金申购、赎回等业务的工作日；
T 日： 指销售机构受理投资人申购、赎回或其他业务申请的日期；
基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、
银行存款利息及其他合法收入；
基金资产总值： 指基金购买的各类证券、银行存款本息、应收申购款以及
其他资产等形式存在的基金财产的价值总和；
基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值；
流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合
理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易
日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前
支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开
发行股票、资产支持证券，因发行人债务违约无法进行转
让或交易的债券等；
基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值
和基金份额净值的过程；
法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、
地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对
于该等法律法规的不时修改和补充；
不可抗力： 指任何无法预见、无法克服、无法避免的任何事件和因素，
包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、
火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发
事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。
三、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层
法定代表人：贾波
成立日期：2004年11月18日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]178号
经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：汪莹白
联系电话：400-888-0001，021-38601777
股权结构：PineBridge Investments LLC49%、华泰证券股份有限公司49%、苏州新区
高新技术产业股份有限公司2%。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001年7月至2016年11
月在华泰证券工作，历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双拥路
营业部总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理(主持工作)、北京分公司总经理、
融资融券部总经理等职务。2016年12月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
陆春光先生：董事，学士，2009年5月加入华泰证券，曾任网络金融部互联网运营团
队负责人、用户体验与设计团队负责人、副总经理，现任华泰证券上海分公司副总经理（主
持工作）。
Anthony Fasso先生：董事，学士，1984年加入Bankers Trust，1995年至2000年先
后任Bankers Trust Funds Management董事（亚洲）、高级副总裁及常务董事（香港）。
2000年至2001年担任iRegent Group Limited营销经理（香港），2001年至2003年担任
Julius Baer Investment Advisory (Asia) Ltd行政总裁及机构资产管理部门主管（香港），
2003年至2004年担任Deutsche Asset Management私人财富管理董事（墨尔本），2005 年
至2010年担任AXA Investment Managers亚太区行政总裁及全球执行委员会成员（巴黎/
香港），2010年至2018年担任AMP Capital国际业务行政总裁及全球客户部门（香港）主
管，2019年至今担任柏瑞投资行政总裁（亚洲，日本除外）。
杨智雅女士：董事，硕士，曾就职于升强工业股份有限公司，华之杰国际商业顾问有限
公司，1992年4月至1996年12月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理，1997
年1月至2001年7月任AIG友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、协理，
2001年7月至2010年2月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经理、董事
长暨总经理。2010年2月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总经理。
韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监
督管理委员会，2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年10
月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
李晗女士：独立董事，硕士，2007年加入天元律师事务所，2015年至今任该律师事务
所合伙人。
李亦宜女士：独立董事，硕士，曾任职于Lazard & Co.旧金山办事处以及Lazard Asia
香港办事处，2010年至2013年曾担任Japan Residential Assets Management Limited董
事。2002年至今历任Argyle Street Management Limited基金经理、执行董事，2006年至
今同时担任新加坡上市公司TIH Limited董事。
文光伟先生：独立董事，博士，1983年至2015年先后任中国人民大学会计系助教、会
计系讲师、中国人民大学商学院会计系副教授、硕士生导师，1989年12月至1991年6月
期间兼职于香港普华会计公司审计部。2015年3月从中国人民大学退休。
陆桢女士：独立董事，硕士，曾任中国金融租赁有限公司副总经理、北京启迪清云智慧
能源有限公司高级副总裁，2018年至今任融讯商业保理（深圳）有限公司创始人兼CEO，2019
年至今任北京清谊厚泽投资有限公司副总裁。
2、监事会成员
王永筠女士：监事长，硕士，香港会计师公会会员。2004 年至2008 年任职于德勤，
2008 年至2019 年担任黑石集团（香港）有限公司财务部门董事，2019年起担任柏瑞投资
财务部门高级副总裁（亚洲，日本及台湾除外）。
刘晓冰先生：监事，二十六年证券从业经历。1993年12月进入公司，曾任无锡解放西
路营业部总经理助理、副总经理、总经理，无锡永乐路营业部负责人，无锡城市中心营业部
总经理，无锡分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总经理。
柳军先生：
2000-2001年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004年任华安基金管理有限公
司高级基金核算员，2004年7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，历任基金事务部总监、
上证红利ETF基金经理助理。2009年6月起任上证红利交易型开放式指数证券投资基金的
基金经理。2010年10月起担任指数投资部副总监。2011年1月至2020年2月任华泰柏瑞
上证中小盘ETF基金、华泰柏瑞上证中小盘ETF联接基金基金经理。2012年5月起任华泰
柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投
资基金联接基金的基金经理。2015年2月起任指数投资部总监。2015年5月起任华泰柏瑞
中证500交易型开放式指数证券投资基金及华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基
金联接基金的基金经理。2018年3月至2018年11月任华泰柏瑞锦利灵活配置混合型证券
投资基金和华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年3月至2018年
10月任华泰柏瑞泰利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年4月起任华泰柏瑞
MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2018年10月起任华泰柏
瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2018年12
月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2019年7月
起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2019
年9月至2021年4月任华泰柏瑞中证科技100交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
2020年2月至2021年4月任华泰柏瑞中证科技100交易型开放式指数证券投资基金联接基
金的基金经理。2020年9月起任华泰柏瑞上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基
金的基金经理。2021年3月起任华泰柏瑞上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基
金联接基金的基金经理。
周俊梁先生：监事，硕士。历任普华永道中天会计师事务所审计经理、渣打银行（中国）
有限公司国别财务部高级经理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015年10
月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任公司财务部兼综合管理部总监。
3、总经理及其他高级管理人员
韩勇先生：总经理，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券
监督管理委员会，2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年
10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
王溯舸先生：副总经理，硕士，1997-2000年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经
理，2001-2004年任华泰证券有限责任公司受托资产管理总部总经理。
陈晖女士：督察长，硕士，1993-1999年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表，
1999-2004年任华泰证券有限责任公司北京总部总经理。
房伟力先生：副总经理，硕士,1997-2001年任上海证券交易所登记结算公司交收系统
开发经理，2001-2004年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监。2004-2008年
5月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。
田汉卿女士：副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司（BGI ）担任投资经理，
2012年8月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，2013年8月起任华泰柏瑞量化增强混合型证
券投资基金的基金经理，2013年10月起任公司副总经理，2014年12月至2020年7月任华
泰柏瑞量化优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年3月起任华泰柏瑞量化
先行混合型证券投资基金的基金经理，2015年3月至2020年7月任华泰柏瑞量化驱动灵活
配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年6月起任华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型
证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基
金的基金经理。2016年5月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投
资基金的基金经理。2017年3月至2018年11月任华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资
基金的基金经理。2017年5月起任华泰柏瑞量化创优灵活配置混合型证券投资基金的基金
经理。2017年9月起任华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017
年12月至2020年7月任华泰柏瑞港股通量化灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
2020年11月起任华泰柏瑞量化创盈混合型证券投资基金的基金经理。2020年12月起任华
泰柏瑞量化创享混合型证券投资基金的基金经理。本科与研究生毕业于清华大学, MBA毕业
于美国加州大学伯克利分校哈斯商学院。
董元星先生，副总经理，博士。2006.9-2008.12任巴克莱资本（纽约）债券交易员，
2009.3-2012.8任华夏基金管理有限公司基金经理。2012年8月加入华泰柏瑞基金管理有限
公司，任固定收益部总监。2013年10月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的基金
经理。2014年2月起任总经理助理。2015年12月起任公司副总经理。北京大学经济学学士，
纽约大学STERN商学院金融学博士。
李晓西先生：副总经理，美国杜克大学工商管理硕士。曾任中银信托投资公司外汇交易
结算员，银建实业股份有限公司证券投资经理，汉唐证券有限责任公司高级经理，美国信安
环球股票有限公司董事总经理兼基金经理。2018年7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，
2018年8月起任公司副总经理。2020年2月起任华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金、
华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2020年3月起任华泰柏瑞质
量成长混合型证券投资基金的基金经理。2021年1月起任华泰柏瑞质量领先混合型证券投
资基金的基金经理。2021年3月起任华泰柏瑞质量精选混合型证券投资基金的基金经理。
刘万方先生：财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团公司项目
投资经理，美国MBP咨询公司咨询顾问，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根基金管理
有限公司督察长，朱雀股权投资管理股份有限公司副总经理，朱雀基金管理有限公司总经理。
2019年4月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，任公司副总经理。
童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998年任上海众恒信息产业有限公司程序员，
1998-2004年任国泰基金管理有限公司信息技术部经理，2004年4月加入华泰柏瑞基金管理
有限公司，现任首席信息官兼信息技术部总监。
4、本基金基金经理
现任本基金基金经理：
牛勇先生：经济学硕士，FRM。
曾在泰康人寿保险股份有限公司从事研究工作。2008年5月加入华安基金管理有限公
司任高级金融工程师，2010年9月起担任基金经理，2016年6月起任华安基金指数与量化
投资事业部助理总监。2018年1月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任公司权益投资部
副总监。2018年5月起任华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金的基金经理。2019年6月
起任华泰柏瑞基本面智选混合型证券投资基金的基金经理。2020年11月起任华泰柏瑞成长
智选混合型证券投资基金的基金经理。
历任本基金基金经理：
李文杰先生，2005年4月27日至2007年5月31日任本基金基金经理。
汪晖先生，2007年5月31日至2008年6月5日、2009年11月18日至2014年8月8
日任本基金基金经理。
梁丰先生，2007年7月26日至2009年11月19日任本基金基金经理。
郭楷泽先生，2008年9月3日至2010年3月26日任本基金基金经理。
张诣先生，2012年6月29日至2013年4月16日任本基金基金经理。
沈雪峰女士，2014年8月8日至2015年6月19日任本基金基金经理。
李灿先生，2015年6月30日至2016年8月17日任本基金基金经理。
张慧先生，2013年9月16日至2018年5月30日任本基金基金经理。
5、权益投资决策委员会成员
主席：总经理韩勇先生；
成员：副总经理王溯�