5.6429% §1 重要提示及目录
1.1 重要提示
富国基金管理有限公司的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长
签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009 年3
月27 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、
投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决
策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金由原汉鼎证券投资基金转型而
成。依据中国证券监督管理委员会2008 年11 月11 日证监许可[2008]1261 号核
准，汉鼎证券投资基金由封闭式基金转型为开放式基金，并更名为"富国天鼎中
证红利指数增强型证券投资基金"。自2008 年11 月20 日起，汉鼎证券投资基金
在上海证券交易所终止上市，其由《汉鼎证券投资基金基金合同》修订而成的《富
国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金基金合同》正式生效。原汉鼎证券投资
基金报告期为2008 年1 月1 日至2008 年11 月19 日，富国天鼎中证红利指数增
强型证券投资基金报告期为2008 年11 月20 日至2008 年12 月31 日。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
2.1.1 转型前基金（原汉鼎证券投资基金）基本情况
基金名称 汉鼎证券投资基金
基金简称 基金汉鼎
交易代码 500025
基金运作方式 契约型封闭式
基金合同生效日 2000 年6 月30 日
报告期末基金份额总额 500,000,000.00 份
基金合同存续期 至2008 年12 月31 日
基金份额上市的证券交易所 上海证券交易所
上市日期 2000 年8 月17 日
注：转型前基金终止上市日期为2008 年11 月20 日。
2.1.2 转型后基金（富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金）基本情况
基金名称 富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金
基金简称 富国天鼎
交易代码
前端交易代码：100032
后端交易代码：100033
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2008 年11 月20 日
报告期末基金份额总额 905,559,026.38 份
2.2 基金产品说明
2.2.1 转型前基金（原汉鼎证券投资基金）产品说明
投资目标
通过注重投资符合国家产业发展方向的信息技术
以及运用信息技术对传统产业进行改造，提升经
营效率的上市公司，从而实现长期资本增值,充分
注重投资组合的成长性并兼顾流动性,同时通过
投资组合等措施减少和分散投资风险,确保基金
资产的安全。
投资策略
本基金是积极成长型基金，遵守资产配置的均衡
原则、适度集中、组合投资、坚持以基本面研究
驱动投资的基础上注重波段操作，获取最大收益。
2.2.2 转型后基金（富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金）产品说明
投资目标
本基金为股票指数增强型基金，其在遵循"程序化指数
投资、有限度个股调整、精细化风险管理"原则的基础
上，实现对中证红利指数的有效跟踪并力争实现超越，
分享中国经济长期增长所带来的收益。
投资策略 本基金将采用"指数化投资为主、主动性投资为辅"的
富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金2008 年年度报告
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投资策略，在完全复制目标指数的基础上有限度地调整
个股，从而最大限度降低由于交易成本造成的股票投资
组合相对于目标指数的偏离，并力求投资收益能够有效
跟踪并适度超越目标指数。
业绩比较基准
90%×中证红利指数收益率＋10%×一年期银行储蓄存
款利率（税后）
风险收益特征
本基金是一只股票指数增强型基金，属于较高预期风
险、较高预期收益的证券投资基金品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 富国基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
姓名 李长伟 蒋松云
联系电话 021-68597788 010-66105799
信息披露
负责人
电子邮箱 public@fullgoal.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话 95105686、4008880688 95588
传真 021-68597799 010-66105798
注册地址
上海市浦东新区花园石桥路
33 号花旗集团大厦5、6 层
北京市西城区复兴门内大街
55 号
办公地址
上海市浦东新区花园石桥路
33 号花旗集团大厦5、6 层
北京市西城区复兴门内大街
55 号
邮政编码 200120 100140
法定代表人 陈敏 姜建清
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 www.fullgoal.com.cn
基金年度报告备置地点
富国基金管理有限公司 上海市浦东
新区花园石桥路33 号花旗集团大厦
5、6 层
中国工商银行股份有限公司 北京市
西城区复兴门内大街55 号
2.5 其他相关资料
项目 会计师事务所 转型前注册登记机构 转型后注册登记机构
名称 安永华明会计师事务所 中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司
富国基金管理有限公司
办公地址
上海市长乐路989 号世
纪商贸广场
上海市浦东新区陆家嘴
东路166 号中国保险大
厦36 楼
上海市浦东新区花园石
桥路33 号花旗集团大厦
5、6 层
富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金2008 年年度报告
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§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金 额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
转型后（2008 年11
月20 日到2008 年
12 月31 日）
转型前（2008 年1
月1 日到2008 年
11 月19 日）
2007 年 2006 年
本期已实现收益 -132,013,626.98 135,614,849.87 564,221,220.82 175,030,070.43
本期利润 16,878,942.80 -422,003,983.55 719,712,667.22 431,083,022.97
加权平均基金份额本期利润 0.0312 -0.8440 1.4394 0.8622
本期加权平均净值利润率 2.87% -46.98% 62.56% 67.29%
本期基金份额净值增长率 2.99% -40.70% 89.28% 94.24%
3.1.2 期末数据和指标
转型后（2008 年12
月31 日）
转型前（2008 年11
月19 日）
2007 年12 月31 日 2006 年12 月31 日
期末可供分配利润 79,204,658.62 47,008,683.99 435,722,656.99 120,751,436.74
期末可供分配基金份额利润 0.0875 0.0940 0.8714 0.2415
期末基金资产净值 906,669,297.68 547,008,683.99 1,359,012,667.54 888,550,000.89
期末基金份额净值 1.001 1.0940 2.7180 1.7771
3.1.3 累计期末指标
转型后（2008 年12
月31 日）
转型前（2008 年11
月19 日）
2007 年12 月31 日 2006 年12 月31 日
基金份额累计净值增长率 2.99% 100.55% 238.20% 78.67%
注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，封闭式
基金交易佣金、开放式基金的申购赎回费、基金转换费等），计入费用后实际收
益水平要低于所列数字。
本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动
收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变
动收益。
期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部
分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。
3.2 转型前基金（原汉鼎证券投资基金）净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增长
率标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
2008 年10 月1 日至
2008 年11 月19 日
-6.00% 4.11% - - - -
2008 年7 月1 日至
2008 年11 月19 日
-15.34% 3.68% - - - -
2008 年1 月1 日至-40.70% 4.09% - - - -
富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金2008 年年度报告
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2008 年11 月19 日
2006 年1 月1 日至
2008 年11 月19 日
118.01% 3.53% - - - -
2004 年1 月1 日至
2008 年11 月19 日
131.15% 3.09% - - - -
自基金合同生效起至
2008 年11 月19 日
100.55% 2.64% - - - -
注：由于基金汉鼎在其基金合同和招募说明书中没有业绩比较基准，此表只
列示基金的净值表现。
本基金自2008 年11 月20 日起转型为开放式基金，2008 年11 月19 日为本
基金转型前最后一日，故将"过去三个月"、"过去六个月"、"过去一年"、"过
去三年"、"过去五年"、"自基金合同生效起至今"等时间段相应地改为"2008
年10 月1 日至2008 年11 月19 日"、"2008 年7 月1 日至2008 年11 月19
日"、"2008 年1 月1 日至2008 年11 月19 日"、"2006 年1 月1 日至2008
年11 月19 日"、"2004 年1 月1 日至2008 年11 月19 日"、"自基金合同生
效起至2008 年11 月19 日"。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
注：本图中所示时间区间为2000 年6 月30 日至2008 年11 月19 日。
由于本基金在其基金合同和招募说明书中没有业绩比较基准，此图只列示基金的
富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金2008 年年度报告
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净值表现。
本基金于2000 年6 月30 日成立，建仓期6 个月，从2000 年6 月30 日至2000
年12 月29 日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
-60.00%
-40.00%
-20.00%
0.00%
20.00%
40.00%
60.00%
80.00%
100.00%
120.00%
2004年2005年2006年2007年2008年
注：由于汉鼎证券投资基金在其基金合同和招募说明书中没有业绩比较基准，此
图只列示基金的净值表现。本基金于2008 年11 月20 日转型为富国天鼎中证红
利指数增强型证券投资基金，2008 年所示时间区间为2008 年1 月1 日至2008
年11 月19 日。
3.3 转型后基金（富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金）净值表现
3.3.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增长
率标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
2008 年11 月20 日至
2008 年12 月31 日
2.99% 0.43% -7.82% 1.90% 10.81% -1.47%
注：本基金合同于2008 年11 月20 日生效，本基金报告期为2008 年11 月20
日至2008 年12 月31 日，不足一年。
本基金根据基金合同中投资策略及投资限制的有关规定，本基金的业绩比较
基准＝90%×中证红利指数收益率＋10%×一年期银行储蓄存款利率（税后）。中
证红利指数由中证指数有限公司编制和计算，其挑选在上海证券交易所和深圳证
券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的100
只股票作为样本，以反映A 股市场高红利股票的整体状况和走势。
本基金每个交易日对业绩比较基准进行再平衡处理，1 日收益率（benchmarkt）
按下列公式计算：
benchmarkt = 90% *[中证红利指数t/(中证红利指数t-1)-1]+ 10% * 一年期银行定
期存款利率 / 360 ；
富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金2008 年年度报告
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其中，t=1,2,3,···, T，T 表示时间截至日；
期间T 日收益率（benchmarkT）按下列公式计算：
benchmarkT =[ΠT
t=1(1+benchmarkt )]-1
其中，T=2,3,4,···；ΠT
t=1(1+benchmarkt )表示t 日至T 日的(1+benchmarkt )数
学连乘。
3.3.2 自基金转型以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
注：1、本图中所示时间区间为2008 年11 月20 日至2008 年12 月31 日，本基
金自基金转型日至图表截止日不足一年。
2、2008 年9 月24 日，汉鼎证券投资基金转型获基金份额持有人大会决议通过，
并获中国证监会2008 年11 月11 日证监许可[2008]1261 号核准。自2008 年11
月20 日起，汉鼎证券投资基金在上海证券交易所终止上市，其由《汉鼎证券投
资基金基金合同》修订而成的《富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金基金
合同》正式生效。
3、富国基金管理有限公司已于2008 年12 月26 日对投资者持有的原汉鼎证券投
资基金（以下简称"基金汉鼎"）进行了基金份额转换操作。经本基金托管人中
国工商银行确认，拆分基准日（2008 年12 月26 日）基金份额净值为1.126 元，
精确到小数点后第9 位为1.125554710 元（第9 位以后舍去），本基金管理人按
照1: 1.125554710 的转换比例将原基金汉鼎的基金财产进行了拆分。拆分后，
基金份额净值变为1.000 元，相应地，原基金汉鼎每1 份基金份额转换为
1.125554710 份，基金份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位舍去，
所产生的误差归入基金财产。原基金汉鼎的基金总份额由500,000,000.00 份转
换为562,777,355.49 份。
4、本基金于2008 年11 月20 日成立，建仓期6 个月，即从2008 年11 月20 日
富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金2008 年年度报告
11
至2009 年5 月19 日，截止至本报告期末，本基金尚处于建仓期。
3.3.3 自基金转型以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的
比较
-10.00%
-8.00%
-6.00%
-4.00%
-2.00%
0.00%
2.00%
4.00%
2008年
天鼎比较基准
注：本图中所示时间区间为2008 年11 月20 日至2008 年12 月31 日，本基金自
基金转型日至图表截止日不足一年。
3.4 过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
年度
每10份基金
份额分红数
现金形式
发放总额
再投资形式
发放总额
年度利润分配
合计
备注
转型后（2008年11月20日
到2008年12月31日）
- - - - -
转型前（2008年1月1日到
2008年11月19日）
7.800 390,000,000.00 - 390,000,000.00 -
2007年 4.985 249,250,000.57 - 249,250,000.57
2006年 - - - - -
合计 12.785 639,250,000.57 639,250,000.57 -
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
富国基金管理有限公司于1999 年4 月13 日获国家工商行政管理局登记注册
成立，是经中国证监会批准设立的首批十家基金管理公司之一，公司于2001 年
3 月从北京迁址上海。2003 年9 月加拿大蒙特利尔银行（BMO）参股富国基金管
富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金2008 年年度报告
12
理有限公司的工商变更登记办理完毕，富国基金管理有限公司成为国内首批成立
的十家基金公司中，第一家中外合资的基金管理公司。截止2008 年12 月31 日，
本基金管理人管理汉盛证券投资基金、汉兴证券投资基金、富国天丰强化收益债
券型证券投资基金三只封闭式证券投资基金和富国天源平衡混合型证券投资基
金、富国天利增长债券投资基金、富国天益价值证券投资基金、富国天瑞强势地
区精选混合型证券投资基金、富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF）、富
国天时货币市场基金、富国天合稳健优选股票型证券投资基金和富国天博创新主
题股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金及富国天鼎
中证红利指数增强型证券投资基金十只开放式证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
原汉鼎证券投资基金：
任本基金的基金经理期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业
年限
说明
宋小龙
本基金基
金经理兼
任富国天
瑞强势地
区精选混
合型证券
投资基金
基金经
理。
2006 年12 月
19 日
- 10 年
硕士，曾任北京北大青鸟有限责
任公司系统开发部项目经理；
1999 年至今任富国基金管理有
限公司信息技术部项目经理、研
究部行业研究员、高级研究员；
汉鼎、天瑞基金经理，具有基金
从业资格，中国国籍。
富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金：
任本基金的基金经理期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业年限 说明
宋小龙
本基金基
金经理兼
任富国天
瑞强势地
区精选混
合型证券
投资基金
基金经理。
2006 年12 月
19 日
－ 10 年
硕士，曾任北京北大青鸟
有限责任公司系统开发
部项目经理；1999 年至今
任富国基金管理有限公
司信息技术部项目经理、
研究部行业研究员、高级
研究员，现任富国天瑞基
金经理、富国天鼎基金经
理。具有基金从业资格，
中国国籍。
常松
本基金基
金经理兼
任金融数
2008 年11 月
20 日
－ 8 年
博士，2001 年至今任富国
基金管理有限公司数量
研究员、高级数量研究
富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金2008 年年度报告
13
量工程部
经理。
员、研究策划部数量组组
长，现任金融数量工程部
经理、富国天鼎基金经
理。具有基金从业资格，
中国国籍。
注：上述表格内基金经理的任职日期、离任日期均指公司作出决定并公告披露之日。
证券从业的涵义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期，富国基金管理有限公司作为原汉鼎证券投资基金的管理人按照
《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券法》、《汉鼎证券投资
基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则
管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。运作整
体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。
本报告期，富国基金管理有限公司作为富国天鼎中证红利指数增强型证券投
资基金的管理人严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和
国证券法》、《富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金基金合同》以及其它
有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，以
在充分重视本金长期安全的前提下，力争为基金持有人创造较高的当期收益为目
标，管理和运用基金资产，无损害基金持有人利益的行为，基金投资组合符合有
关法规及基金合同的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的相关公平交易制度，投资管理和交
易执行相隔离，实行集中交易制度，严格执行交易系统中的公平交易程序，未出
现违反公平交易制度的情况，亦未受到监管机构的相关调查。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金管理人旗下无其他投资风格相似的投资组合。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现异常交易行为。
富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金2008 年年度报告
14
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
本基金在2008 年度完成了封闭式基金转为开放式基金转型。转型时间界线
为2008 年11 月20 日。
汉鼎基金：截止到2008 年11 月19 日，本基金期间净值增长率-40.70%。
天鼎基金：从2008 年11 月20 日截止到2008 年末，本基金在报告期内净值
增长率2.99%。
从相对业绩来看，报告期内汉鼎排名尚可，但从绝对收益来看，亏损幅度较
大。虽然宏观经济以及股票市场的系统性风险是造成基金资产大幅缩水的主要原
因，但每当想起投资者的信任和支持，内心的愧疚之情还是难于抑制。
2008 年全球以及中国的宏观经济可谓变幻莫测。上半年还是通胀高企，而
下半年随着美国次贷危机对全球金融市场和实体经济冲击加深，以原油为代表的
大宗原材料价格崩盘式下跌，通缩阴影竟然卷土重来。经济趋势演变速度之快、
力度之大、幅度之深超出所有市场参与者的预期。
从市场表现来看，作为本基金作为重点投资的信息技术产业，在第一季度，
这类公司市场表现相对强于大势，基金业绩表现相对尚可。而第二季度，市场全
面下挫，"低仓位"成为市场唯一可以制胜的策略，本基金由于股票持仓比例相
对为高，同时组合中又多是高β 系数的股票，基金净值损失较高，业绩表现差强
人意。第三季度，美国次贷危机愈演愈烈，投资者对全球宏观经济发展预期越来
越趋于悲观。受国内经济发展不确定性的影响，A 股市场持续下跌。作为本基金
重点投资的电子信息技术产业，深受国际经济周期影响，行业景气度持续下降，
股票价格随之下跌，导致本基金净值持续缩水，业绩表现一般。
第四季度，本基金的操作以调整为主，即将原来符合基金汉鼎契约的投资对
象慢慢转换为符合富国天鼎基金契约的投资对象。也正是由于调整的过程，本基
金的净值波动性从整个季度看来呈现出前高后低的特征。
在调整的过程中，本基金较好的抓住了11 月份以来开始上涨时的机会，在市场
流动性非常好的时候，以较低的交易成本基本完成了调出动作。并开始选择一些
具有战略投资价值的中证红利样本股（包括2009 年1 月即将进入的样本股）开
始逐步建仓。
富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金2008 年年度报告
15
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
我们始终是一个长期的乐观主义者，展望2009 年，对中国的经济发展抱有
坚定的信心。对比目前A 股市场的估值水平和中国经济增长的潜力，整个A 股
市场存在战略性投资机会。
2008 年四季度的经济休克说明了中国经济周期性越来越强，我们认为，这
种强周期性的经济特征也会使中国经济在复苏的过程中复苏的速度超出大部分
人预期。
在经济快速恶化过程中，以本基金所跟踪的中证红利指数样本股为代表的周
期性行业的盈利能力受到最大的打击、包括钢铁、有色、化工和电力等行业。那
么我们相信，在经济复苏的过程中，中证红利指数样本股盈利恢复速度将同样迅
速。同时，由于前期市场对于这些周期性行业过于悲观的预期，一旦经济复苏产
生乐观预期，那么这些行业的市场表现还会受益于估值修复的过程，前期越是悲
观的周期性行业得到修复的幅度也将越大。
基于这两点判断，我们认为在2009 年中国经济走向复苏的过程中，中证红
利指数的表现将超越A 股市场上绝大部分市场基准指数。
我们将努力工作，希望本基金持有人能够成为中国经济复苏过程中最为快乐的投
资者。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
2008 年，本基金管理人在总结去年基金运作的基础上，继续坚持"事前防
范，事中监控，事后评估及反馈"为主的内部控制策略，坚持规范经营、合规运
作，重视公司和基金运作的风险管理，内部监察工作坚持一切从防范风险，保障
基金持有人利益出发，内部风险管理部门和各业务部门紧密配合，继续通过进一
步完善规章制度和业务流程、加强基金投资限制的系统控制功能和日常监控、合
规培训和定期、不定期内控检查等方式，对公司各项工作进行全方位、实时的监
察稽核，并对基金投资决策与执行情况进行重点专项监察稽核。
在本报告期内，管理人对本基金运作实施内部控制措施如下：
1、坚持对本基金日常投资运作合法性、合规性及遵守基金合同情况的监控，
完善投资规章制度和业务流程。
公司在进一步完善投资管理工作各项制度的基础上，使投资管理的相关工作
富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金2008 年年度报告
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职责和业务流程更加清晰和明确。通过对场外交易的信用风险进行动态的科学分
析和评估，债券库和交易对手库的管理更加合理有效，进一步提高了投资风险管
理能力；公司进一步对基金投资的头寸管理工作的相关流程进行了梳理和完善，
做到头寸管理事前比对复核、事中监控、事后评估及反馈的全程风险管理目标，
改进和提高了公司交易系统的头寸控制的准确性和其动态维护的时效性。
在实现了投资权限管理、流通受限证券申购、权证投资的电子化事前风险控
制和基金投资日常监控报告的自动化管理的基础上，根据实际运行情况，对相关
流程的审批期限和备岗进行了进一步规定，在操作风险得到有效控制的前提下提
高了投资的时效性水平。
2、进一步完善公司制度，控制公司运作风险。
2008 年，公司根据相关法律法规及运作实际，对部分业务流程进行了修订，
重点完善了风险控制委员运作管理办法，调整了风险委员会的组成人员、职责及
召集方式，以便公司运作风险均能通过相关方式和途径提交或上报风险委员会，
通过风险委员会的分析、评估得到有效控制。
公司以后台运作协调小组为依托，定期和不定期对公司运营中出现的问题进
行磋商并提出解决方案，后台运营部门为前台提供支持和服务的意识在2008 年
得到提高，后台部门在协助前台对相关风险进行管理的能力和效率显著提高，通
过积极主动的风险提示、协调沟通等形式，公司前后台部门间的配合更加顺畅。
3、提高公司员工法律意识、强调有效风险管理下的基金投资。
公司组织相关人员对不时公布的法律法规进行学习、培训，并通过考试检查
学习效果。2008 年，公司监察稽核部共组织了10 次合规培训，培训人员包括投
资、交易、研究、清算登记、销售、营销宣传、信息技术等与基金运作密切相关
的业务人员。
公司通过定期监察稽核、风险控制委员会会议等形式检查、监督 "研究为
本、淡化选时、均衡配置、风险管理"的投资理念的落实、执行情况坚持以风险
调整后的收益作为评价投资业绩的指标、以均衡投资为投资团队统一的投资理
念。
4、继续加强风险管理,做好风险绩效报告工作
2008 年，公司通过定期报告的形式，运用科学方法对基金投资的流动性风
险、市场风险、公平性交易、股票库表现等方面进行定量分析评估，为管理投资
富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金2008 年年度报告
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风险提供科学、客观的决策依据。
我们认为，建�