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国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投
资基金（LOF）
（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投
资基金转换而来）
更新招募说明书
（2020年第一号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2020年第一号）
目 录
重要提示........................................................................................................................................... 1
第一部分 绪言 ............................................................................................................................... 3
第二部分 释义 ............................................................................................................................... 3
第三部分 基金管理人 ................................................................................................................... 9
第四部分 基金托管人 ................................................................................................................. 25
第五部分 相关服务机构 ............................................................................................................. 27
第六部分 基金的募集 ................................................................................................................. 40
第七部分 基金合同的生效 ......................................................................................................... 41
第八部分 基金份额的上市交易 ................................................................................................. 42
第九部分 基金份额的申购与赎回 ............................................................................................. 43
第十部分 基金的投资 ................................................................................................................. 55
第十一部分 基金的业绩 ............................................................................................................. 71
第十二部分 基金的财产 ............................................................................................................. 72
第十三部分 基金资产估值 ......................................................................................................... 73
第十四部分 基金的收益与分配 ................................................................................................. 77
第十五部分 基金费用与税收 ..................................................................................................... 79
第十六部分 基金的会计与审计 ................................................................................................. 80
第十七部分 基金份额转换 ......................................................................................................... 81
第十八部分 基金的信息披露 ..................................................................................................... 82
第十九部分 风险揭示 ................................................................................................................. 89
第二十部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......................................................... 95
第二十一部分 基金合同内容摘要 ............................................................................................. 96
第二十二部分 托管协议内容摘要 ........................................................................................... 112
第二十三部分 对基金份额持有人的服务 ............................................................................... 124
第二十四部分 其他应披露事项 ............................................................................................... 125
第二十五部分 招募说明书存放及查阅方式 ........................................................................... 126
第二十六部分 备查文件 ........................................................................................................... 126
国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2020年第一号）
重要提示
国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国
证券监督管理委员会2016年3月10日证监许可【2016】487号文注册募集。《国
泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）于
2016年5月26日生效。
根据基金合同和本基金招募说明书的有关规定，本基金的封闭期自2016年
5月26日起至2017年11月26日止，自2017年11月27日起，本基金转换为
上市开放式基金（LOF），基金名称变更为“国泰融丰外延增长灵活配置混合型
证券投资基金（LOF）”。
本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，基金份额仍在上海证券交易所上
市交易。本基金场外简称变更为“国泰融丰外延增长灵活配置混合（LOF）”；场
内简称及基金代码不变，场内简称为“国泰融丰”，基金代码为“501017”。
本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，本基金的投资目标、投资策略、
投资范围、投资比例限制、业绩比较基准和收益分配等条款，相应适用于基金合
同中本基金转换为上市开放式基金（LOF）后的有关约定。即本基金转换完成后，
基金合同中除仅适用于国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金的条款外，继
续适用于转换后的国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价
值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。本
基金参与投资非公开发行股票，基金净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股
票的收盘价所对应的净值。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风
险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资
本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有的基金
份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：
因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风
险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生
的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的运作风险，本基金的特
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定风险等。
本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基
金，低于股票型基金。
本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于
科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科
创板股票。
本基金投资科创板股票时，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差
异带来的特有风险，包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统
性风险和政策风险等。
本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于发行人自身特点，存在
一定的违约风险。同时单只债券发行规模较小，且只能通过两大交易所特定渠道
进行转让交易，存在流动性风险。
本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波
动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风
险。
投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书、基
金产品资料概要。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”
原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投
资人自行承担。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判断
基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
本招募说明书根据本基金管理人于2020年10月14日发布的《国泰基金管
理有限公司关于修订旗下部分公募基金基金合同的公告》进行更新，上述修订内
容自2020年10月14日起生效。
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第一部分 绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证
券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基
金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券
投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有
关法律法规的规定以及《国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的基本法律文件，如本招募说明书内容与
基金合同有冲突或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资人自依基金合同取
得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，
应详细查阅基金合同。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于
2020年9月1日起执行。
第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金，国泰融
丰定增灵活配置混合型证券投资基金封闭期届满后，根据基金合同转换成国泰融
丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）；鉴于本基金封闭期已于2017
年11月26日届满并完成前述转换，本基金自2017年11月27日起指转换后的
国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
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2、基金管理人：指国泰基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国银行股份有限公司
4、基金合同：指《国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国泰融丰定增
灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《国泰融丰外延增长灵活配置混合型证
券投资基金（LOF）》及其更新
7、基金份额发售公告：指《国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金基
金份额发售公告》
8、上市交易公告书：指《国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金上市
交易公告书》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时
做出的修订
11、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做
出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订
13、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对
其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
15、《业务规则》：指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、国
泰基金管理有限公司、基金销售机构的相关业务规则。包括但不限于《国泰基金
管理有限公司开放式基金业务规则》、《上海证券交易所交易规则》、《上海证券交
易所证券投资基金上市规则（修订稿）》、《上海证券交易所开放式基金业务管理
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办法》、《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则
（修订版）》、《上海证券交易所上市开放式基金业务指引》等规则及对其不时做
出的修订；上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司发布的相关通知、
指引、指南
16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员
会
18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
21、合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于
中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
22、人民币合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定运用
来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者
23、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资人的合称
24、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
26、销售机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其
他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理
基金销售业务的机构，以及经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司
认可的具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位
27、注册登记业务：指基金注册登记、存管、过户、清算和结算业务，具体
内容包括投资人开放式基金账户和/或上海证券账户的建立和管理、基金份额注
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册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份
额持有人名册和办理非交易过户等
28、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为
中国证券登记结算有限责任公司，基金管理人也可以自行或委托其他机构担任注
册登记机构
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
日期
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
不得超过3个月
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
35、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、月度对日：指某一特定日期在后续月度中的对应日期，若该对应日期为
非工作日，则顺延至下一个工作日，若该日历月度中不存在对应日期的，则顺延
至该月最后一日的下一工作日
39认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人根据基金合同和招募说明书
规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
42、场外：指上海证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或者其
他交易系统办理基金份额认购、申购和赎回等业务的场所。通过该等场所办理基
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金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回
43、场内：指通过具有相应业务资格的上海证券交易所会员单位利用上海证
券交易所交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易等业务的场所。通
过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内
赎回
44、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算
系统。通过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在本系统
45、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记
系统。通过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在本系统
46、场外份额：指登记在登记结算系统下的基金份额
47、场内份额：指登记在证券登记系统下的基金份额
48、上市交易：指基金合同生效后投资人通过上海证券交易所会员单位以集
中竞价的方式买卖基金份额的行为
49、开放式基金账户：指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限
责任公司注册的开放式基金账户。基金投资人办理场外认购、场外申购和场外赎
回等业务时需具有开放式基金账户。记录在该账户下的基金份额登记在注册登记
机构的登记结算系统
50、上海证券账户：指投资人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
开设的上海证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户。基金投资人通
过上海证券交易所交易系统办理基金交易、场内认购、场内申购和场内赎回等业
务时需持有上海证券账户。记录在该账户下的基金份额登记在注册登记机构的证
券登记系统
51、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构买卖基金、办理认购、申购、赎回、转换、转托管等业务而引起的基金份额变
动及结余情况的账户
52、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
53、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管
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54、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内
不同销售机构之间进行转托管的行为或在证券登记系统内不同会员单位之间进
行转指定的行为
55、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和
证券登记系统间进行转托管的行为
56、基金份额转换：指在基金合同生效后第18个月度对日起按照基金合同
规定的份额转换规则，国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金份额在转换日
自动转换为上市开放式基金（LOF）份额
57、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
58、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%
59、元：指人民币元
60、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买
卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成
本和费用的节约
61、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
款项及其他资产的价值总和
62、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
63、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
64、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
65、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
66、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
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互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
网站）等媒介
67、指定网站：包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电
子披露网站。指定网站应当无偿向投资者提供基金信息 披露服务；
68、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
件
69、基金产品资料概要：指《国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基
金（LOF）基金产品资料概要》及其更新
第三部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室
办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
成立时间：1998年3月5日
法定代表人：陈勇胜
注册资本：壹亿壹仟万元人民币
联系人：辛怡
联系电话： 021-31089000，400-888-8688
股权结构：
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
二、基金管理人管理基金的基本情况
截至2019年11月15日，本基金管理人共管理119只开放式证券投资基金：
国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括
2只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基
金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏
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蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎
证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深300
指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双
利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合
型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克100指
数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证180
金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证180金融交易型开放式指数证券
投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级
债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证
券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券
投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡混
合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式
证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合
型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭
期届满转换而来）、上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克
100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资
基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证
券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配
置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、
国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金
（由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰金鑫股票型证
券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券
投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰深证TMT50指
数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉
灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互
联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对
收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交易
型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基
金（LOF）（由国泰融丰定增灵活配置混合型�