南方科创板3年定期开放混合型证券投资基金基金合同生效公告
公告送出日期:2020年7月29日
1公告基本信息
基金名称 南方科创板3年定期开放混合型证券投资基金
基金简称 南方科创板3年定开混合
基金主代码 506000
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2020年7月28日
基金管理人名称 南方基金管理股份有限公司
基金托管人名称 招商银行股份有限公司
公告依据 《南方科创板3年定期开放混合型证券投资基金基金合同》、《南方科创板3年定期开放混合型证券投资基金招募说明书》
2基金募集情况
基金募集申请获中国证监会注册的文号 证监许可[2020]1494号
基金募集期间 2020年7月24日
验资机构名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
募集资金划入基金托管专户的日期 2020年7月28日
募集有效认购总户数(单位:户) 75206
募集期间净认购金额(单位:人民币元) 2,967,030,550.52
认购资金在募集期间产生的利息(单位:人民币元) 0
募集份额(单位:份) 有效认购份额 2,967,030,550.52
利息结转的份额 0
合计 2,967,030,550.52
募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金情况 认购的基金份额(单位:份) -
占基金总份额比例 -
其他需要说明的事项 -
募集期间基金管理人的从业人员认购本基金情况 认购的基金份额(单位:份) 370,853.52
占基金总份额比例 0.01%
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人认购本基金份额总量的数量区间 0
本基金基金经理认购本基金份额总量的数量区间 10万份至50万份(含)
募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件 是
向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2020年7月28日
注:本次基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费等费用由基金管理人承担,不从基金资产中支付。
3其他需要提示的事项
1、本基金以3年为一个封闭期。本基金第一个封闭期的起始之日为基金合同生效日,结束之日为基金合同生效日3年后的年度对日(指自然年度,如该日为非工作日或无对应日期,则顺延至下一工作日)的前一日。第二个封闭期的起始之日为第一个开放期结束之日次日,结束之日为第二个封闭期起始之日3年后的年度对日(指自然年度,如该日为非工作日或无对应日期,则顺延至下一工作日)的前一日,依此类推。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务。基金合同生效后,在符合法律法规和上海证券交易所规定的上市条件的情况下,本基金可申请在上海证券交易所上市交易,届时投资人可在本基金上市交易后通过上海证券交易所转让基金份额。
本基金每一个封闭期结束之日后第一个工作日起(含该日)进入开放期,开放期不少于5个工作日并且最长不超过20个工作日。在此期间,投资人可以申购或赎回基金份额。具体时间以基金管理人届时公告为准。
2、投资人可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打全国免长途话费的客户服务电话(400-889-8899)咨询相关情况。
南方基金管理股份有限公司2020年7月29日