汇添富科创板2年定期开放混合型证券投资基金上市交易公告书

基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
登记结算机构：中国证券登记结算有限责任公司
上市地点：上海证券交易所
上市时间：2021 年 1 月 28 日
公告日期：2021 年 1 月 25 日 汇添富科创板 2 年定期开放混合型证券投资基金 上市交易公告书

目 录
一、 重要声明与提示 ................................................................................ 1
二、 基金概览 ........................................................................................... 2
三、 基金的募集与上市交易 ...................................................................... 3
四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人 .......................................... 5
五、 基金主要当事人简介 ......................................................................... 6
六、 基金合同摘要 .................................................................................... 9
七、 基金财务状况 .................................................................................... 9
八、 基金投资组合 .................................................................................. 11
九、 重大事件揭示 .................................................................................. 14
十、 基金管理人承诺 .............................................................................. 15
十一、 基金托管人承诺 .............................................................................. 15
十二、 基金上市推荐人意见 ....................................................................... 16
十三、 备查文件目录 .................................................................................. 16
附件：基金合同摘要 .................................................................................... 17
汇添富科创板 2 年定期开放混合型证券投资基金 上市交易公告书
1

一、 重要声明与提示

《汇添富科创板 2 年定期开放混合型证券投资基金上市交易公告书》（以下
简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号〈上市交易公告书的内容与格
式 〉》 和 《 上 海 证 券 交 易 所 证 券 投 资 基 金 上 市 规 则 》 的 规 定 编 制 ，
汇添富科创板 2 年定期开放混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）管理人汇
添富基金管理股份有限公司（以下简称“基金管理人”）的董事会及董事保证本
公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、
准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国工商银行股份有限公司
保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表
明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅刊登在
基金管理人网站（www.99fund.com）上的本基金的基金合同、托管协议、招募
说明书和基金产品资料概要等信息披露文件。
投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中
出现的各类风险，包括：市场风险、管理风险、流动性风险、特有风险、操作或
技术风险、合规性风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险
评价可能不一致的风险、其他风险。其中特有风险包括：1、作为上市基金存在
的风险。2、股指期货投资风险。3、股票期权投资风险。4、国债期货投资风险。
5、参与融资交易风险。6、参与转融通证券出借业务的风险。7、投资港股通标
的股票的风险。8、投资科创板股票的风险。9、战略配售股票投资的风险。10、
存托凭证投资风险。11、资产支持证券投资风险。12、流通受限证券投资风险。
本基金采用定期开放的方式运作，封闭期内投资者不能赎回基金份额。本基
金在封闭期内，基金份额可上市交易，投资者可在二级市场买卖基金份额。受市
场供需关系等各种因素的影响，投资者买卖基金份额有可能面临相应的折溢价风
险。此外，由于上市期间可能因特定原因导致基金停牌，投资者在停牌期间不能
买卖基金份额，产生风险；同时，可能因上市后流动性不足导致基金份额产生流汇添富科创板 2 年定期开放混合型证券投资基金 上市交易公告书
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动性风险。另外，在不符合上市交易要求或本基金所约定的特定情形下，本基金
存在暂停上市或终止上市的可能。
本基金为混合型基金，其预期风险收益水平低于股票型基金、高于债券型基
金及货币市场基金。
投资者应当认真阅读本基金《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，
了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资
产状况等判断本基金是否和投资者的风险承受能力相适应。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不
保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预
示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投
资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者
自行负担。
本基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产
品，并且中长期持有。


二、 基金概览
（一）基金名称
汇添富科创板2年定期开放混合型证券投资基金
基金简称：汇添富科创板2年定开混合
场内简称：添富科创
扩位证券简称：汇添富科创板
基金代码：506006
（二）基金份额总额
截至2021年1月21日，本基金份额总额为2,975,148,382.25份。
（三）基金份额净值
截至2021年1月21日，本基金基金份额净值为3,620,043,748.26元。
（四）本次上市交易份额
截至2021年1月21日，本次上市交易份额为507,726,734.00份。
（五）上市交易的证券交易所：上海证券交易所 汇添富科创板 2 年定期开放混合型证券投资基金 上市交易公告书
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（六）上市交易日期：2021年1月28日
（七）基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司
（八）基金托管人：中国工商银行股份有限公司
（九）登记结算机构：中国证券登记结算有限责任公司
（十）上市推荐人：东方证券股份有限公司

三、 基金的募集与上市交易

（一）本基金募集情况
1、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会证监许
可【2020】1496号
2、基金合同生效日：2020年07月28日
3、基金运作方式：契约型开放式
4、基金合同期限：不定期
5、发售日期：2020年7月24日
6、发售价格：人民币1.00元
7、发售方式：场外、场内两种方式发售。
8、发售机构：
（1）场外销售机构
1) 汇添富基金管理股份有限公司直销中心
住所：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼H686室
办公地址：上海市浦东新区樱花路868号建工大唐国际广场A座7楼
法定代表人：李文
电话：（021）28932893
传真：（021）50199035或（021）50199036
联系人：陈卓膺
客户服务电话：400-888-9918（免长途话费）
邮箱：guitai@htffund.com
网址：www.99fund.com
2）汇添富基金管理股份有限公司线上直销系统 汇添富科创板 2 年定期开放混合型证券投资基金 上市交易公告书
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3）场外代销机构
详见基金管理人网站公示基金销售机构名录。
（2）场内销售机构
本基金办理场内认购业务的销售机构为具有基金销售业务资格、并经上海证
券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位。具
体会员单位名单可在上海证券交易所网站查询。
9、验资机构名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
10、募集资金总额及入账情况
经会计师事务所验资，按照每份基金份额面值人民币1.00元计算，基金募集
期共募集2,975,148,382.25份基金份额，有效认购户数为61698户。其中，汇添富
基金管理股份有限公司运用固有资金认购本基金认购本基金基金份额0.00份（含
募集期利息结转的份额），占基金总份额比例0.00%；汇添富基金管理股份有限公
司基金从业人员认购本基金基金份额3,725,635.72份（含募集期利息结转的份
额），占基金总份额比例0.13%。本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本基金份额总量的数量区间为100万份以上；本基金的基金经理持
有本基金份额总量的数量区间为0至10万份（含）。
11、本基金募集备案情况
本基金募集资金于2020年7月28日划入本基金在基金托管人中国工商银行股
份有限公司开立的基金托管专户，并于2020年7月28日获中国证监会基金备案手
续书面确认。
12、基金合同生效日：2020年7月28日
13、基金合同生效日的基金份额总额：2,975,148,382.25份
（二）本基金上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号：上海证券交易所自律监管决定书
[2021] 30号
2、上市交易日期：2021年1月28日
3、上市交易的证券交易所：上海证券交易所
投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金交易。
4、基金场内简称及基金代码：
场内简称：添富科创；扩位证券简称：汇添富科创板；基金代码（二级市场汇添富科创板 2 年定期开放混合型证券投资基金 上市交易公告书
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交易代码）：506006
5、本次上市交易份额为507,726,734.00份。
6、基金净值的披露：基金管理人应在每个工作日对基金资产估值。用于基
金信息披露的基金份额净值、基金份额累计净值由基金管理人负责计算，基金托
管人复核。
7、未上市交易份额的流通规定：未上市交易的份额登记在中国证券登记结
算有限责任公司开放式基金注册登记系统基金份额持有人的开放式基金账户下，
基金份额持有人将其跨系统转托管至上海证券交易所场内（即中国证券登记结算
有限责任公司上海分公司证券登记结算系统）后，即可上市流通。
8、本基金跨系统转托管的主要内容
基金份额持有人自2021年1月28日起可以开始办理本基金跨系统转托管业
务，跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规定办
理。


四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人
（一）持有人户数
截至2021年1月21日，本基金份额持有人户数为61,698户，平均每户持有的
基金份额为48,221.15份。
（二）持有人结构
截至2021年1月21日，本基金份额持有人结构如下：
机构投资者持有的本基金份额31,353,846.23份，占基金总份额的1.05%；个
人投资者持有的本基金份额为 2,943,794,536.02份，占基金总份额的98.95%。
（三）前十名基金份额持有人的情况
截至2021年1月21日，前十名基金份额持有人情况
序号 持有人名称（全称） 持有基金份额（份） 占场内基金总份额比例（%）
1 曾晓燕 9,733,351.00 1.92
2 章利民 9,733,351.00 1.92
3 刘训安 9,733,351.00 1.92
4 太钢集团财务有限公司 9,733,351.00 1.92
5 吕夏 6,813,045.00 1.34
6 于性江 5,839,610.00 1.15 汇添富科创板 2 年定期开放混合型证券投资基金 上市交易公告书
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注：以上信息依据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的持有人信息编制。

五、 基金主要当事人简介
（一）基金管理人
1、公司概况
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室
办公地址：上海市富城路 99 号震旦国际大楼 20 楼
法定代表人：李文
成立时间：2005 年 2 月 3 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：证监基金字[2005]5 号
注册资本：人民币 13272.4224 万元
联系电话：（021）28932888
股东名称及其出资比例：
股东名称 股权比例
东方证券股份有限公司 35.412%
上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙） 24.656%
上海上报资产管理有限公司 19.966%
东航金控有限责任公司 19.966%
合计 100%
2、内部组织结构及职能
汇添富基金自成立以来，按照法律法规要求健全公司治理结构，建立权责清
晰的经营组织架构，不断完善公司内部控制管理，确保公司规范稳健运营，有效
7 俞洪炎 5,839,610.00 1.15
8 陈星桥 4,857,460.00 0.96
9
山东三足私募证券投资基金管
理有限公司－三足基金－后土
5 号私募证券投资基金 4,857,460.00 0.96
10 蒋宏 3,885,968.00 0.77
合计

71,026,557.00 13.99 汇添富科创板 2 年定期开放混合型证券投资基金 上市交易公告书
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维护基金份额持有人的合法权益。公司目前设置投资研究总部、指数与量化投资
部、投资理财总部、机构理财总部、产品创新服务中心、互联网金融总部、基金
营运部、信息技术部、合规稽核部、风险管理部、战略投资部、国际业务部、综
合办公室等部门，负责产品管理、投资研究交易管理、销售营销管理、基金运营
管理、信息技术管理、公司与产品合规及风险管理等工作。公司设立北京分公司、
南方分公司、上海分公司、上海虹桥机场分公司、成都分公司以及南京分公司，
分别负责其区域的基金产品推广与销售工作。公司设立两个子公司——汇添富资
产管理(香港)有限公司(China Universal Asset Management (HongKong) Company
Limited)与汇添富资本管理有限公司。其中，汇添富资产管理(香港)有限公司负
责证券交易、就证券提供意见和提供资产管理；汇添富资本管理有限公司负责经
营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。
3、基金管理业务情况
汇添富基金是中国第一批获得QDII业务资格、专户业务资格、设立海外子公
司并且获得RQFII业务资格的基金公司，同时是全国社会保障基金投资管理人。
在投资管理领域，汇添富已形成公募业务、互联网金融、专户业务、资本业务、
国际业务和养老金业务等六大块业务领域以及主动股票投资、指数化投资、固定
收益投资、海外投资和另类投资等五大块投资领域协同发展的格局。
截至 2020 年 12 月末，公司管理 168 只开放式证券投资基金，形成了覆盖高、
中、低各类风险收益特征，较为完善、有效的产品线。
4、人员情况
截至2020年12月31日，本公司有正式员工693人，硕士及以上学历人员占比
70.85%，其中467人具有硕士研究生学历，24人具有博士研究生学历。
5、信息披露负责人：李鹏
电话：021-28932888
6、本基金基金经理
马翔，国籍:中国，学历:清华大学工学硕士，从业资格:证券投资基金从业资
格，10 年证券从业经验。从业经历:2011 年加入汇添富基金管理股份有限公司，
历任行业分析师。2016 年 3 月 11 日至今任汇添富民营活力混合型证券投资基金
的基金经理。2019 年 5 月 6 日至今任汇添富科技创新灵活配置混合型证券投资汇添富科创板 2 年定期开放混合型证券投资基金 上市交易公告书
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基金的基金经理。2020 年 3 月 19 日至今任汇添富盈安灵活配置混合型证券投资
基金的基金经理。2020 年 6 月 22 日至今任汇添富创新增长一年定期开放混合型
证券投资基金的基金经理。2020 年 7 月 24 日至今任汇添富策略增长两年封闭运
作灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2020 年 7 月 28 日至今任汇添富科
创板 2 年定期开放混合型证券投资基金的基金经理。
（二）基金托管人
1、基本情况
本基金托管人为中国工商银行股份有限公司，基本信息如下：
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人： 陈四清
注册资本：人民币 35,640,625.7089 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
2、主要人员情况
截至 2020 年 12 月，中国工商银行资产托管部共有员工 214 人，平均年龄
34 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。
3、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履
行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安
全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投
资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类汇添富科创板 2 年定期开放混合型证券投资基金 上市交易公告书
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齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可
以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2020 年 12 月，中国工商银行共托管
证券投资基金 1160 只。自 2003 年以来，本行连续十七年获得香港《亚洲货币》、
英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、
《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 74 项最佳托管银行大奖；是获得
奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广
泛好评。
（三）上市推荐人
东方证券股份有限公司
法定代表人：潘鑫军
客户服务电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（四）验资机构
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
邮政编码：100738
执行事务合伙人：毛鞍宁
电话： 010-58153000
传真： 010-85188298
业务联系人：王珊珊
经办会计师：王珊珊、许培菁

六、 基金合同摘要
基金合同的内容摘要请见附件。

七、 基金财务状况

（一）基金募集期间费用
本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，汇添富科创板 2 年定期开放混合型证券投资基金 上市交易公告书
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不从基金资产中支付，其他各基金销售机构根据本基金招募说明书及相关公告设
定的费率收取认购费。
（二）基金上市前重要财务事项
本基金募集结束后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
（三）基金资产负债表
本基金 2021 年 1 月 21 日资产负债表如下：
单位：人民币元
资产 资产期末余额 负债与持有人权益 负债期末余额
资产：

负债 ：
银行存款 718,424,909.48 短期借款
结算备付金 3,701,600.10 交易性金融负债
存出保证金 396,729.71 衍生金融负债
交易性金融资产 2,901,182,950.07 卖出回购金融资产款
其中：股票投资 2,900,738,950.07 应付证券清算款

95.45
基金投资

应付赎回款
债券投资 444,000.00 应付管理人报酬

2,941,035.83
资产支持证
券投资

应付托管费

490,172.67
衍生金融资产

应付销售服务费
买入返售金融资
产

应付交易费用

306,868.61
应收证券清算款

应交税费

1.42
应收利息 247,815.23 应付利息
应收股利

应付利润
应收申购款

其他负债

172,082.35


负债合计

3,910,256.33


所有者权益：


实收基金

2,975,148,382.25


未分配利润

644,895,366.01
所有者权益合计

3,620,043,748.26
资产总计 负债和所有者权益总计 汇添富科创板 2 年定期开放混合型证券投资基金 上市交易公告书
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3,623,954,004.59 3,623,954,004.59


八、 基金投资组合
截止到 2021 年 1 月 21 日，本基金的投资组合如下：
（一） 基金资产组合情况
资产类别 市 值 （元） 占总资产的比例（%）
股票 2,900,738,950.07 80.04%
基金
债券 444,000.00 0.01%
其中：央票
国债
政策性金融债
金融债（商业银行次级债、商业
银行普通债券、证券公司短期融资券、其
他金融债券）

企业债
企业短期融资券
可转债 444,000.00 0.01%
权证
资产支持证券
货币市场工具（票据、CD）
现金（银行存款及清算备付金） 722,126,509.58 19.93%
银行定期存款（定期存款、通知存款、大
额存单）

其他资产（交易保证金、应收利息、应收
证券清算款、其他应收款、应收申购款、
买入返售证券等）
644,544.94 0.02%
其中：买入返售证券
资产合计 3,623,954,004.59 100.00%

（二）按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业
B 采矿业
C 制造业 1,989,291,047.96 54.95% 汇添富科创板 2 年定期开放混合型证券投资基金 上市交易公告书
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D 电力、热力、燃气及水生产和供应业

E 建筑业
F 批发和零售业 2,915,293.64 0.08%
G 交通运输、仓储和邮政业

H 住宿和餐饮业
I 信息传输、软件和信息技术服务业
595,915,952.10
16.46%
J 金融业 149,688,832.00 4.14%
K 房地产业
L 租赁和商务服务业
M 科学研究和技术服务业 292,777.84 0.01%
N 水利、环境和公共设施管理业
118,317.24
0.00%
O 居民服务、修理和其他服务业

P 教育 13,905.78 0.00%
Q 卫生和社会工作
R 文化、体育和娱乐业
S 综合
合计 2,738,236,126.56 75.64%

（三）报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%）
能源
原材料
工业
非日常生活消费品 162,502,823.51 4.49%
日常消费品
医疗保健
金融
信息技术


通讯服务
公用事业
房地产
合计 162,502,823.51 4.49%

（四）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
股票代码 股票名称 数量（股） 股票市值（元） 占期末净值比例
688036 传音控股 7.67% 汇添富科创板 2 年定期开放混合型证券投资基金 上市交易公告书
13
1,445,819.00 277,683,997.14
688169 石头科技

197,709.00

222,620,334.00 6.15%
688111 金山办公

452,532.00

204,941,761.20 5.66%
689009 九号公司

2,163,690.00

192,525,136.20 5.32%
688008 澜起科技

2,217,081.00

190,515,169.14 5.26%
688390 固德威

621,979.00

189,703,595.00 5.24%
688408 中信博

967,619.00

171,016,982.06 4.72%
00175 吉利汽车

5,847,000.00

162,502,823.51 4.49%
300059 东方财富

3,772,400.00

149,688,832.00 4.14%
688208 道通科技

1,534,145.00

118,129,165.00 3.26%
688301 奕瑞科技

636,954.00

113,161,247.64 3.13%
合计

19,856,928.00

1,992,489,042.89 55.04%

（五）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券
2 央行票据
3 金融债券
其中：政策性金融债
4 企业债券
5 企业短期融资券
6 中期票据
7 可转债（可交换债） 444,000.00 0.01%
8 同业存单
9 其他
合计 444,000.00 0.01%

（六）按公允价值占净值比例大小排序的前五名债券明细
债券名称 债券市值（元） 占期末净值比例
韦尔转债 444,000.00 0.01% 汇添富科创板 2 年定期开放混合型证券投资基金 上市交易公告书
14
合计 444,000.00 0.01%

（七）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 396,729.71
2 应收证券清算款
3 应收股利
4 应收利息 247,815.23
5 应收申购款
6 其他应收款
7 待摊费用
8 其他
9 合计 644,544.94

（八）投资组合报告附注
8.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
8.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

九、 重大事件揭示
本基金以下信息披露事项已通过中国证监会规定报刊以及基金管理人的公
司网站(www.99fund.com)进行公开披露。
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
汇添富科创板2年定期开放混合型证券投资基金
基金份额发行文件
上交所,证券时报,
公司网站
2020-07-21
2
关于汇添富科创板2年定期开放混合型证券投资
基金提前结束募集的公告
上交所,证券时报,
公司网站
2020-07-25
3
关于汇添富科创板2年定期开放混合型证券投资
基金募集期认购申请确认比例的公告
上交所,证券时报,
公司网站
2020-07-27
4
汇添富科创板2年定期开放混合型证券投资基金
基金合同生效公告
上交所,证券时报,
公司网站
2020-07-29
5
汇添富基金管理股份有限公司关于调整特定投
资群体通过直销中心申购旗下部分基金的费率
优惠方案的公告
上证报,公司网站 2020-08-06
6
汇添富科创板