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中证南方小康产业交易型开放式指数证券
投资基金招募说明书（更新）
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
截止日：2020年08月25日
目录
§1 绪言............................................................................................................................................. 4
§2 释义............................................................................................................................................. 5
§3 基金管理人 ................................................................................................................................. 9
§4 基金托管人 ............................................................................................................................... 19
§5 相关服务机构 ........................................................................................................................... 24
§6 基金的募集 ............................................................................................................................... 31
§7 基金合同的生效 ....................................................................................................................... 32
§8 基金份额折算 ........................................................................................................................... 33
§9 基金份额的上市交易 ............................................................................................................... 35
§10 基金份额的申购和赎回 ......................................................................................................... 37
§11 基金的投资 ............................................................................................................................. 45
§12 基金的财产 ............................................................................................................................. 59
§13 基金资产估值 ......................................................................................................................... 60
§14 基金的收益与分配 ................................................................................................................. 64
§15 基金的费用与税收 ................................................................................................................. 66
§16 基金的会计与审计 ................................................................................................................. 69
§17 基金的信息披露 ..................................................................................................................... 70
§18 风险揭示 ................................................................................................................................. 76
§19 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ......................................................................... 80
§20 基金合同的内容摘要 ............................................................................................................. 83
§21 基金托管协议的内容摘要 ................................................................................................... 101
§22 基金份额持有人服务 ........................................................................................................... 115
§23 其他应披露事项 ................................................................................................................... 117
§24 招募说明书存放及其查阅方式 ........................................................................................... 118
§25 备查文件 ............................................................................................................................... 119
重要提示
本基金经中国证监会2010年6月30日证监许可[2010]892号文核准募集。本基金基金
合同于2010年8月27日正式生效。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基
金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
在投资本基金前，投资者应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能
力，理性判断市场，对认购或申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获
得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等
环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于
基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生
的基金管理风险，本基金的特定风险等等。投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认
真阅读本招募说明书、基金合同及基金产品资料概要等信息披露文件。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2020年8月25
日,有关财务数据和净值表现截止日为2020年6月30日（未经审计）。
§1 绪言
本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证
券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以
下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披
露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风
险规定》）以及《中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金基金合同》编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请
募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或
对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。如本招募说明书内容与基金合同有冲突或不一致之
处，均以基金合同为准。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人
和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并
按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份
额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
§2 释义
本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
本合同、《基金合同》 《中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金基金
合同》及对本合同的任何有效的修订和补充
中国 中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门特别行
政区及台湾地区)
法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件
《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》
《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》
《运作办法》 《证券投资基金运作管理办法》
《信息披露办法》 指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
《流动性风险规定》 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
元 中国法定货币人民币元
基金或本基金 依据《基金合同》所募集的中证南方小康产业交易型开放式指数证券
投资基金
交易型开放式指数基金 指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》
定义的“交易型开放式指数基金”
ETF联接基金 是指将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的ETF（以下简称目
标ETF），紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作方
式的基金。简称联接基金
《招募说明书》 《中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及
其更新
基金产品资料概要 《中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金基金产品
资料概要》及其更新
《托管协议》 基金管理人与基金托管人签订的《中证南方小康产业交易型开放式指
数证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充
《发售公告》 《中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售
公告》
中国证监会 中国证券监督管理委员会
银行监管机构 中国银行保险监督管理委员会或其他经国务院授权的机构
基金管理人 南方基金管理股份有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
基金份额持有人 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者
《基金合同》当事人 受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务的
法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人
机构投资者 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注册登记
并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织
合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律
法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、保险
公司、证券公司以及其他资产管理机构
投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允
许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称
销售机构 基金管理人、发售代理机构及申购赎回代理券商
基金销售网点 基金销售机构的销售网点
发售代理机构 指基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构
发售协调人 指基金管理人指定的协调本基金发售等工作的代理机构
申购赎回代理券商 指基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，
又称为代办证券公司
登记结算机构 指中国证券登记结算有限责任公司
登记结算业务 指《中国证券登记结算有限责任公司交易型开放式指数基金
登记结算业务实施细则》及其后续修订定义的基金份额的登记、托管和结算业务
指定交易 指《上海证券交易所全面指定交易制度试行办法》中定义的“全面指定交
易”
基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件，基金管理人聘请
法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监会书面确认之日
募集期 自基金份额发售之日起不超过3个月的期限
基金存续期 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间
日/天 公历日
月 公历月
工作日 上海证券交易所正常交易日
开放日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日
T日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
T+n日 自T日起第n个工作日（不包含T日）
认购 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为，投资者可以现金或股
票方式申请认购
发售 在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为
申购 基金合同生效后，投资者按本合同的规定，以申购赎回清单规定的申购对价
向基金管理人购买基金份额的行为
赎回 基金合同生效后，投资者按本合同的规定，向基金管理人卖出基金份额以取
得申购赎回清单所规定的赎回对价的行为
申购赎回清单 指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文件
申购对价 指投资者申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应交付的组合
证券、现金替代、现金差额及其他对价
赎回对价 指投资者赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和招募说明书规定应
交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
组合证券 指本基金标的指数所包含的全部或部分证券
标的指数 指中证指数有限公司编制并发布的中证南方小康产业指数及其未来可能
发生的变更
完全复制法 一种跟踪指数的方法。通过购买标的指数中的所有成份证券，并且按照
每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合，达到复制指数的目的
现金替代 指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，用于替
代组合证券中部分证券的一定数量的现金
现金差额 指最小申购、赎回单位的资产净值与按T日收盘价计算的最小申购、赎
回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应获得的现金差
额根据最小申购、赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算
最小申购、赎回单位 指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资者申购、赎回
的基金份额应为最小申购、赎回单位的整数倍
基金份额参考净值 指上海证券交易所在交易时间内根据基金管理人提供的申购、
赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算并发布的基金份额参考净值，简称
IOPV
预估现金部分 指由基金管理人估计并在T日申购赎回清单中公布的当日现金差额
的估计值，预估现金部分由申购赎回代理券商（代办证券公司）预先冻结
基金份额折算 指本基金建仓结束后，基金管理人根据本基金合同规定将投资者的
基金份额进行变更登记的行为
基金账户 基金登记结算机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理
的开放式基金份额情况的账户
交易账户 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所
引起的基金份额的变动及结余情况的账户
转托管 投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交易
账户的业务
流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予
以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议
约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支
持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。法律法规或中国证监会另有规
定的，从其规定
基金利润 基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用
后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额
基金资产总值 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的
申购基金款以及其他投资所形成的价值总和
基金资产净值 基金资产总值扣除负债后的净资产值
基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程
货币市场工具 现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单；剩余期限在
三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；期限
在一年以内(含一年)的中央银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流
动性的金融工具
指定媒介 中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包
括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会电子披露网站）等媒介
不可抗力 本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后，如适用本
基金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。
§3 基金管理人
3.1 基金管理人概况
名称：南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼
成立时间：1998年3月6日
法定代表人：张海波
注册资本：3.6172亿元人民币
电话：（0755）82763888
传真：（0755）82763889
联系人：常克川
1998年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证
券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国
证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。2005
年，经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本增至1.5亿元人
民币。2014年公司进行增资扩股，注册资本金增至3亿元人民币。
2018年1月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金3亿元人民
币。
2019年7月30日，公司注册资本增至3.6172亿元，股权结构调整为华泰证券股份有
限公司41.16%、深圳市投资控股有限公司27.44%、厦门国际信托有限公司13.72%、兴业证
券股份有限公司9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙）2.10%、厦门合泽祥企
业管理合伙企业（有限合伙）2.12%、厦门合泽益企业管理合伙企业（有限合伙）2.11%、厦
门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.20%。
3.2 主要人员情况
3.2.1 董事会成员
张海波先生，工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中共江苏省委农工
部至助理调研员，江苏省人民政府办公厅调研员，华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、
投资银行业务总监兼投资银行业务管理总部总经理，华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限
责任公司董事长、华泰金融控股（香港）有限公司董事长、华泰证券（上海）资产管理有限
公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。
张辉先生，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上
海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管理总部
高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总
经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理、人力资源部总经理兼党委组织部长。现
任华泰证券股份有限公司执行委员会委员、董事会秘书，南方基金管理股份有限公司董事。
王连芬女士，金融专业硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管理公司
投资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总
部总经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠
道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理，华泰证
券总裁助理兼深圳分公司总经理。现任华泰证券股份有限公司执行委员会主任助理兼深圳
分公司总经理，南方基金管理股份有限公司董事。
冯青山先生，工学学士，中国籍。曾任职陆军第124师工兵营地爆连副连职排长、代
政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第42集团军政治部组织处副营职干事，驻
香港部队政治部组织处正营职干事，驻澳门部队政治部正营职干事，陆军第163师政治部
宣传科副科长(正营职)，深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、
党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记，深圳市投控资本
有限公司监事，南方基金管理股份有限公司董事。
李平先生，工商管理硕士，中国籍。曾任职深圳市城市建设开发（集团）公司办公室文
秘，董办文秘、主管；深圳市投资控股有限公司办公室高级主管，企业三部高级主管。现
任深圳市投资控股有限公司金融发展部副部长，深圳市城市建设开发（集团）公司董事，南
方基金管理股份有限公司董事。
李自成先生，近现代史专业硕士，中国籍。曾任职厦门大学哲学系团总支副书记，厦
门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理，厦门国际
信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记、总经理。现任南方基金管理股份
有限公司董事。
王斌先生，临床医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金医院主
治医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理（主持工作）、
总经理。现任兴业证券经济与金融研究院院长，南方基金管理股份有限公司董事。
杨小松先生，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职德
勤国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国NASDAQ实习职员，证监会处长、
副主任，南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事、总裁、党
委副书记，南方东英资产管理有限公司董事。
姚景源先生，经济学硕士，中国籍。曾任职国家经委副处长，商业部政策研究室副处
长、国际合作司处长、副司长，中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长，
国内贸易部商业发展中心主任，中国商业联合会副会长、秘书长，安徽省政府副秘书长，
安徽省阜阳市政府市长，安徽省统计局局长、党组书记，国家统计局总经济师兼新闻发言
人。现任国务院参事室特约研究员，国务院参事室社会调查中心理事长，国务院参事室与
中国人民银行合作的金融研究中心专家委员会副主任，中国统计学会副会长，南方基金管
理股份有限公司独立董事。
李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴专家，中国籍。曾任职东南大学经济管理
学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究院院长、金
融工程研究中心主任，南京大学教授、博士生导师，中国金融学年会常务理事，江苏省资
本市场研究会会长，江苏省科技创新协会副会长、江苏银行监事、上海证券交易所科创板
制度评估专家委员会主任，南方基金管理股份有限公司独立董事。
周锦涛先生，工商管理博士，法学硕士，香港证券及投资学会杰出资深会员。曾任职
香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察，香港证券及期货专员办事处证券主任，香港证
券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问，南方基金管理股份
有限公司独立董事。
郑建彪先生，经济学硕士，工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任职北京市
财政局干部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任，中国证监会第
九届股票发行审核委员会委员，中国证监会第一至三届上市公司并购重组专家咨询委员会
委员。现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，中国并购公会副会长，北京注
册会计师协会副会长，南方基金管理股份有限公司独立董事。
周蕊女士，法学硕士，中国籍。先后执业于万商天勤律师事务所、中伦律师事务所等
国内知名律所，曾担任广东省律师协会女工委副主任、深圳市律师协会证券、基金与期货
专业委员会副主任、深圳市律师协会国际与港澳台工作委员会副主任。现任金杜律师事务
所合伙人、深交所第一届创业板上市委委员、中国并购公会广东分会会长、深圳市中小企
业改制专家服务团专家、深交所培训中心专家、深圳市女企业家协会理事，南方基金管理
股份有限公司独立董事。
3.2.2 监事会成员
吴晓东先生，法律博士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国证监会副处长、处
长，华泰证券合规总监，华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长，南方股权投资基金管
理有限公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理
有限公司监事。
陈莉女士，法学硕士，中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总经理、深圳益田
路营业部总经理、研究所副所长等职务。现任华泰证券股份有限公司研究所所长、华泰期
货有限公司监事会主席、华泰国际金融控股有限公司董事，南方基金管理股份有限公司监
事。
姜丽花女士，大学学历，高级会计师，中国籍。曾任职浙江兰溪马涧碾米厂主管会计，
浙江兰溪纺织机械厂主管会计，深圳市建筑机械动力公司主管会计，深圳市建设集团计划
财务部助理会计师，深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理，深圳市
投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。现任深圳市投
资控股有限公司财务部（结算中心）部长、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司董事、
深圳市建安（集团）股份有限公司董事、湖北深投控投资发展有限公司董事、ULTRARICH
INTERNATIONAL LIMITED董事，南方基金管理股份有限公司监事。
陈明雅女士，大学本科学历，注册会计师，中国籍。曾任厦门国际信托有限公司财务
部副总经理。现任厦门国际信托有限公司财务部总经理、投资发展部总经理（兼任）。
林红珍女士，工商管理硕士，中国籍。曾任职厦门对外供应总公司会计，厦门中友贸
易联合公司财务部副经理，厦门外供房地产开发公司财务部经理，兴业证券计财部财务综
合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部
经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工作）、风险管
理部总经理、财务部总经理、资金运营管理部总经理、计划财务部总经理。现任兴业证券
首席财务官，南方基金管理股份有限公司监事。
徐刚先生，工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职深圳期货投资公司职
员、项目经理，南方基金管理股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业
务部主管、上海分公司高级经理、副总经理、董事。现任南方基金管理股份有限公司职工
监事、养老金业务部董事。
董星华女士，硕士学历，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国人保武汉分公司、
中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证券通信公司，南方基金管理股份有限公司
综合管理部经理、办公室高级经理，现任南方基金管理股份有限公司职工监事、办公室高
级副总裁。
苏望先生，法学硕士学位，中国籍，无境外永久居留权。曾任国信证券股份有限公司
合规管理总部职员，深圳市融通资本管理股份有限公司职员。现任南方基金管理股份有限
公司职工监事、监察稽核部高级副总裁。
3.2.3 公司高级管理人员
张海波先生，董事长，简历同上。
杨小松先生，总裁，简历同上。
俞文宏先生，副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职
江苏省投资公司业务经理，江苏国际招商公司部门经理，江苏省国际信托投资公司投资银
行部总经理，江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理，南方资本管理有限公司
董事长。现任南方基金管理股�