0.7756%
基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：浙商银行股份有限公司
登记机构：中国证券登记结算有限责任公司
上市地点：上海证券交易所
上市时间：2020 年 10 月 29 日
公告时间：2020 年 10 月 26 日
招商基金管理有限公司 上市交易公告书
目 录
一、重要声明与提示 ...........................................................1
二、基金概览 .................................................................1
三、基金的募集与上市交易 .....................................................2
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况 .................................4
五、基金主要当事人简介 .......................................................4
六、基金合同摘要 .............................................................9
七、基金财务状况 .............................................................9
八、基金投资组合 ............................................................10
九、重大事件揭示 ............................................................12
十、基金管理人承诺 ..........................................................12
十一、基金托管人承诺 ........................................................13
十二、基金上市推荐人意见 ....................................................13
十三、备查文件目录 ..........................................................14
附件：基金合同摘要 ..........................................................15招商基金管理有限公司 上市交易公告书
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一、重要声明与提示
招商中债-0-3 年长三角地方政府债交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基
金”）上市交易公告书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号<上市交易公告书的内容与格式>》和《上
海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，本基金管理人的董事会及董事保证本上
市交易公告书（以下简称“本公告书”）所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺
其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任
何保证。
本公告书第七节“基金财务状况”未经审计。
凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅于 2020 年 6 月 18 日在招商基金管理有
限公司网站（www.cmfchina.com）上公告的《招商中债-0-3 年长三角地方政府债交易型开放
式指数证券投资基金招募说明书》。
二、基金概览
1、基金名称：招商中债-0-3 年长三角地方政府债交易型开放式指数证券投资基金
2、基金二级市场交易简称：长三角债（基金扩位证券简称：长三角地方债 ETF）
3、二级市场交易代码：511000
4、基金申购、赎回简称：长三角债
5、申购、赎回代码：511001
6、截至公告日前两个工作日即 2020 年 10 月 22 日基金份额总额：6,092,975 份
7、截至公告日前两个工作日即 2020 年 10 月 22 日基金份额净值：100.1587 元
8、本次上市交易份额：6,092,975 份
9、上市交易的证券交易所：上海证券交易所招商基金管理有限公司 上市交易公告书
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10、上市交易日期：2020 年 10 月 29 日
11、基金管理人：招商基金管理有限公司
12、基金托管人：浙商银行股份有限公司
13、本次上市交易的基金份额登记机构：中国证券登记结算有限责任公司
14、申购赎回代办券商（以下简称“一级交易商”）：招商证券股份有限公司、国泰君
安证券股份有限公司。基金管理人可根据情况变更申购赎回代办券商。
三、基金的募集与上市交易
（一）上市前基金募集情况
1、基金募集申请的注册机构和注册文号：中国证券监督管理委员会证监许可【2019】
2927 号
2、基金运作方式：交易型开放式
3、基金合同期限：不定期
4、发售日期：2020 年 6 月 22 日至 2020 年 9 月 21 日。其中，网下现金认购和网下债
券认购的日期为 2020 年 6 月 22 日至 2020 年 9 月 21 日，网上现金认购的日期为 2020 年 9
月 17 日至 2020 年 9 月 21 日。
5、发售价格：1.00 元人民币
6、发售期限：网下现金认购和网下债券发售 64 个工作日，网上现金发售 3 个工作日。
7、发售方式：投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下债券认购 3 种方式。
8、发售机构：
（1）网下现金认购的直销机构
招商基金管理有限公司
（2）网下现金认购和网下债券的发售代理机构
招商证券、东方财富证券
（3）网上现金认购的发售代理机构
网上现金发售通过具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位办理，具体名单可
在上海证券交易所网站查询。
9、验资机构名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）。招商基金管理有限公司 上市交易公告书
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10、募集资金总额及入账情况
本基金于 2020 年 6 月 22 日起公开募集，基金募集工作已于 2020 年 9 月 21 日顺利结束。
经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集的净认购金额（含募集债券市值）
为 609,288,847.68 元人民币，认购资金在募集期间产生的利息共计 8,750.00 元人民币。募集
资金已于 2020 年 9 月 25 日划入本基金在基金托管人浙商银行股份有限公司开立的基金托
管专户。
本次募集有效认购总户数为 1,211 户。按照每份基金份额发售面值 1.00 元人民币计算，
募集份额合计 609,297,597.00 份，已全部计入投资者账户，归投资者所有。
11、本基金募集备案情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及
《招商中债-0-3 年长三角地方政府债交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《招商中
债-0-3 年长三角地方政府债交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基
金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续，并于 2020 年 9 月
28 日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人开
始正式管理本基金。
12、基金合同生效日的基金份额总额：609,297,597.00 份。
（二）本基金上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号：上海证券交易所自律监管决定书[2020]347 号
2、上市交易日期：2020 年 10 月 29 日
3、上市交易的证券交易所：上海证券交易所
4、基金二级市场交易简称：长三角债
5、基金二级市场交易代码：511000
投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金交易。
6、本次上市交易份额：6,092,975 份。
7、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，
不存在未上市交易的基金份额。招商基金管理有限公司 上市交易公告书
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四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况
（一）持有人户数
截至公告日前两个工作日即 2020 年 10 月 22 日，本基金基金份额持有人户数为 1,211
户，平均每户持有的基金份额为 5,031.36 份。
（二）持有人结构
截至公告日前两个工作日即 2020 年 10 月 22 日，机构投资者持有的本基金基金份额为
6,080,295 份，占基金总份额的 99.79%；个人投资者持有的本基金基金份额为 12,680 份，占
基金总份额的 0.21%。
（三）前十名基金份额持有人情况
截至公告日前两个工作日即 2020 年 10 月 22 日，本基金前十名基金份额持有人情况如下：
序号 持有人名称（全称） 持有基金份额 占场内总份额比例（%）
1 招商银行股份有限公司 5,030,198.00 82.5573%
2 浙商银行股份有限公司－永乐系列
人民币理财产品 600,087.00 9.8488%
3 中信建投期货有限公司 249,990.00 4.1029%
4 国泰君安证券股份有限公司 200,000.00 3.2825%
5 孟静静 120.00 0.0020%
6 徐清梅 100.00 0.0016%
7 刘守田 50.00 0.0008%
8 郭旺秀 50.00 0.0008%
9 丁学东 50.00 0.0008%
10 李辉 50.00 0.0008%
11 高俊 50.00 0.0008%
合计 6,080,745.00 99.7991%
注：以上信息依据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的持有人信息编制。
五、基金主要当事人简介
（一） 基金管理人
1、公司概况
名称：招商基金管理有限公司
法定代表人：刘辉招商基金管理有限公司 上市交易公告书
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总经理：王小青
设立日期：2002 年 12 月 27 日
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
注册资本：人民币 13.1 亿元
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
设立批准文号：中国证监会证监基金字[2002]100 号
营业执照统一社会信用代码：9144030071093625X4
经营范围：基金管理业务，发起设立基金，中国证监会批准的其他业务。
存续期间：持续经营
电话：（0755）83199596
传真：（0755）83076974
联系人：赖思斯
2、股东及其出资比例
管理人股东名称 占注册资本比例
招商银行股份有限公司 55%
招商证券股份有限公司 45%
3、内部组织结构及职能
公司设置了合理的组织结构，并根据业务需要进行了合理的人员配置。
公司具体经营管理由总经理负责，公司根据经营运作需要设置投研部门、风控合规部门、
营销部门、运营及综合部门等。其中，投研部门主要负责投资研究、投资管理、投资交易等
工作；风控合规部门主要负责风险控制、法律合规及稽核审计等工作；营销部门主要负责营
销和市场推广等工作；运营及综合部门主要负责会计估值与核算、注册登记等日常运营业务
以及信息系统的管理和维护等工作。
4、人员情况
截止 2020 年 6 月 30 日，公司总人数为 472 人，其中硕士及以上 329 人，本科 136 人，
其他 7 人。
5、信息披露负责人及咨询电话：
潘西里，0755-83196666。
6、基金管理业务情况招商基金管理有限公司 上市交易公告书
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截止 2020 年 6 月 30 日，本基金管理公司一共管理 165 只公募基金产品。
7、本基金基金经理简介
周欣宇先生，硕士。曾任职于松河资本管理公司，从事固定收益市场策略研究工作；2014
年加入嘉实基金管理有限公司，任固定收益投资部中级信用研究员；2015 年 8 月加入招商
基金管理有限公司，曾任投资经理，现任招商招悦纯债债券型证券投资基金基金经理（管理
时间：2017 年 11 月 8 日至今）、招商添润 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金
经理（管理时间：2018 年 1 月 17 日至今）、招商招琪纯债债券型证券投资基金基金经理
（管理时间：2018 年 2 月 27 日至今）、招商招盛纯债债券型证券投资基金基金经理（管理
时间：2018 年 2 月 27 日至今）、招商添琪 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金
经理（管理时间：2018 年 3 月 1 日至今）、招商招乾 3 个月定期开放债券型发起式证券投
资基金基金经理（管理时间：2018 年 3 月 28 日至今）、招商中债 1-5 年进出口行债券指数
证券投资基金基金经理（管理时间：2018 年 12 月 5 日至今）、招商中债 1-5 年农发行债券
指数证券投资基金基金经理（管理时间：2019 年 3 月 28 日至今）、招商中债 3-5 年国开行
债券指数证券投资基金基金经理（管理时间：2019 年 6 月 25 日至今）、招商中债-1-3 年国
开行债券指数证券投资基金基金经理（管理时间：2020 年 9 月 9 日至今）、招商中债-0-3
年长三角地方政府债交易型开放式指数证券投资基金（管理时间：2020 年 9 月 28 日至
今）。
（二） 基金托管人
1、基本情况
名称：浙商银行股份有限公司
住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号
法定代表人：沈仁康
联系人：邓凯
电话：0571-88261570
传真：0571-88268688
成立时间：1993 年 04 月 16 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币 21,268,696,778 元
存续期间：持续经营招商基金管理有限公司 上市交易公告书
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批准设立机关和批准设立文号：中国银行业监督管理委员会银监复〔2004〕91 号
基金托管资格批文及文号：《关于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金托管资格的
批复》；证监许可〔2013〕1519 号
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承
兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；
从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付
款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。本
行经中国人民银行批准，可以经营结汇、售汇业务。
2、发展概况及财务状况
浙商银行股份有限公司（简称“浙商银行”）是 12 家全国性股份制商业银行之一，于 2004
年 8 月 18 日正式开业，总行设在浙江杭州。2016 年 3 月 30 日，在香港联交所上市，股票
代码“2016.HK”；2019 年 11 月 26 日，在上海证券交易所上市，股票代码“601916”，成为
全国第 13 家 A+H 两地上市银行。
开业以来，浙商银行始终按照习近平总书记在浙江工作时对本行提出的要求，立足浙江，
面向全国，稳健发展，已成为一家基础扎实、效益优良、成长迅速、风控完善的优质商业银
行。
面对经济新常态，浙商银行顺应互联网信息技术发展新趋势和客户价值创造新需求，确
立了“两最”总目标和平台化服务战略，坚持“服务实体经济、创新转型、合规经营、防化
风险、提质增效”五项经营原则，打造平台化服务银行，为客户提供开放、高效、灵活、共
享、极致的综合金融服务。截至 2019 年 9 月 30 日，浙商银行在全国 18 个省(直辖市)和香
港特别行政区设立了 253 家营业分支机构，实现了对长三角、环渤海、珠三角以及部分中西
部地区的有效覆盖。2017 年 4 月 21 日，首家控股子公司——浙江浙银金融租赁股份有限公
司正式开业，迈出了综合化经营的第一步。2018 年 4 月 10 日，香港分行正式开业，迈出了
国际化布局的第一步。
2019 年，集团实现归属于本行股东的净利润 129.25 亿元，同比增长 12.48%，平均总资
产收益率 0.76%，平均权益回报率 12.21%。营业收入 463.64 亿元，同比增长 19.06%，其中：
利息净收入 338.74 亿元，同比增长 28.38%；非利息净收入 124.90 亿元，同比下降 0.54%。
业务及管理费 121.68 亿元，同比增长 5.23%，成本收入比 26.24%。计提信用减值损失
189.02 亿元，同比增长 45.07%。所得税费用 15.37 亿元，同比下降 32.87%。截至 2019 年 12
月 31 日，集团总资产 1.80 万亿元，吸收存款余额 1.14 万亿元，发放贷款及垫款总额 1.03招商基金管理有限公司 上市交易公告书
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万亿元，较上年末分别增长 9.36%、17.33%、19.06%；不良贷款率 1.37%，资产质量保持同
业领先水平。在英国《银行家》(The Banker)杂志“2020 年全球银行 1000 强(Top 1000 World
Banks 2019)”榜单上，按一级资本位列第 97 位、按总资产位列第 97 位。中诚信国际给予
浙商银行金融机构评级中最高等级 AAA 主体信用评级。
3、基金托管业务经营情况
中国证监会、银监会于 2013 年 11 月 13 日核准浙商银行开办证券投资基金托管业务，
批准文号：证监许可〔2013〕1519 号。
截至 2020 年 6 月 30 日，浙商银行托管证券投资基金 108 只，规模合计 2022.86 亿元，
且目前已经与数十家公募基金管理公司达成托管合作意向。
（三）上市推荐人
招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 层
法定代表人：霍达
电话：（0755）82960223
传真：（0755）82960141
联系人：林生迎
客户服务电话：95565
网址：www.newone.com.cn
（四）基金验资机构
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
执行事务合伙人：付建超
电话：021-6141 8888
传真：021-6335 0003
经办注册会计师：汪芳、侯雯
联系人：汪芳招商基金管理有限公司 上市交易公告书
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六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件。
七、基金财务状况
（一）基金募集期间费用
本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金资
产中支付。
（二）基金上市前重要财务事项
本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
（三）基金资产负债表
截至公告前两个工作日即 2020 年 10 月 22 日，本基金的资产负债表如下：
资产负债表
会计主体：招商中债-0-3 年长三角地方政府债交易型开放式指数证券投资基金
报告截止日：2020 年 10 月 22 日 单位：人民币元
资产
本报告期末
2020 年 10 月 22 日
资 产 :
银行存款 55,738,330.36
结算备付金 -
存出保证金 -
交易性金融资产 549,099,000.00
其中：股票投资 -
债券投资 549,099,000.00
资产支持证券投资 -
基金投资 -
衍生金融资产 -
买入返售金融资产 -
应收证券清算款 -
应收利息 5,517,011.51
应收股利 -
应收申购款 -
其他资产 -招商基金管理有限公司 上市交易公告书
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资产合计 610,354,341.87
负债和所有者权益
负债:
短期借款 -
交易性金融负债 -
衍生金融负债 -
卖出回购金融资产款 -
应付证券清算款 -
应付赎回款 -
应付管理人报酬 54,978.26
应付托管费 18,326.07
应付销售服务费 -
应付交易费用 275.00
应付税费 -
应付利息 -
应付利润 -
其他负债 16,523.63
负债合计 90,102.96
所有者权益：
实收基金 609,297,597.00
未分配利润 966,641.91
所有者权益合计 610,264,238.91
负债与持有人权益总计 610,354,341.87
注：截至 2020 年 10 月 22 日，招商中债-0-3 年长三角地方政府债交易型开放式指数证券投
资基金的基金份额净值 100.1587 元，基金份额 6,092,975.00 份。
八、基金投资组合
截至公告前两个工作日即 2020 年 10 月 22 日（以下称“报告期末”），本基金的投资
组合如下：
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 549,099,000.00 89.96
其中：债券 549,099,000.00 89.96
资产支持证券 - -招商基金管理有限公司 上市交易公告书
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4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 55,738,330.36 9.13
8 其他资产 5,517,011.51 0.90
9 合计 610,354,341.87 100.00
（二） 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
2.报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值
比例（%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 549,099,000.00 89.98
10 合计 549,099,000.00 89.98
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产
净值比例（%）
1 140255 16 上海 06 3,400,000 339,354,000.00 55.61
2 140413 16 浙江 20 1,600,000 159,360,000.00 26.11
3 1552015
15 浙江债
15
500,000 50,385,000.00 8.26
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细招商基金管理有限公司 上市交易公告书
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本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（八）投资组合报告附注
1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，
不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、根据基金合同规定，本基金的投资范围不包括股票。
3、其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 5,517,011.51
4 应收申购款 -
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 5,517,011.51
（九）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（十）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
九、重大事件揭示
本基金自合同生效至上市交易期间未发生对基金份额持有人有较大影响的重大事件。
十、基金管理人承诺
本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人职责做出如下承诺：招商基金管理有限公司 上市交易公告书
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1、严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实信用、勤勉尽责的
原则管理和运用基金资产。
2、真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金份
额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监督管理。
3、在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出现
的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。
十一、基金托管人承诺
基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺：
1、严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，设立专门的基金托管
部，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜。
2、根据《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，对基金的投资范围、基金
资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报
酬的计提和支付等行为进行监督和核查。
3、基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》及其他证券法律法规、基金合同
的规定，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，督促基金管理人改正。
4、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，将立即报告中国证监会，同时通知基
金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
十二、基金上市推荐人意见
本基金上市推荐人为招商证券股份有限公司。上市推荐人就基金上市交易事宜出具如下
意见：
1、本基金上市符合《基金法》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》规定的相
关条件；
2、基金上市文件真实、准确、完整，符合相关规定要求，文件内所载的资料均经过核
实。招商基金管理有限公司 上市交易公告书
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十三、备查文件目录
投资者如果需了解更详细的信息，可向基金管理人、基金托管人或销售机构申请查阅以
下文件：
1、中国证监会准予招商中债-0-3 年长三角地方政府债交易型开放式指数证券投资基金
注册的文件
2、《招商中债-0-3 年长三角地方政府债交易型开放式指数证券投资基金基金合同》
3、《招商中债-0-3 年长三角地方政府债交易型开放式指数证券投资基金托管协议》
4、基金管理人业务资格批件和营业执照
5、基金托管人业务资格批件和营业执照
6、律师事务所法律意见书
7、中国证监会要求的其他文件
招商基金管理有限公司
2020 年 10 月 26 日招商基金管理有限公司 上市交易公告书
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附件：基金合同摘要
一、基金合同当事人及其权利义务
（一） 基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
（1）依法募集资金；
（2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产；
（3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了基金合
同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资
人的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得基金
合同规定的费用；
（10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回或转换申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为；
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构；
（16）在符合有关法律、法规、上海证券交易所及基金登记机构相关业务规则、通知、
指南的规定以及本基金合同的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回和非交易过户
等业务规则；
（17）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的招商基金管理有限公司 上市交易公告书
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发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式
管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任
何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购价格、申购对价、赎回对价的方法符合
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