1公告基本信息
基金名称
华夏上证3-5年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金
基金简称
华夏3-5年中高级可质押信用债ETF
基金主代码
511280
基金运作方式
交易型开放式
基金合同生效日
2018年5月3日
基金管理人名称
华夏基金管理有限公司
基金托管人名称
中国建设银行股份有限公司
公告依据
《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《华夏上证3-5年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《华夏上证3-5年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》
2基金募集情况
基金募集申请获中国证监会准予注册的文号
证监许可[2017]1339号
基金募集期间
自2018年1月24日
至2018年4月24日止
验资机构名称
安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
募集资金划入基金托管专户的日期
2018年5月2日
募集有效认购总户数(单位:户)
1,901
募集期间净认购金额(单位:人民币元)
316,681,000.00
认购资金在募集期间产生的利息(单位:人民币元)
119,175.73
募集份额(单位:份)
有效认购份额
316,681,000.00
利息结转的份额
45,219.00
合计
316,726,219.00
其中:募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金情况
认购的基金份额(单位:份)
-
占基金总份额比例
-
其他需要说明的事项
-
其中:募集期间基金管理人的从业人员认购本基金情况
认购的基金份额(单位:份)
-
占基金总份额比例
-
其中:本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人认购本基金情况
认购的基金份额总量的数量区间
0
2
其中:本基金的基金经理认购本基金情况
认购的基金份额总量的数量区间
0
募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件
是
向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期
2018年5月3日
注:认购资金在募集期间产生的利息的处理方式以及利息转份额的处理方式按照本基金招募说明书的规定执行。通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息,折算为基金份额归投资者所有,其中利息转份额以基金管理人的记录为准;网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息,计入基金财产,不折算为投资人基金份额,该部分利息将于下一银行结息日划入本基金托管账户;投资人以债券认购的,认购债券由登记机构予以冻结,冻结期间产生的孳息归投资人所有,本基金募集期间无债券认购。
3其他需要提示的事项
投资者可通过其办理认购的销售网点查询认购确认情况,具体办理请遵循各销售机构的相关规定。
特此公告
华夏基金管理有限公司
二〇一八年五月四日