2.2294% 景顺长城中证TMT 150交易型开放式指数证券投资基金
2020年第2号更新招募说明书
重要提示
（一）景顺长城中证TMT 150交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金管理人依照
《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证
券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）、《景顺长城中证TMT 150交易型开
放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及其他有关规定募集，并经中国证监会2014
年6月3日证监许可【2014】546号文准予募集注册，本基金的基金合同于2014年7月18日正式生效。
（二）基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证券监督管理委员会（以
下简称“中国证监会”）注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作
出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
（三）基金的过往业绩并不预示其未来表现。
（四）基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份
额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额
持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
（五）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金
一定盈利，也不保证最低收益。
（六）本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人根据所持有的基金
份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金可以投资科创板股票，会面临科创板机制下因投资
标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、退市风险、
集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金为交易型开放式指数证券投资基金（ETF），已于2014年
8月19日起在上海证券交易所上市。本基金的标的指数组合证券横跨上海及深圳两个证券交易所。通常情
况下，投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回获得的股票当日起可卖出。投资人投资本基金时
需具有上海证券账户，但需注意，使用上海证券交易所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，
如投资人需要使用标的指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，
则应开立上海证券交易所A股账户；如投资人需要使用标的指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与
网下股票认购，则还应开立深圳证券交易所A股账户。
（七）投资人在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特
性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购和/或申购基金的意愿、时机、数量等投资行为
作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括
但不限于：市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作或技术风险、合规风险、本基金的特有风
险和其他风险等。
（八）本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2020年3月31日，有关财
务数据和净值表现截止日为2019年12月31日。如本基金发生重大期后事项的，本招募说明书也对相应内
容进行了更新。本更新招募说明书中财务数据已经审计。
本基金为股票型基金，其长期平均风险和预期收益率高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。
本基金为指数型基金，被动跟踪标的指数的表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市场相似
的风险收益特征。根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机
构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变本基金的实际性风险收益特征，但由于风险等级分
类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应当以基金管理人和销售机构
提供的评级结果为准。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
（九）本基金合同及招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9月
1日起执行。
基金管理人：景顺长城基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
目录
一、绪言.......................................................................................................................... 3
二、释义.......................................................................................................................... 4
三、基金管理人 ............................................................................................................... 8
四、基金托管人 ............................................................................................................. 20
五、相关服务机构.......................................................................................................... 22
六、基金的募集 ............................................................................................................. 27
七、基金合同的生效 ...................................................................................................... 33
八、基金份额折算与变更登记 ........................................................................................ 34
九、基金份额的上市交易 ............................................................................................... 35
十、基金份额的申购与赎回和非交易过户....................................................................... 36
十一、基金的投资.......................................................................................................... 47
十二、基金的业绩.......................................................................................................... 60
十三、基金的融资融券................................................................................................... 61
十四、基金的财产.......................................................................................................... 61
十五、基金资产的估值................................................................................................... 62
十六、基金的收益与分配 ............................................................................................... 66
十七、基金的费用与税收 ............................................................................................... 68
十八、基金的会计与审计 ............................................................................................... 70
十九、基金的信息披露................................................................................................... 70
二十、风险揭示 ............................................................................................................. 76
二十一、基金的业务规则 ............................................................................................... 82
二十二、基金合同的变更、终止与基金财产的清算......................................................... 82
二十三、基金合同的内容摘要 ........................................................................................ 83
二十四、基金托管协议的内容摘要 ................................................................................. 98
二十五、对基金份额持有人的服务 ................................................................................109
二十六、其他应披露事项 .............................................................................................. 110
二十七、招募说明书存放及查阅方式............................................................................. 112
二十八、备查文件......................................................................................................... 112
一、绪言
本基金由景顺长城基金管理有限公司依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金
合同及其它有关规定募集。
景顺长城中证TMT 150交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（以下简称“招募说
明书”或“本招募说明书”）依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、
《流动性规定》以及基金合同等编写。
本招募说明书阐述了本基金的投资目标、投资策略、风险、费率、管理等与投资人投资
决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前应当仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金
合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基
金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲
了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
二、释义
本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指景顺长城中证TMT 150交易型开放式指数证券投资基金
2、基金管理人：指景顺长城基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国银行股份有限公司
4、基金合同或《基金合同》：指《景顺长城中证TMT 150交易型开放式指数证券投资基
金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《景顺长城中证TMT 150交
易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《景顺长城中证TMT 150交易型开放式指数证券投
资基金招募说明书》及其更新
7、基金产品资料概要：指《景顺长城中证TMT150交易型开放式指数证券投资基金基金
产品资料概要》及其更新
8、基金份额发售公告：指《景顺长城中证TMT 150交易型开放式指数证券投资基金基
金份额发售公告》
9、上市交易公告书：指《景顺长城中证TMT 150交易型开放式指数证券投资基金上市
交易公告书》
10、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
11、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会
议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，
自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出
的修订
12、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投
资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募
集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
15、交易型开放式指数证券投资基金：指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务
实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”
16、联接基金：指将绝大多数基金财产投资于本基金，与本基金的投资目标类似，采用
开放式运作方式的基金
17、场外：指不通过上海证券交易所交易系统而通过销售机构自身的柜台或者其他交易
系统办理基金份额认购、申购或赎回业务的场所
18、业务规则：指上海证券交易所发布实施的《上海证券交易所交易型开放式指数基金
业务实施细则》、中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限责任
公司关于交易所交易型开放式证券投资基金登记结算业务实施细则》及上海证券交易所、中
国证券登记结算有限责任公司发布的其他相关规则和规定
19、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
20、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
21、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
22、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
23、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
24、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相
关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
25、特定机构投资者：指根据上海证券交易所颁布的《特定机构投资者参与交易型开放
式指数基金申购赎回业务指引》所定义机构投资者
26、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证
监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
27、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
28、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金
份额的申购、赎回等业务
29、销售机构：指基金管理人及本基金代销机构
30、直销机构：指景顺长城基金管理有限公司
31、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务
资格并接受基金管理人委托，代为办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和/或申购
赎回代理机构
32、发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由基金管理人
指定的代理本基金发售业务的机构
33、申购赎回代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，基金管理
人指定的代理本基金申购、赎回业务的证券公司
34、登记结算业务：指根据《中国证券登记结算有限责任公司关于交易所交易型开放式
证券投资基金登记结算业务实施细则》定义的基金份额的登记、存管、结算及相关业务
35、登记结算机构：指办理登记结算业务的机构。基金的登记结算机构为中国证券登记
结算有限责任公司
36、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
37、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
38、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3
个月
39、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
40、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
41、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
42、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) ，n 为自然数
43、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
44、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
45、认购：指在基金募集期内，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为
46、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为
47、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要
求将基金份额兑换为赎回对价的行为
48、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文件
49、申购对价：指投资者申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应交付的组合
证券、现金替代、现金差额和/或其他对价
50、赎回对价：指投资者赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和招募说明书规定应
交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额和/或其他对价
51、标的指数：指中证指数有限公司编制并发布的中证TMT 150指数及其未来可能发生
的变更，或基金管理人根据需要更换的其他指数
52、最小申购赎回单位：指基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资者申购、赎回的
基金份额应为最小申购、赎回单位的整数倍
53、现金替代：指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，用于替
代组合证券中部分证券的一定数量的现金
54、现金替代退补款：指投资者支付的现金替代与基金购入被替代成份证券的成本及相
关费用的差额。若现金替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及相关费用，则本基金需
向投资者退还差额，若现金替代小于本基金购入被替代成份证券的成本及相关费用，则投资
者需向本基金补缴差额
55、现金差额：指最小申购、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购、赎
回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应获得的现金差额
根据最小申购、赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算
56、预估现金差额：指由基金管理人计算并在T日申购赎回清单中公布的当日现金差额
预估值，预估现金差额由申购赎回代理机构预先冻结
57、完全复制法：指一种构建跟踪指数的投资组合的方法。通过购买标的指数中的所有
成份证券，并且按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合，达
到复制指数的目的
58、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券
59、元：指人民币元
60、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
61、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他
资产的价值总和
62、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
63、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
64、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份
额净值的过程
65、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站
（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介指定媒介
66、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
67、《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
68、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协
议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
三、基金管理人
（一）基金管理人概况
名 称：景顺长城基金管理有限公司
住 所：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第1座21层
设立日期：2003年6月12日
法定代表人：丁益
注册资本：1.3亿元人民币
批准设立文号：证监基金字［2003］76号
办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第1座21层
电 话：0755-82370388
客户服务电话：400 8888 606
传 真：0755-22381339
联系人：杨皞阳
股东名称及出资比例：
序号 股东名称 出资比例
1 长城证券股份有限公司 49%
2 景顺资产管理有限公司 49%
3 开滦（集团）有限责任公司 1%
4 大连实德集团有限公司 1%
合计 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
康乐先生，代行董事长、董事、总经理，经济学硕士。曾任中国人寿资产管理有限公司
研究部研究员、组合管理部投资经理、国际业务部投资经理，景顺投资管理有限公司市场销
售部经理、北京代表处首席代表，中国国际金融有限公司销售交易部副总经理。2011年7
月加入本公司，现任公司董事兼总经理。
李进先生，董事，保险学硕士。曾任中国科技财务公司信贷部农业科技信贷处副处长兼
印制科技信贷处副处长、投资信贷处副处长；中国华能财务公司上海营业部副主任、综合计
划部副经理、计划部副经理、综合计划部经理、公司副总经理、副总经理兼党组成员、总经
理兼党组成员，永诚财产保险股份有限公司总经理、总经理兼党委委员，华能资本服务有限
公司副总经理兼党组成员、总法律顾问、纪检组组长、工会主席、总经理兼党组副书记。现
任华能资本服务有限公司总经理兼党委副书记。
罗德城先生，董事，工商管理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投资管理部副
总裁、Capital House亚洲分公司的董事总经理。1992至1996年间出任香港投资基金公会
管理委员会成员，并于1996至1997年间担任公会主席。1997至2000年间，担任香港联交
所委员会成员，并在1997至2001年间担任香港证监会顾问委员会成员。现任景顺集团亚太
区首席执行官。
李翔先生，董事，高级管理人员工商管理硕士。曾任长城证券股份有限公司人事部副总
经理、人事监察部总经理、营业部总经理、公司营销总监、营销管理部总经理、副总裁兼党
委委员，现任长城证券股份有限公司总裁兼党委副书记。
伍同明先生，独立董事，文学学士。香港会计师公会会员（HKICPA）、英国特许公认会
计师（ACCA）、香港执业会计师（CPA）、加拿大公认管理会计师（CMA）。拥有超过二十年以
上的会计、审核、管治税务的专业经验及知识，1972-1977受训于国际知名会计师楼“毕马
威会计师行”[KPMG]。现为“伍同明会计师行”所有者。
靳庆军先生，独立董事，法学硕士。曾任中信律师事务所涉外专职律师，在香港马士打
律师行、英国律师行C1yde＆Co. 从事律师工作，1993年发起设立信达律师事务所，担任执
行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。
闵路浩先生，独立董事，经济学硕士。曾任中国人民银行金融管理公司科员、主任科员；
中国人民银行非银行金融机构监管司副处长、处长；中国银行业监督管理委员会非银行金融
机构监管部处长、副巡视员、巡视员；中国小额贷款公司协会会长；重庆富民银行行长。现
任北京中泰创汇股权投资基金管理有限公司总裁。
2、基金管理人监事会成员
阮惠仙女士，监事，会计学硕士。现任长城证券股份有限公司财务部总经理。
郭慧娜女士，监事，管理理学硕士。曾任伦敦安永会计师事务所核数师，历任景顺投资
管理有限公司项目主管、业务发展部副经理、企业发展部经理、亚太区监察总监、亚太区首
席行政官。现任景顺投资管理有限公司亚太区首席营运总监。
邵媛媛女士，监事，管理学硕士。曾任职于深圳市天健（信德）会计师事务所、福建兴
业银行深圳分行计财部。现任景顺长城基金管理有限公司基金事务部总监。
杨波先生，监事，工商管理硕士。曾任职于长城证券经纪业务管理部。现任景顺长城基
金管理有限公司交易管理部总监。
3、高级管理人员
康乐先生，代行董事长职务，简历同上。
康乐先生，总经理，简历同上。
CHEN WENYU（陈文宇先生），副总经理，工商管理硕士。曾担任中国海口电视台每日新
闻记者及每周金融新闻节目制作人，安盛罗森堡投资管理公司（美国加州）美洲区副首席投
资官、以及研究、投资组合管理和策略等其他多个职位，安盛投资管理亚洲有限公司（新加
坡）泛亚地区首席投资官，主要负责投资组合管理、研究、交易等相关业务。2018年9月
加入本公司，现任公司副总经理。
毛从容女士，副总经理，经济学硕士。曾任职于交通银行深圳市分行国际业务部，担任
长城证券金融研究所高级分析师、债券小组组长。2003年3月加入本公司，现任公司副总
经理。
黎海威先生，副总经理，经济学硕士。曾担任美国穆迪KMV公司研究员，美国贝莱德集
团（原巴克莱国际投资管理有限公司）基金经理、主动股票部副总裁，香港海通国际资产管
理有限公司(海通国际投资管理有限公司)量化总监。2012年8月加入本公司，现任公司副
总经理。
赵代中先生，副总经理，理学硕士。曾担任深圳发展银行北京分行金融同业部投资经理、
宁夏嘉川集团项目部项目负责人、全国社会保障基金理事会境外投资部全球股票处处长、浙
江大钧资产管理有限公司合伙人兼副总经理。2016年3月加入本公司，现任公司副总经理。
李黎女士，副总经理，经济学硕士。曾任职于广发证券深圳业务总部机构客户中心、景
顺长城基金管理有限公司市场部，之后加入国投瑞银基金市场服务部担任副总监职务。2009
年6月再次加入本公司，现任公司副总经理。
吴建军先生，副总经理兼首席信息官，经济学硕士。曾担任海南汇通国际信托投资公司
证券部副经理，长城证券股份有限公司机构管理部总经理、公司总裁助理。2003年3月加
入本公司，现任公司副总经理兼首席信息官。
刘焕喜先生，副总经理，投资与金融系博士。曾担任武汉大学教师工作处副科长、武汉
大学成人教育学院讲师，《证券时报》社编辑记者，长城证券研发中心研究员、总裁办副主
任、行政部副总经理。2003年3月加入本公司，现任公司副总经理。
杨皞阳先生，督察长，法学硕士。曾担任黑龙江省大庆市红岗区人民法院助理审判员，
南方基金管理有限公司监察稽核部监察稽核经理、监察稽核高级经理、总监助理。2008年
10月加入本公司，现任公司督察长。
4、本基金现任基金经理简历
本公司采用团队投资方式，即通过整个投资部门全体人员的共同努力，争取良好投资业
绩。本基金现任基金经理如下：
曾理先生，工学硕士。曾任�