-1.1133%
华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
基金合同
基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
二〇一一年七月
目录
一、前言 ....................................................................................................................................... 2
二、释义 ....................................................................................................................................... 3
三、基金的基本情况 .................................................................................................................... 8
四、基金份额的发售与认购 ......................................................................................................... 9
五、基金的备案 .......................................................................................................................... 11
六、基金份额的上市交易 ........................................................................................................... 12
七、基金份额的申购、赎回与转换 ............................................................................................ 14
八、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 ......................................................................... 21
九、基金运作方式的变更及相关事项 ........................................................................................ 23
十、基金合同当事人及其权利义务 ............................................................................................ 24
十一 、基金份额持有人大会 ..................................................................................................... 31
十二、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ................................................................. 37
十三、基金的托管 ...................................................................................................................... 39
十四、基金的销售 ...................................................................................................................... 40
十五、基金份额的注册登记 ....................................................................................................... 41
十六、基金的投资 ...................................................................................................................... 42
十七、基金的融资、融券 ........................................................................................................... 49
十八、基金的财产 ...................................................................................................................... 50
十九、基金资产的估值............................................................................................................... 51
二十、基金费用与税收............................................................................................................... 55
二十一、基金收益与分配 ........................................................................................................... 57
二十二、基金的会计与审计 ....................................................................................................... 59
二十三、基金的信息披露 ........................................................................................................... 60
二十四、基金的业务规则 ........................................................................................................... 64
二十五、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................................................. 65
二十六、违约责任 ...................................................................................................................... 68
二十七、争议的处理 .................................................................................................................. 69
二十八、基金合同的效力 ........................................................................................................... 70
一、前言
（一）订立《华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“本基金合
同”）的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的
订立本基金合同的目的是明确本基金合同当事人的权利义务、规范华泰柏瑞信用增利债
券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的运作，保护基金份额持有人的合法权益。
2、订立本基金合同的依据
订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《中
华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以
下简称《运作办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）和
《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流
动性风险管理规定》(以下简称《流动性风险规定》)及其他法律法规的有关规定。
3、订立本基金合同的原则
订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人的合法权益。
（二）本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有关法律法规规定募集，
并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。中国证监会对本基金募集的
核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没
有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但由于证
券投资具有一定的风险，因此不保证投资于本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最
低收益。
（三）本基金合同是约定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基
金相关的涉及本基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本基金合同为
准。本基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依
本基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基
金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为本基金合同当
事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。本基金合同的当事人按照《基金法》、本
基金合同及其他有关法律法规规定享有权利、承担义务。
二、释义
本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金或本基金： 指华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金；
基金合同或本基金合同： 指《华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金基金合同》及对
本基金合同的任何有效修订和补充；
招募说明书： 指《华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金招募说明书》及
其定期更新；
发售公告： 指《华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金基金份额发售公
告》；
托管协议 指《华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金托管协议》及其
任何有效修订和补充；
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；
中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会；
《基金法》： 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过的自2004年6月1日起实施的《中华人民共
和国证券投资基金法》及不时做出的修订；
《销售办法》： 指2004年6月25日由中国证监会公布并于2004年7月1日
起实施的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修订；
《运作办法》： 指2004年6月29日由中国证监会公布并于2004年7月1日
起实施的《证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订；
《信息披露办法》： 指中国证监会2004年6月8日颁布并于2004年7月1日实
施的《证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订；
《流动性风险规定》： 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁
布机关对其不时做出的修订
元： 指人民币元；
基金管理人： 指华泰柏瑞基金管理有限公司；
基金托管人： 指中国银行股份有限公司；
注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资
者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、
发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；
注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构
为华泰柏瑞基金管理有限公司或接受华泰柏瑞基金管理有限
公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构；
投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者；
个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基
金的自然人；
机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有
效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法
人、社会团体或其他组织；
合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相
关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资
基金的中国境外的机构投资者；
基金份额持有人大会： 指按照本基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额
持有人或其合法的代理人进行表决的会议；
基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基
金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过3个月；
封闭期： 指根据本合同中关于基金运作方式的约定，对本基金采取封
闭式运作的期间，在该期间内基金份额保持不变，基金份额
持有人不得申请申购、赎回本基金；
基金合同生效日： 指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份
额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的，基金管
理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证
监会的书面确认之日；
存续期： 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限；
工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；
认购： 指在基金募集期内，投资者按照本基金合同的规定申请购买
本基金基金份额的行为；
申购： 指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金
基金份额的行为；
赎回： 指在本基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金
合同规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行
为；
基金转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有
的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人
管理的其他基金的基金份额的行为；
转托管： 指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从
一个销售机构托管到另一销售机构的行为；
上市交易： 指基金合同生效后投资人通过场内会员单位以集中竞价的方
式买卖基金份额的行为；
场外： 指不利用深圳证券交易所的交易系统，而通过各销售机构柜
台系统办理基金份额认购、申购、赎回等业务的场所；
场内： 指通过深圳证券交易所的交易系统办理基金份额认购、申购、
赎回等业务的场所和上市交易的场所；
证券登记结算系统： 指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算
系统；
注册登记系统： 指中国证券登记结算有限责任公司基金注册登记系统，又简
称为TA系统；
指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发
出的资金划拨及实物券调拨等指令；
代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基
金代销业务资格并接受基金管理人委托，代为办理基金认购、
申购、赎回和其他基金业务的机构；
销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构；
基金销售网点： 指基金管理人的直销柜台、公司网站及基金代销机构的代销
网点；
会员单位： 指经相关证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可
的交易所会员单位；
指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站
或其它媒体；
基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册
登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账
户；
交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理
认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额
的变动及结余情况的账户；
开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；
指投资者向销售机构提出申购、赎回或其他业务申请的开放
T日： 日；
T+n日： 指T日后（不包括T日）第n个工作日，n指自然数；
基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息以及其他合法收入；
基金资产总值： 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收款项以及
以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和；
基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值；
基金份额净值： 指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单
位基金份额的价值；
流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理
价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以
上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的
银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、
资产支持证券，因发行人债务违约无法进行转让或交易的债
券等
基金财产估值： 指计算、评估基金财产和负债的价值，以确定基金资产净值
和基金份额净值的过程；
法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、
地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于
该等法律法规的不时修改和补充；
不可抗力： 指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，包括
但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、
火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电以及其他突发
事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。
三、基金的基本情况
（一）基金名称
华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
（二）基金的类别
债券型
（三）基金的运作方式
契约型。本基金合同生效后三年内为封闭期，封闭期间投资者不能申购、赎回和转换本
基金份额，但可在本基金上市交易后通过证券交易所转让基金份额。在封闭期届满日前的
30个工作日之前，基金管理人将以现场或通讯方式召开基金份额持有人大会，投票决定是
否同意本基金继续封闭三年。如果基金份额持有人大会依据有关法律法规和本基金合同的相
关规定成功召开并决定继续封闭，经中国证监会核准，则本基金继续封闭，即在上个封闭期
届满后的次日起开始下一个三年封闭期；如果基金份额持有人大会未能依据有关法律法规和
本基金合同的相关规定召开或在基金份额持有人大会上本基金继续封闭的决议未获得通过，
则本基金在上个封闭期届满后的次日起转为上市开放式基金（LOF），投资者可进行基金份
额的申购、赎回。
一旦本基金转为上市开放式基金（LOF）后，本基金将以上市开放式基金的运作方式持
续运作，不再每隔三年召开一次基金份额持有人大会决定基金运作方式。
（四）基金投资目标
通过系统的信用分析，优化投资组合，在合理控制风险的基础上，追求基金资产的长期
稳健增值。
（五）基金份额初始面值
本基金的初始面值为人民币1.00元
（六）基金最低募集份额总额和最低募集金额
本基金的募集份额总额应不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币。
（七）基金存续期限
不定期
四、基金份额的发售与认购
（一）发售时间
本基金募集期限自基金份额发售之日起不超过3个月，具体发售时间由基金管理人根据
相关法律法规以及本基金合同的规定确定，并在基金份额发售公告中披露。
（二）发售方式
本基金通过场外和场内两种方式公开发售。场外将通过基金销售网点发售（具体名单见
基金份额发售公告）。场内将通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位发售（具
体名单见基金份额发售公告或相关业务公告）。尚未取得相应业务资格，但属于深圳证券交
易所会员的其他机构，可在本基金上市后，代理投资者通过深圳证券交易所交易系统参与本
基金的上市交易。
通过场内认购的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记
结算系统持有人证券账户下，在本基金封闭期内不得赎回，但基金份额持有人可以自本基金
在深圳证券交易所上市交易后，通过深圳证券交易所交易本基金份额。通过场外认购的基金
份额登记在中国证券登记结算有限责任公司注册登记系统基金份额持有人的基金账户下，在
本基金封闭期内不得赎回，但可以通过跨系统转托管转至场内系统在深圳证券交易所上市交
易。其中，证券账户是指投资者在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳证
券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户。基金份额持有人可通过办理跨系统转托
管业务实现基金份额在两个登记系统之间的转换。
（三）发售对象
本基金的发售对象为个人投资者、机构投资者（有关法律法规规定禁止购买者除外）和
合格境外机构投资者。
（四）基金认购费用
本基金认购费率不高于认购金额的5%，实际执行费率在招募说明书中载明。认购费用
用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用，不列入基金财产。
（五）认购份数的计算方法
基金场内认购采用份额认购的方式。计算公式为：
净认购金额＝基金份额初始面值×认购份额
认购费用＝基金份额初始面值×认购份额×认购费率
认购金额＝净认购金额＋认购费用
利息折算的份额＝利息/基金份额初始面值
认购金额的计算按四舍五入的方法，保留到小数点后两位。利息折算份额的计算截位保
留到整数位，剩余部分计入基金财产。
基金场外认购采用金额认购的方式。计算公式为：
净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）
认购费用＝认购金额－净认购金额
认购份额＝（净认购金额＋募集期利息）/基金份额初始面值
净认购金额以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位；认购
份额的计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承
担，产生的收益归基金财产所有。
（六）募集期间认购资金利息的处理方式
本基金的认购款项在基金募集期间产生的利息在基金合同生效后将折算为基金份额，归
基金份额持有人所有。利息的具体金额，以注册登记机构的记录为准。
（七）基金认购的具体规定
投资者认购原则、认购限额、认购份额的计算公式、认购时间安排、投资者认购应提交
的文件和办理的手续等事项，由基金管理人根据相关法律法规以及本基金合同的规定确定，
并在招募说明书和基金份额发售公告中披露。
（八）基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集结束前任何人不得动用。
五、基金的备案
（一）基金备案的条件
本基金募集期限届满，具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案
手续：
1、基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币；
2、基金份额持有人的人数不少于200人。
（二）基金的备案
基金募集期限届满，具备上述基金备案条件的，基金管理人应当自募集期限届满之日起
10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报
告，办理基金备案手续。
（三）基金合同的生效
1、自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效；
2、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。
（四）基金募集失败的处理方式
基金募集期限届满，不能满足基金备案的条件的，则基金募集失败。基金管理人应当：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款
利息。
（五）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
本合同存续期内，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的，
基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现前述情形的，基金管理人应当
向中国证监会说明原因和报送解决方案。
法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理。
六、基金份额的上市交易
基金合同生效后，基金管理人可以根据有关规定，申请本基金的基金份额上市交易。
（一）上市交易的地点
深圳证券交易所。
（二）上市交易的时间
本基金拟在合同生效后3个月内开始在深圳证券交易所上市交易。
在确定上市交易的时间后，基金管理人最迟在上市前3个工作日在至少一种指定报刊和
网站上刊登公告。
基金上市后，登记在证券登记结算系统中的基金份额可直接在深圳证券交易所上市交
易；登记在注册登记系统中的基金份额通过办理跨系统转托管业务将基金份额转至场内后，
方可上市交易。
（三）上市交易的规则
本基金在深圳证券交易所的上市交易需遵守有关规定，包括但不限于：
（1）本基金上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值；
（2）本基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为10%，自上市首日起实行；
（3）本基金买入申报数量为100份或其整数倍；
（4）本基金申报价格最小变动单位为0.001元人民币；
（5）本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》、《深圳证券交易所证券投资基
金上市规则》等的相关规定。
（四)上市交易的费用
本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所有关规定办理。
（五）上市交易的行情揭示
本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同
时揭示基金前一交易日的基金份额净值。
（六）暂停上市的情形和处理方式
本基金上市后，发生下列情况之一时，应暂停上市交易：
（1）不再具备深圳证券交易所规定的上市条件；
（2）违反国家有关法律、法规，中国证监会决定暂停其上市；
（3）严重违反《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》；
（4）深圳证券交易所认为应当暂停上市的其他情形。
发生上述暂停上市情形时，基金管理人在接到深圳证券交易所通知后，应在至少一种指
定媒体上刊登暂停上市公告。
（七）恢复上市的公告
暂停上市情形消除后，基金管理人可向深圳证券交易所提出恢复上市申请，经深圳证券
交易所核准后，可恢复本基金上市，并在至少一种中国证监会指定媒体上刊登恢复上市公告。
（八）终止上市的情形和处理方式
发生下列情况之一时，本基金应终止上市交易：
（1）自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因的；
（2）基金份额持有人大会决定提前终止上市；
（3）基金合同约定的终止上市的其他情形；
（4）深圳证券交易所认为应当终止上市的其他情形。
发生上述终止上市情形时，由证券交易所终止其上市交易，基金管理人报经中国证监会
备案后终止本基金的上市，并在至少一种指定媒体上刊登终止上市公告。
（九）上市交易的其他业务规则按照深圳证券交易所的相关业务规则执行。
（十）若相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规
定内容进行调整，本基金基金合同相应予以修改，此项修改无须召开基金份额持有人大会，
可在本基金更新的招募说明书中列示。
（十一）若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的新
功能，基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。
七、基金份额的申购、赎回与转换
封闭期间投资者不能申购、赎回和转换本基金份额，但可在本基金上市交易后通过证券
交易所转让基金份额。封闭期结束，本基金转为上市开放式基金(LOF)后，投资人可进行基
金份额的申购与赎回。
（一）申购与赎回的场所
投资者可使用深圳证券账户通过深圳证券交易所交易系统办理申购和赎回业务；投资者
也可以使用基金账户，通过销售机构理申购和赎回业务。
投资者应当在基金管理人和场内、场外代销机构办理基金申购、赎回业务的营业场所或
按基金管理人和场内、场外代销机构提供的其他方式办理基金的申购和赎回，具体的销售网
点将由基金管理人在招募说明书、发售公告、代销机构的相关公告或其他公告中列明。基金
管理人可根据情况变更或增减代销机构，并予以公告。
（二）申购与赎回办理的开放日及时间
1、开放日及开放时间
本基金转为上市开放式基金（LOF）后可开始办理申购、赎回业务，投资人在开放日办
理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停
申购、赎回时除外。
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视
情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，视为下一个开
放日的申请，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的
价格。
2、申购与赎回的开始时间
本基金转为上市开放式基金（LOF）之日起不超过3个月开始办理申购、赎回业务。
在确定申购开始时间与赎回开始时间后，由基金管理人最迟于申购或赎回开始前3个工
作日在至少一种指定媒体上公告。
（三）申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日基金份额净值为基准进
行计算；
2、基金采用金额申购和份�