基金管理人:华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
上市时间:2018年5月18日
公告日期:2018年5月15日
目录
一、重要声明与提示1
二、基金概览2
三、基金的募集与上市交易3
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人7
五、基金主要当事人简介8
六、基金合同摘要15
七、基金财务状况16
八、基金投资组合18
九、重大事件揭示22
十、基金管理人承诺23
十一、基金托管人承诺24
十二、基金上市推荐人意见25
十三、备查文件目录26
附录:基金合同摘要27
一、重要声明与提示
华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书(以下简称本公告书)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,华泰柏瑞基金管理有限公司(以下简称本基金管理人或本公司)的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金(以下简称本基金)托管人中国建设银行股份有限公司保证本公告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。凡本公告书未涉及的有关内容,请投资者详细查阅2018年3月23日刊登在《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》及华泰柏瑞基金管理有限公司网站(www.huatai-pb.com)上的《华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》(以下简称招募说明书)。
二、基金概览
1、基金名称:华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金
2、基金二级市场交易简称:MSCIETF
3、二级市场交易代码:512520
4、基金申购、赎回简称:MSCIETF
5、申购、赎回代码:512521
6、截止公告日前两个工作日即2018年5月11日基金份额总额:1,547,056,394.00份
7、截止公告日前两个工作日即2018年5月11日基金份额净值:1.0042元
8、本次上市交易份额:1,547,056,394.00份
9、上市交易的证券交易所:上海证券交易所
10、上市交易日期:2018年5月18日
11、基金管理人:华泰柏瑞基金管理有限公司
12、基金托管人:中国建设银行股份有限公司
13、上市推荐人:华泰证券股份有限公司
14、申购赎回代办券商(以下简称一级交易商):安信证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、新时代证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、方正证券股份有限公司。
三、基金的募集与上市交易
(一)本基金上市前基金募集情况
1、基金募集申请的核准机构和核准文号:中国证券监督管理委员会证监许可[2018]501号文。
2、基金运作方式:交易型开放式。
3、基金合同期限:不定期。
4、发售日期:2018年3月30日至2018年4月20日。其中,网下现金发售的日期为2018年3月30日至2018年4月20日,网上现金发售的日期为2018年4月18日至2018年4月20日,网下股票发售的日期为2018年3月30日至2018年4月20日。
5、发售价格:1.00元人民币。
6、发售期限:网下现金发售14个工作日,网上现金发售3个工作日,网下股票认购14个工作日。
7、发售方式:投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购三种方式。
8、发售机构
(1)直销机构
网下现金发售和网下股票发售直销机构:华泰柏瑞基金管理有限公司。
(2)代销机构
MSCIETF的网下现金发售代理机构为:中国银河证券股份有限公司、南京证券有限责任公司、国信证券股份有限公司、新时代证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、广州证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司。
MSCIETF的网下股票发售和网下现金发售代理机构为:华泰证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司。
网上现金发售代理机构为具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格的116家证券公司:爱建证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、北京高华证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、财达证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、财通证券股份有限公司、长城国瑞证券有限公司、长城证券股份有限公司、长江证券承销保荐有限公司、长江证券股份有限公司、川财证券有限责任公司、大通证券股份有限公司、大同证券有限责任公司、德邦证券股份有限公司、第一创业证券承销保荐有限责任公司、第一创业证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东方花旗证券有限公司、东方证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、东亚前海证券有限责任公司、东莞证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、高盛高华证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、广州证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、国海证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国开证券有限责任公司、国联证券股份有限公司、国融证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、恒泰长财证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、宏信证券有限责任公司、红塔证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、华创证券有限责任公司、华福证券有限责任公司、华金证券股份有限公司、华林证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、华英证券有限责任公司、华菁证券有限公司、华鑫证券有限责任公司、汇丰前海证券有限责任公司、江海证券有限公司、金通证券有限责任公司、金元证券股份有限公司、九州证券股份有限公司、开源证券股份有限公司、联储证券有限责任公司、联讯证券股份有限公司、民生证券股份有限公司、摩根士丹利华鑫证券有限责任公司、南京证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、瑞信方正证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、上海华信证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、申港证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券承销保荐有限责任公司、申万宏源证券有限公司、世纪证券有限责任公司、首创证券有限责任公司、太平洋证券股份有限公司、天风证券股份有限公司、万和证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、网信证券有限责任公司、五矿证券有限公司、西部证券股份有限公司、西藏东方财富证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、新时代证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、银泰证券有限责任公司、英大证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中德证券有限责任公司、中国国际金融股份有限公司、中国民族证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、中国证券金融股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、中航证券有限公司、中山证券有限责任公司、中泰证券股份有限公司、中天国富证券有限公司、中天证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信证券股份有限公司、中银国际证券股份有限公司、中邮券有限责任公司、中原证券股份有限公司等。
(二)基金合同生效
截至2018年4月20日本基金募集工作顺利结束。经普华永道中天会计师事务所验资,本次募集确认的募集金额总额为1,547,056,394.00元人民币(含所募集股票市值),折合基金份额1,547,056,394.00份;其中募集期间认购资金利息折合基金份额的共计31,566.00份。募集资金已于2018年4月26日全额划入本基金在基金托管人中国建设银行股份有限公司开立的基金托管专户;募集股票已于2018年4月26日由中国证券登记结算有限责任公司过户至本基金的证券账户。
本次募集有效认购总户数为14,430户,按照每份基金份额初始面值人民币1.00元计算,本次募集期间有效认购份额(含所募集股票市值)和利息结转的基金份额合计1,547,056,394.00份,已全部计入相应基金份额持有人账户,归各基金份额持有人所有。本基金管理人及本公司的基金从业人员没有认购本基金。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》以及《华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金募集符合有关条件,本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续,并于2018年4月26日获书面确认,基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人开始正式管理本基金。
(三)基金上市交易
1、基金上市交易的核准机构和核准文号:上海证券交易所自律管理决定书[2018]58号。
2、上市交易日期:2018年5月18日。
3、上市交易的证券交易所:上海证券交易所。
4、基金二级市场交易简称:MSCIETF。
5、二级市场交易代码:512520。投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与本基金的二级市场交易。
6、基金申购、赎回简称:MSCIETF。
7、申购、赎回代码:512521。
本基金管理人自2018年5月18日开始办理本基金的申购、赎回业务。投资者应当在本基金指定的一级交易商办理本基金申购和赎回业务的营业场所或按一级交易商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。目前本基金的一级交易商包括:
序号 一级交易商 电话 网址
1 安信证券股份有限公司 400-800-1001 www.essence.com.cn
2 渤海证券股份有限公司 400-651-5988 www.bhzq.com
3 光大证券股份有限公司 95525 www.ebscn.com
4 广发证券股份有限公司 95575 www.gf.com.cn
5 国都证券股份有限公司 400-818-8118 www.guodu.com
6 国信证券股份有限公司 95536 www.guosen.com.cn
7 华泰证券股份有限公司 95597 www.htsc.com.cn
8 西南证券股份有限公司 400-809-6096 www.swsc.com.cn
9 新时代证券股份有限公司 95399 www.xsdzq.cn
10 招商证券股份有限公司 95565 www.newone.com.cn
11 中国银河证券股份有限公司 400-888-8888 www.chinastock.com.cn
12 中泰证券股份有限公司 95538 www.zts.com.cn
13 中信建投证券股份有限公司 400-888-8108 www.csc108.com
14 中信证券股份有限公司 95548 www.cs.ecitic.com
15 中信证券(山东)有限责任公司 95548 www.citicssd.com
16 方正证券股份有限公司 95571 www.foundersc.com
8、本次上市交易份额:1,547,056,394.00份。
9、未上市交易份额的流通规定:本基金上市交易后,所有的基金份额均可进行交易,不存在未上市交易的基金份额。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
(一)持有人户数
截至2018年5月11日,本基金份额持有人户数为14,430户,平均每户持有的基金份额为107,211.12份。
(二)持有人结构
截至2018年5月11日,本基金份额持有人结构如下:机构投资者持有的基金份额为482,836,199.00份,占基金总份额的31.21%;
个人投资者持有的基金份额为1,064,220,195.00份,占基金总份额的68.79%。
(三)前十名基金份额持有人的情况:
截至2018年5月11日,前十名基金份额持有人的情况如下表。
序号 持有人名称(全称) 持有基金份额(份) 占总份额比例(%)
1 新华人寿保险股份有限公司-分红-团体分红-018L-FH001沪 79,113,172.00 5.11%
2 新华人寿保险股份有限公司-分红-个人分红-018L-FH002沪 77,093,632.00 4.98%
3 中国银河证券股份有限公司 50,000,000.00 3.23%
4 招商证券股份有限公司 35,000,000.00 2.26%
5 华泰证券股份有限公司 32,000,000.00 2.07%
6 光大证券-光大银行-光大阳光基中宝(阳光2号二期)集合资产管理计划 30,008,550.00 1.94%
7 中信证券股份有限公司 30,000,000.00 1.94%
8 金元顺安基金-兴业银行-金元顺安FOF1号资产管理计划 29,509,391.00 1.91%
9 方正证券股份有限公司 21,000,000.00 1.36%
10 中国人民人寿保险股份有限公司-分红-个险分红 20,005,366.00 1.29%
五、基金主要当事人简介
(一)基金管理人
1、名称:华泰柏瑞基金管理有限公司
2、注册地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层
3、法定代表人:贾波
4、总经理:韩勇
5、成立日期:2004年11月18日
6、批准设立机关:中国证券监督管理委员会
7、批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]178号
8、工商登记注册的法人营业执照文号:913100007178517770
9、经营范围:基金管理业务;发起设立基金;中国证监会批准的其他业务
10、组织形式:有限责任公司
11、注册资本:贰亿元人民币
12、存续期间:持续经营
13、信息披露负责人:陈晖
联系电话:400-888-0001,(021)38601777
14、股权结构:PineBridgeInvestmentsLLC(柏瑞投资有限责任公司)49%、华泰证券股份有限公司49%、苏州新区高新技术产业股份有限公司2%。
15、内部组织结构及职能:
公司设立了权益投资决策委员会、固定收益投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。权益投资决策委员会和固定收益投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。风险控制委员会负责全面评估公司的经营过程中的各项风险,并提出防范措施。
目前,公司下设25个部门,并在北京、深圳分别设立了分公司。
投资部:负责根据投资决策委员会制定的原则进行基金的股票投资。
固定收益部:负责公司固定收益的投资管理。
专户理财部:负责专户的理财管理。
专户投资部:负责专户的投资管理。
海外投资部:负责公司QDII的投资管理。
指数投资部:负责指数研究、设计和开发工作,以及进行指数产品的投资管理。
量化投资部:负责量化产品的投资管理。
研究部:负责根据投资决策委员会制定的原则进行行业和上市公司研究。
交易部:负责根据投资决策委员会制定的原则进行交易指令执行与监督。
华东营销中心、华中营销中心、华南营销中心深圳分公司、华北营销中心北京分公司、西南营销中心:负责基金销售。
机构业务一部、机构业务二部:负责机构客户的业务拓展。
市场营销部:负责对外开拓维护渠道总部,对内管理服务渠道销售人员,同时负责公司品牌、基金产品的市场推广服务。
客户服务部:负责公司的客户服务。
产品与业务发展部:负责基金产品研发等新业务拓展。
基金事务部:负责基金会计核算与估值、开放式基金注册登记等业务。
信息技术与电子商务部:负责公司信息系统的日常运行与开发。
合规法律部:负责内部法律事务咨询,处理外部法律事务,检查公司管理及基金运作符合国家法律法规规定的情况,负责定期评估公司内部控制体系的完整性、有效性及合规性,检查公司内部控制制度的执行情况,并提出改进意见。
风险管理部:负责投资、交易环节风险提示及控制,研究公司风险管理政策与方针,协调各部门处理公司层面风险事项。
人力资源部:负责公司人力资源管理、薪酬制度、人员培训及人事档案等事务。
综合管理部:负责公司后勤服务、公文档案管理。
财务部:负责公司财务事项。
16、人员情况:
截止2018年4月25日,本公司共有员工211人。其中,投资研究团队共有人员60名,全公司取得基金从业资格的有191人。其中,公司高级管理人员和从事研究、投资、估值、营销、监察稽核等业务的主要业务人员都已取得基金从业资格。在所有公司人员中,研究生及以上学历人数146人,占所有人员的69%,本科学历人数53人,占所有人员的25%。
17、基金管理业务情况简介:
截至2018年4月20日,公司旗下管理58只开放式基金,其中包括7只指数和指数联接基金,1只主动股票型基金,40只混合型基金,6只债券型基金,3只货币型基金和1只QDII基金。我司旗下管理的开放式基金包括盛世中国、积极成长、价值增长、行业领先、创新升级、创新动力、积极优选、消费成长、健康生活、中国制造2025、激励动力、惠利、多策略、新经济沪港深、行业竞争优势、价值30、生物医药、富利、新兴产业、新金融地产、上证红利ETF、上证中小ETF、上证中小ETF联接、300ETF、300ETF联接、500ETF、500ETF联接、锦利、泰利、裕利、稳本增利、信用增利、稳健收益、丰盛纯债、季季红、丰汇债券、货币基金、货币ETF、天添宝货币、亚洲企业、新利、精选回报、爱利、睿利、鼎利、享利、兴利、量化先行、量化增强、量化优选、量化驱动、量化智慧、绝对收益、量化对冲、量化创优、量化阿尔法、量化港股通和盛利。
截至2018年4月20日,公司管理的基金资产规模为939.43亿元,总份额规模为747.64亿份。
18、本基金基金经理:
柳军先生:硕士,2000-2001年任上海汽车集团财务有限公司财务,2001-2004年任华安基金管理有限公司高级基金核算员,2004年7月起加入本公司,历任基金事务部总监、基金经理助理。2009年6月起任华泰柏瑞(原友邦华泰)上证红利交易型开放式指数基金基金经理。2010年10月起担任指数投资部副总监。2011年1月起兼任华泰柏瑞上证中小盘ETF基金、华泰柏瑞上证中小盘ETF联接基金基金经理。2012年5月起担任华泰柏瑞沪深300ETF及华泰柏瑞沪深300ETF联接基金基金经理。2015年2月起任指数投资部总监。2015年5月起任华泰柏瑞中证500ETF及华泰柏瑞中证500ETF联接基金的基金经理。2018年3月起任华泰柏瑞泰利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞锦利灵活配置混合型证券投资基金和华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
(二)基金托管人
1、基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:田国立
成立日期:2004年09月17日
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]12号
组织形式:股份有限公司
注册资本:人民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
联系人:田青
联系电话:(010)67595096
中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,总部设在北京。中国建设银行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
2017年6月末,中国建设银行资产总额216,920.67亿元,较上年末增加7,283.62亿元,增幅3.47%。上半年,中国建设银行实现利润总额1,720.93亿元,较上年同期增长1.30%;净利润较上年同期增长3.81%至1,390.09亿元,盈利水平实现平稳增长。
2016年,中国建设银行先后获得国内外知名机构授予的100余项重要奖项。荣获《欧洲货币》2016中国最佳银行,《环球金融》2016中国最佳消费者银行、2016亚太区最佳流动性管理银行,《机构投资者》人民币国际化服务钻石奖,《亚洲银行家》中国最佳大型零售银行奖及中国银行业协会年度最具社会责任金融机构奖。中国建设银行在英国《银行家》2016年世界银行1000强排名中,以一级资本总额继续位列全球第2;在美国《财富》2016年世界500强排名第22位。
中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工220余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
2、主要人员情况
纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持以客户为中心的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2017年二季度末,中国建设银行已托管759只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行连续11年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》中国最佳托管银行、中国最佳次托管银行、最佳托管专家QFII等奖项,并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家最佳托管银行。
(三)上市推荐人
名称:华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路228号
办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼
法定代表人:周易
联系人:马艺卿
电话:025-883389093
传真:0755-82492962(深圳)
客服电话:95597
公司网址:www.htsc.com.cn
(四)一级交易商
序号 一级交易商 电话 网址
1 安信证券股份有限公司 400-800-1001 www.essence.com.cn
2 渤海证券股份有限公司 400-651-5988 www.bhzq.com
3 光大证券股份有限公司 95525 www.ebscn.com
4 广发证券股份有限公司 95575 www.gf.com.cn
5 国都证券股份有限公司 400-818-8118 www.guodu.com
6 国信证券股份有限公司 95536 www.guosen.com.cn
7 华泰证券股份有限公司 95597 www.htsc.com.cn
8 西南证券股份有限公司 400-809-6096 www.swsc.com.cn
9 新时代证券股份有限公司 95399 www.xsdzq.cn
10 招商证券股份有限公司 95565 www.newone.com.cn
11 中国银河证券股份有限公司 400-888-8888 www.chinastock.com.cn
12 中泰证券股份有限公司 95538 www.zts.com.cn
13 中信建投证券股份有限公司 400-888-8108 www.csc108.com
14 中信证券股份有限公司 95548 www.cs.ecitic.com
15 中信证券(山东)有限责任公司 95548 www.citicssd.com
16 方正证券股份有限公司 95571 www.foundersc.com
(五)基金验资机构
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼
法定代表人:杨绍信
经办注册会计师:单峰、曹阳
电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件:基金合同摘要。
七、基金财务状况
(一)基金募集期间费用
本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用从基金认购费用中支付,不由基金资产承担。
(二)基金上市前重要财务事项
本基金发售后至本公告书公告前无重要财务事项发生。
(三)基金资产负债表
本基金截至2018年5月11日的资产负债表如下(未经审计):
资产 本报告期末 负债和所有者权益 本报告期末
资产: 负债:
银行存款 900,948,045.26 短期借款 -
结算备付金 5,894,444.44 交易性金融负债 -
存出保证金 8,997.75 衍生金融负债 -
交易性金融资产 259,889,343.76 卖出回购金融资产款 -
其中:股票投资 259,889,343.76 应付证券清算款 27,900,880.64
债券投资 - 应付赎回款 -
资产支持证券投资 - 应付管理人报酬 318,569.97
基金投资 - 应付托管费 63,713.99
衍生金融资产 - 应付销售服务费 -
买入返售金融资产 - 应付交易费用 242,450.72
应收证券清算款 415,025,934.80 应付税费 -
应收利息 144,742.84 应付利息 -
应收股利 - 应付利润 -
应收申购款 - 其他负债 57,760.79
其他资产 186,849.36 负债合计 28,583,376.11
所有者权益: 1,553,514,982.10
实收基金 1,547,056,394.00
未分配利润 6,458,588.10
所有者权益合计 1,553,514,982.10
资产合计: 1,582,098,358.21 负债与持有人权益总计: 1,582,098,358.21
注:1、截至2018年5月11日,基金份额净值1.0042元,基金份额总额1,547,056,394.00份。
2、本报告期自2018年4月26日起至2018年5月11日止。本基金合同于2018年4月26日生效,截至本报告期末本基金合同生效未满半年。
八、基金投资组合
截至2018年5月11日,本基金的投资组合情况如下:
(一)基金资产组合情况
项目 金额 占基金总资产的比例(%)
权益投资 259,889,343.76 16.43%
其中:股票 259,889,343.76 16.43%
固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
金融衍生品投资 - -
买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
银行存款和结算备付金合计 906,842,489.7
57.32%
其他各项资产 415,366,524.75
26.25%
合计 1,582,098,358.21
100.00%
(二)按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 1,056,724.00 0.07%
B 采掘业 8,084,136.00 0.52%
C 制造业 102,940,587.00 6.63%
C0 食品、饮料 25,218,088.00 1.62%
C1 纺织、服装、皮毛 496,468.00 0.03%
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 1,139,077.00 0.08%
C5 电子 22,036,103.00 1.42%
C6 金属、非金属 12,915,922.00 0.83%
C7 机械、设备、仪表 25,676,404.00 1.66%
C8 医药、生物制品 15,458,525.00 1.00%
C9 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 7,023,871.00 0.45%
E 建筑业 9,146,140.00 0.5