基金管理人:华夏基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:上海证券交易所
上市时间:2020年11月5日
公告日期:2020年11月2日
华夏纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金(QDII)上市交易公告书
目录
一、重要声明与提示 .......................................................................................... 1
二、基金概览 .................................................................................................... 1
三、基金的募集与上市交易 ............................................................................... 2
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 .................................................... 3
五、基金主要当事人简介 ................................................................................... 4
六、基金合同摘要 ............................................................................................. 8
七、基金财务状况 ............................................................................................. 8
八、基金投资组合 ........................................................................................... 10
九、重大事件揭示 ........................................................................................... 13
十、基金管理人承诺 ........................................................................................ 13
十一、基金托管人承诺 .................................................................................... 14
十二、基金上市推荐人意见 ............................................................................. 14
十三、备查文件目录 ........................................................................................ 14
附件:基金合同摘要 ........................................................................................ 16
华夏纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金(QDII)上市交易公告书
一、重要声明与提示
《华夏纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金(QDII)上市交易公告书》(以下
简称“本公告”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证
券投资基金信息披露内容与格式准则第1号<上市交易公告书的内容与格式〉》、《上海证券
交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,华夏纳斯达克100交易型开放式指数证券投资
基金(QDII)(以下简称“本基金”)基金管理人华夏基金管理有限公司的董事会及董事保
证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确
性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国工商银行股份有限公司保证本公告中基
金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏。
中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金
的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容,请投资者详细查阅本基金招募说明书及其更新。
二、基金概览
1、基金名称:华夏纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金(QDII)。
2、基金简称:华夏纳斯达克100ETF(QDII)。
3、基金二级市场交易简称:纳斯达克(扩位证券简称:纳斯达克ETF)
4、基金二级市场交易代码:513300。
5、截至公告日前两个工作日即2020年10月29日基金份额总额:707,171,000份。
6、截至公告日前两个工作日即2020年10月29日基金份额净值:1.0002元。
7、本次上市交易份额:707,171,000份。
8、上市交易的证券交易所:上海证券交易所。
9、上市交易日期:2020年11月5日。
10、基金管理人:华夏基金管理有限公司。
11、基金托管人:中国工商银行股份有限公司。
12、登记机构:中国证券登记结算有限责任公司。
13、上市推荐人:东北证券股份有限公司。
华夏纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金(QDII)上市交易公告书
三、基金的募集与上市交易
(一)本基金募集情况
1、基金募集申请的注册机构和准予注册文号:中国证监会2020年8月18日证监许可
[2020]1852号文。
2、基金运作方式:交易型开放式。
3、基金合同期限:不定期。
4、发售日期:2020年10月14日至2020年10月16日。
5、发售价格:1.00元人民币。
6、发售方式:投资者可选择网上现金认购、网下现金认购2种方式认购本基金。
7、发售机构
(1)网上现金发售代理机构
具有基金代销业务资格的上海证券交易所会员单位,具体名单可在上海证券交易所网站
查询。
(2)网下现金发售机构
(i)直销机构
投资者可以通过本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分公
司、广州分公司、成都分公司,设在北京、广州的投资理财中心进行网下现金认购。
(ii)发售代理机构
中信建投证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信股份有限公司、兴业证券股
份有限公司、安信证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任
公司、中信证券华南股份有限公司、东北证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、华鑫
证券有限责任公司等。
8、验资机构名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)。
9、募集资金总额及入账情况:截至2020年10月16日,本基金募集工作已顺利结束。
经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)验资,本次募集期间净认购金额为707,171,000.00
元人民币,认购资金在募集期间产生的利息为181,787.40元人民币。现金认购资金于2020
年10月22日划入本基金托管账户,现金净认购资金在募集期间产生的利息将至下一银行结
息日后全部划入本基金托管专户。
10、基金备案情况:本公司已于2020年10月22日向中国证监会办理基金备案手续,
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并于2020年10月22日获中国证监会书面确认,基金合同自2020年10月22日起正式生效。
11、基金合同生效日:2020年10月22日。
12、基金合同生效日的基金份额总额:按照每份基金份额面值1.00元人民币计算,本次
募集资金结转的基金份额共计707,171,000份,已全部计入投资者账户,归投资者所有。
(二)本基金上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号:上海证券交易所自律监管决定书[2020]356号。
2、上市交易日期:2020年11月5日。
3、上市交易的证券交易所:上海证券交易所。
4、基金二级市场交易简称:纳斯达克(扩位证券简称:纳斯达克ETF)。
5、基金二级市场交易代码:513300。
投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易。
6、本次上市交易份额:707,171,000份。
7、未上市交易份额的流通规定:本基金所有份额均上市交易。
8、基金资产净值的披露:在本基金上市交易并开始办理基金份额申购赎回后,基金管
理人应当在不晚于每个工作日后的2个工作日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业
网点,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值,并在上海证券交易所行情发布系统
揭示基金份额净值。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
(一)持有人户数
截至公告日前两个工作日即2020年10月29日,本基金基金份额持有人户数为7,235户,
平均每户持有的基金份额为97,743.05份。
(二)持有人结构
截至公告日前两个工作日即2020年10月29日,机构投资者持有的本基金基金份额为
366,666,000.00份,占基金总份额的51.85%;个人投资者持有的本基金基金份额为
340,505,000.00份,占基金总份额的48.15%。
截至公告日前两个工作日即2020年10月29日,本基金管理人的从业人员持有本基金基金
份额10,000.00份,占基金总份额的0.00%。本基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究
部门负责人、本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0。
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(三)前十名持有人
截至公告日前两个工作日即2020年10月29日,本基金前十名基金份额持有人情况如
下:
序号 持有人名称(全称) 持有基金份额(份) 占总份额比例
1 BARCLAYS BANK PLC 335,000,000.00 47.37%
2 西南证券股份有限公司 20,000,000.00 2.83%
3 林晓辉 13,800,000.00 1.95%
4 沈开成 11,600,000.00 1.64%
5 野村新加坡有限公司-自有资金 7,000,000.00 0.99%
6 吴振刚 5,000,000.00 0.71%
7 林新 5,000,000.00 0.71%
8 谢飞 3,462,000.00 0.49%
9 陈客勤 3,030,000.00 0.43%
10 张萍 2,270,000.00 0.32%
注:以上信息依据中国证券登记结算有限责任公司提供的持有人信息编制。
五、基金主要当事人简介
(一)基金管理人
1、基金管理人概况
名称:华夏基金管理有限公司
住所:北京市顺义区安庆大街甲3号院
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人:杨明辉
总经理:李一梅
信息披露负责人:李彬
客户服务电话:400-818-6666
传真:010-63136700
注册资本:23800万元
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设立批准文号:中国证监会证监基字[1998]16号
工商登记注册的法人营业执照文号:911100006336940653
经营范围:(一)基金募集;(二)基金销售;(三)资产管理;(四)从事特定客户
资产管理业务;(五)中国证监会核准的其他业务。
2、股权结构
持股单位 持股占总股本比
例
中信证券股份有限公司 62.2%
POWER CORPORATION OF CANADA 13.9%
MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 13.9%
天津海鹏科技咨询有限公司 10%
合计 100%
3、内部组织结构与人员情况
公司设置了合理的组织结构,并根据业务需要进行了合理的人员配置。
公司业务部门主要分为投研部门、风险控制部门、营销部门、后台运作部门等。其中,
投研部门主要负责投资研究、投资管理、投资交易等工作;风险控制部门主要负责投资的事
前、事中、事后风险合规监控等工作;营销部门主要负责营销和市场推广等工作;后台运作
部门主要负责会计估值与核算、注册登记等日常运营业务以及信息系统的管理和维护等工作。
4、基金管理业务情况
华夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日,是经中国证监会批准成立的首批全国
性基金管理公司之一。公司总部设在北京,在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州
和青岛设有分公司,在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首
批企业年金基金管理人、境内首批QDII基金管理人、境内首只ETF基金管理人、境内首只
沪港通ETF基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投
资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募FOF基金管
理人、首批公募养老目标基金管理人、首批中日互通ETF基金管理人,首批商品期货ETF
基金管理人以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人,香港子公司是首批RQFII基
金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。22年来,公司秉承“为信任奉
献回报”的企业宗旨,坚持以专业、严谨的投资研究为基础,为投资人提供优质的基金产品
和理财服务。凭借规范的经营管理和良好的品牌声誉,公司多次荣获境内外权威奖项。
截至目前,公司旗下管理209只开放式基金,品种涵盖货币型、债券型、混合型、股票
型、指数型、QDII、FOF等不同类型,建立了覆盖高中低风险等级的公募基金产品线,为
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各类风险偏好投资者提供便捷、专业的投资理财服务。
5、本基金基金经理简介
赵宗庭先生,对外经济贸易大学经济学硕士。曾任华夏基金管理有限公司研究发展部
产品经理、数量投资部研究员,嘉实基金管理有限公司指数投资部基金经理助理,嘉实国际
资产管理有限公司基金经理。2016年11月加入华夏基金管理有限公司,现任数量投资部高级
副总裁,华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2017年4月17日起任职)、
华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(2017年4月17日起任职)、
华夏野村日经225交易型开放式指数证券投资基金(QDII)基金经理(2019年6月12日起任
职)、华夏国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2020年1月20日起任职)、
上证主要消费交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理(2020年2月12日起任职)、华
夏国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(2020年6月2
日起任职)、华夏纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金(QDII)基金经理(2020年
10月22日起任职)。
(二)基金托管人
1、基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人:陈四清
成立日期:1984年1月1日
注册资本:人民币35,640,625.7089万元
存续期间:持续经营
联系电话:010-66105799
传真:010-66107914
联系人:郭明
基金托管部门负责人:李勇
2、主要人员情况
截至2020年6月,中国工商银行资产托管部共有员工212人,平均年龄33岁,95%以上员
工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
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3、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,
秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管
理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资
者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象
和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托
资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股
权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产
证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体
系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托
管服务。截至2020年6月,中国工商银行共托管证券投资基金1094只。自2003年以来,本行
连续十七年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、
内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的73项最佳托管银行大奖;是
获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
(三)基金上市推荐人
东北证券股份有限公司
住所:长春市生态大街6666号
办公地址:长春市生态大街6666号
法定代表人:李福春
电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
联系人:安岩岩
网址:www.nesc.cn
客户服务电话:95360
(四)验资机构
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
法定代表人:毛鞍宁
联系电话:010-58153000
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传真:010-85188298
经办注册会计师:王珊珊、王海彦
联系人:王珊珊
六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件。
七、基金财务状况
(一)基金募集期间费用
本基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基金财产
中列支。
(二)基金上市前重要财务事项
本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
(三)基金资产负债表
截至公告前两个工作日即2020年10月29日,本基金的资产负债表如下(未经审计):
单位:人民币元
资产 2020年10月29日
资产:
银行存款 426,812,703.12
结算备付金 2,335,290.00
存出保证金 -
交易性金融资产 1,974,753.67
其中:股票投资 1,974,753.67
基金投资 -
债券投资 -
资产支持证券投资 -
贵金属投资 -
衍生金融资产 -
买入返售金融资产 276,000,000.00
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应收证券清算款 -
应收利息 121,199.58
应收股利 188.03
应收申购款 -
递延所得税资产 -
其他资产 181,787.40
资产总计 707,425,921.80
负债和所有者权益 -
负债: -
短期借款 -
交易性金融负债 -
衍生金融负债 -
卖出回购金融资产款 -
应付证券清算款 -
应付赎回款 -
应付管理人报酬 81,168.21
应付托管费 27,056.07
应付销售服务费 -
应付交易费用 -
应交税费 -
应付利息 -
应付利润 -
递延所得税负债 -
其他负债 16,982.83
负债合计 125,207.11
所有者权益: -
实收基金 707,171,000.00
未分配利润 129,714.69
所有者权益合计 707,300,714.69
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负债和所有者权益总计 707,425,921.80
注:截至2020年10月29日,本基金基金份额净值为1.0002元,基金份额总额为
707,171,000份。
八、基金投资组合
截至公告前两个工作日即2020年10月29日(本基金合同自2020年10月22日起生效,
本报告期自2020年10月22日至2020年10月29日),本基金的投资组合情况如下:
(一)报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 1,974,753.67 0.28
其中:普通股 1,974,753.67 0.28
存托凭证 - -
优先股 - -
房地产信托 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中:远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 276,000,000.00 39.01
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 货币市场工具 - -
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7 银行存款和结算备付金合计 429,147,993.12 60.66
8 其他各项资产 303,175.01 0.04
9 合计 707,425,921.80 100.00
(二)报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家(地区) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
美国 1,974,753.67 0.28
合计 1,974,753.67 0.28
(三)报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
信息技术 940,620.60 0.13
通信服务 390,540.63 0.06
非必需消费品 374,348.40 0.05
保健 124,954.94 0.02
必需消费品 95,715.17 0.01
工业 35,674.52 0.01
公用事业 12,899.41 0.00
金融 - -
房地产 - -
材料 - -
能源 - -
合计 1,974,753.67 0.28
注:以上采用全球行业分类标准(GICS)。
(四)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细
序号 公司名称(英文) 公司名称(中文) 证券代码 所在证 券市场 所属国家 (地区) 数量 (股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 APPLE INC - AAPL 纳斯达 美国 342.00 264,473.00 0.04
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克
2 AMAZON.COM INC - AMZN 纳斯达克 美国 10.00 215,323.91 0.03
3 MICROSOFT CORP - MSFT 纳斯达克 美国 151.00 207,294.52 0.03
4 FACEBOOK INC-CLASS A - FB 纳斯达克 美国 48.00 90,393.11 0.01
5 ALPHABET INC-CL C - GOOG 纳斯达克 美国 7.00 73,567.19 0.01
6 ALPHABET INC-CL A - GOOGL 纳斯达克 美国 7.00 73,080.88 0.01
7 TESLA INC - TSLA 纳斯达克 美国 24.00 66,118.65 0.01
8 NVIDIA CORP - NVDA 纳斯达克 美国 16.00 55,895.26 0.01
9 PAYPAL HOLDINGS INC - PYPL 纳斯达克 美国 30.00 39,236.98 0.01
10 NETFLIX INC - NFLX 纳斯达克 美国 11.00 37,192.45 0.01
注:所用证券代码采用当地市场代码。
(五)报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
(九)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
(十)投资组合报告附注
1、报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的
前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公
开谴责、处罚的情形。
2、基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
3、其他资产构成
华夏纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金(QDII)上市交易公告书
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 188.03
4 应收利息 121,199.58
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 181,787.40
9 合计 303,175.01
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
九、重大事件揭示
(一)2020年10月23日发布华夏纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金(QDII)
基金合同生效公告。
十、基金管理人承诺
本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺:
(一)严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定,以诚实信用、勤勉
尽责的原则管理和运用基金资产。
(二)真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件,披露所有对基金
份额持有人有重大影响的信息,并接受中国证监会、上海证券交易所的监督管理。
(三)在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出
现的或者在市场上流传的消息后,将及时予以公开澄清。
华夏纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金(QDII)上市交易公告书
十一、基金托管人承诺
基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺:
严格遵守《基金法》等相关法规以及《华夏纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基
金(QDII)基金合同》、《华夏纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金(QDII)托管
协议》的约定履行相关职责。
十二、基金上市推荐人意见
本基金上市推荐人就基金上市交易事宜出具意见如下:
(一)本基金上市符合《基金法》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》规定的
相关条件;
(二)基金上市文件真实、准确、完整,符合相关规定要求,文件内所载的资料均经过
核实。
十三、备查文件目录
(一)备查文件目录
1、中国证监会准予华夏纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金(QDII)注册的
批复
2、《华夏纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金(QDII)基金合同》
3、《华夏纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金(QDII)托管协议》
4、《华夏纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书》
5、法律意见书
6、基金管理人业务资格批件、营业执照
7、基金托管人业务资格批件、营业执照
(二)存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处。
(三)查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅备查文件。在支付工本费后,可在合理时间内取得备查文
件的复制件或复印件。
华夏纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金(QDII)上市交易公告书
华夏基金管理有限公司
二○二〇年十一月二日
华夏纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金(QDII)上市交易公告书
附件:基金合同摘要
第一部分 基金合同当事人的权利与义务
第一部分 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
一、基金管理人
(一)基金管理人简况
名称:华夏基金管理有限公司
住所:北京市顺义区安庆大街甲3号院
法定代表人:杨明辉
设立日期:1998年4月9日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]16号文
组织形式:有限责任公司
注册资本:2.38亿元人民币
存续期限:100年
联系电话:400-818-6666
(二)基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:
(1)依法募集资金;
(2)自《基