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基金管理人:富国基金管理有限公司
基金托管人: 中信证券股份有限公司
注册登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点: 上海证券交易所
上市时间: 2021 年 1 月 20 日
公告日期: 2021 年 1 月 15 日2
目 录
一、重要声明与提示....................................................................................................3
二、基金概览................................................................................................................3
三、基金的募集与上市交易........................................................................................4
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人........................................................7
五、基金主要当事人简介............................................................................................8
六、基金合同摘要......................................................................................................16
七、基金财务状况......................................................................................................16
八、基金投资组合......................................................................................................17
九、重大事件揭示......................................................................................................21
十、基金管理人承诺..................................................................................................22
十一、基金托管人承诺..............................................................................................22
十二、备查文件目录..................................................................................................22
附件:基金合同内容摘要..........................................................................................233
一、重要声明与提示
《富国中证大数据产业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》
(以下简称“本公告”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基
金法》 ”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号〈上市交易公告书
的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制, 富
国中证大数据产业交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”) 基金管
理人富国基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)的董事会及董事保证本
公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实
性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中信证券股份有限公
司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其
中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不
表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容,请投资者详细查阅
2020 年 11 月 26 日披露于本基金管理人网站(www.fullgoal.com.cn)和中国证监
会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)的《富国中证大数据产业交易
型开放式指数证券投资基金基金合同》和《富国中证大数据产业交易型开放式指
数证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”) 。
二、基金概览
1、基金名称: 富国中证大数据产业交易型开放式指数证券投资基金
2、基金二级市场交易简称: 大数据(扩位简称: 大数据 ETF)
3、二级市场交易代码: 515400
4、基金场内申购、赎回简称: 大数据
5、场内申购、赎回代码: 515401
6、截至公告日前两个工作日即 2021 年 1 月 13 日基金份额总额:
530,631,400.00 份
7、截至公告日前两个工作日即 2021 年 1 月 13 日基金份额净值: 0.9989 元4
8、本次上市交易份额: 530,631,400.00 份
9、上市交易的证券交易所:上海证券交易所
10、上市交易日期: 2021 年 1 月 20 日
11、基金管理人: 富国基金管理有限公司
12、基金托管人: 中信证券股份有限公司
13、申购赎回代理券商(以下简称“一级交易商”): 安信证券股份有限公
司、财通证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东吴证券股份有限公
司、光大证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国联证券股份有限公
司、国泰君安证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、华泰证券股份有限
公司、华西证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、平安证券股份有限公
司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限公司、湘财证券股份有限
公司、兴业证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、浙商证券股份有限公
司、中国银河证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份
有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、中信证券(山
东)有限责任公司。
本公司可适时增加或调整申购赎回代理券商,并在基金管理人网站公示。
三、基金的募集与上市交易
(一)本基金上市前基金募集情况
1、基金募集申请的核准机构和核准文号:中国证券监督管理委员会 2020
年 10 月 30 日证监许可〔2020〕 2817 号。
2、基金运作方式: 契约型、交易型开放式。
3、基金合同期限:不定期。
4、发售日期: 2020 年 12 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日。其中,网下现金认
购的日期为 2020 年 12 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日;网上现金认购的日期为 2020
年 12 月 29 日至 2020 年 12 月 31 日;网下股票认购的日期为 2020 年 12 月 1 日
至 2020 年 12 月 31 日。
5、发售价格:人民币 1.00 元。5
6、发售期限: 网下现金认购和网下股票认购 23 个工作日, 网上现金认购 3
个工作日。
7、发售方式: 网上现金认购、 网下现金认购和网下股票认购 3 种方式。
8、发售机构:
(1)发售主协调人
申万宏源证券有限公司
(2)网下现金认购和网下股票认购的直销机构
富国基金管理有限公司。
(3)网下现金认购和网下股票认购的发售代理机构
安信证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、东北证券股份有限公
司、光大证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华泰证券股份有限公
司、华鑫证券有限责任公司、平安证券股份有限公司、申万宏源证券有限公
司、申万宏源西部证券有限公司、湘财证券股份有限公司、中国银河证券股份
有限公司、招商证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、中信建投证
券股份有限公司、中泰证券股份有限公司。
(4)网上现金认购的发售代理机构
具有基金销售业务资格,并经上海证券交易所及中国证券登记结算有限责
任公司认可的证券公司(具体名单可在上海证券交易所网站查询)。
9、验资机构名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
10、募集资金总额及入账情况
此次募集有效认购资金扣除认购费后的净认购金额为人民币 530,507,000.00
元,折合基金份额 530,507,000.00 份,其中网上现金认购份额为 530,507,000.00
份,网下现金认购份额为 0,00 份;有效认购资金在募集期间产生的利息为人民
币 126,820.58 元,均为网上现金认购的有效认购资金在首次募集期间产生的利
息共计人民币 126,820.58 元,计入基金财产,不折算为投资者基金份额。
有效的现金净认购资金已于 2021 年 1 月 7 日划至本基金的托管账户。 网下
认购股票截至 2021 年 1 月 7 日已划转至本基金的证券账户, 应归基金财产的利
息将于 2021 年 3 月 20 日划入本基金的托管账户。
本次募集有效认购户数为 11,762 户,按照每份基金份额面值 1.00 元人民币6
计算,本次募集资金的基金份额共计 530,631,400.00 份,已全部计入各基金份额
持有人的基金账户。
11、基金备案情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》以及《富国中证大数据产业交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、
《富国中证大数据产业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规
定,本基金募集符合有关条件,本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手
续,并于 2021 年 1 月 7 日获书面确认,基金合同自该日起正式生效。自基金合
同生效之日起,本基金管理人开始正式管理本基金。
12、基金合同生效日: 2021 年 1 月 7 日。
13、基金合同生效日的基金份额总额: 530,631,400.00 份
(二) 本基金上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号: 上海证券交易所自律监管决定书
[2021]22 号
2、上市交易日期: 2021 年 1 月 20 日
3、上市交易的证券交易所:上海证券交易所
4、基金二级市场交易简称: 大数据(扩位简称: 大数据 ETF)
5、二级市场交易代码: 515400
投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交
易。
6、基金申购、赎回简称: 大数据
7、申购、赎回代码: 515401
本基金管理人自 2021 年 1 月 20 日开始办理本基金的申购和赎回业务。投资
者应当在本基金指定的申购赎回代理券商办理基金申购、 赎回业务的营业场所
或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。
目前本基金的申购赎回代理券商包括: 安信证券股份有限公司、财通证券
股份有限公司、东北证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、光大证券股
份有限公司、广发证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国泰君安证券
股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、华西证券股7
份有限公司、华鑫证券有限责任公司、平安证券股份有限公司、申万宏源西部
证券有限公司、申万宏源证券有限公司、湘财证券股份有限公司、兴业证券股
份有限公司、招商证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中国银河证券
股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证
券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公
司。
本公司可适时增加或调整申购赎回代理券商,并在基金管理人网站公示。
8、本次上市交易份额: 530,631,400.00 份
9、未上市交易份额的流通规定: 本基金上市交易后,所有的基金份额均可
进行交易,不存在未上市交易的基金份额。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
(一)持有人户数
截至 2021 年 1 月 13 日,本基金场内份额持有人户数为 11,762 户,平均每
户持有的基金份额为 45114.05 份。
(二)持有人结构
截至 2021 年 1 月 13 日,本基金份额持有人结构如下:
机构投资者持有的基金份额为 14,639,109.00 份,占基金总份额的 2.76%;
个人投资者持有的基金份额为 515,992,291.00 份,占基金总份额的 97.24%。
(三) 前十名基金份额持有人的情况
序号 基金份额持有人名称 持有份额
占场内基金总份
额的比例(%)
1 招伟雄 5,000,000.00 0.94%
2 刘骥 5,000,000.00 0.94%
3 张闻逸 3,065,000.00 0.58%
4 景德镇众鑫实业投资有限公司 3,000,000.00 0.57%
5 陈琪 3,000,000.00 0.57%8
6 陈彩珠 3,000,000.00 0.57%
7 王森荣 3,000,000.00 0.57%
8 石艳萍 2,881,000.00 0.54%
9 詹菊香 2,800,000.00 0.53%
10 秦长城 2,700,000.00 0.51%
11 山东天泽石油科技有限公司 2,700,000.00 0.51%
注: 第 10 与第 11 名基金份额持有人持有份额相同, 以上信息依据中国证券
登记结算有限公司上海分公司提供的持有人信息编制
五、基金主要当事人简介
(一)基金管理人
1、 名称:富国基金管理有限公司
2、 法定代表人: 裴长江
3、 总经理:陈戈
4、 注册资本: 5.2 亿元人民币
5、 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼
二座 27-30 层
6、 设立批准文号: 证监基金字【1999】 11 号
7、 工商登记注册的统一社会信用代码: 91310000710924515X
8、 经营范围: 公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理
9、 股权结构(截止于 2020 年 12 月 31 日):
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申万宏源证券有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托股份有限公司 16.675%
10、 内部组织结构及职能:
公司目前下设二十九个部门、三个分公司和二个子公司,分别是:权益投
资部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收9
益策略研究部、固定收益交易部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投
资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务
部、养老金业务部、银行业务部、机构服务部、零售业务部、营销管理部、客
户服务部、电子商务部、战略与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划财务
部、人力资源部、综合管理部(董事会办公室)、信息技术部、运营部、北京分
公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理(香港)有限公司、富国资产管
理(上海)有限公司。
权益投资部:负责权益类基金产品的投资管理;固定收益投资部:负责固
定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分(包括公司自有资金等)
的投资管理;固定收益专户投资部:负责一对一、一对多等非公募固定收益类
专户的投资管理;固定收益信用研究部:建立和完善债券信用评级体系,开展
信用研究等,为公司固定收益类投资决策提供研究支持;固定收益策略研究
部:开展固定收益投资策略研究,统一固定收益投资中台管理,为公司固定收
益类投资决策和执行提供发展建议、研究支持和风险控制;固定收益交易部:
在公司投委会、分管领导授权范围内,负责审核并执行各固定收益投资组合指
令,实现对投资交易一线风险控制的前提下,高效、公平地完成投资指令,并
结合执行情况完成交易反馈;多元资产投资部:根据法律法规、公司规章制
度、契约要求,在授权范围内,负责 FOF 基金投资运作和跨资产、跨品种、跨
策略的多元资产配置产品的投资管理;量化投资部:负责公司有关量化投资管
理业务;海外权益投资部:负责公司在中国境外(含香港)的权益投资管理;权
益专户投资部:负责社保、保险、 QFII、一对一、一对多等非公募权益类专户
的投资管理;养老金投资部:负责养老金(企业年金、职业年金、基本养老金、
社保等)及类养老金专户等产品的投资管理;权益研究部:负责行业研究、上市
公司研究和宏观研究等;集中交易部:负责除固定收益之外的各类投资交易和
风险控制;机构业务部:负责保险、财务公司、上市公司、主权财富基金、基
金会、券商、信托、私募、同业养老金管理人、同业公募基金 FOF、海外客户
等客群的销售与服务;养老金业务部:负责养老金第一、第二支柱客户、共同
参与第三支柱客户的销售与服务;银行业务部:负责银行客户的金融市场部、
同业部、资产管理部、私人银行部等部门非代销销售与服务;机构服务部:负10
责协调三个机构销售部门对接公司资源,实现项目落地,提供专业支持和项目
管理,对公司已有机构客户进行持续专业服务;零售业务部:管理华东营销中
心、华中营销中心、广东营销中心、深圳营销中心、北京营销中心、 东北营销
中心、西部营销中心、华北营销中心,负责公募基金的零售业务;营销管理
部:负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒介关系管理,为零售和机构业
务团队、子公司等提供一站式销售支持;客户服务部:拟定客户服务策略,制
定客户服务规范,建设客户服务团队,提高客户满意度,收集客户信息,分析
客户需求,支持公司决策;电子商务部:负责基金电子商务发展趋势分析,拟
定并落实公司电子商务发展策略和实施细则,有效推进公司电子商务业务;战
略与产品部:负责开发、维护公募和非公募产品,协助管理层研究、制定、落
实、调整公司发展战略,建立数据搜集、分析平台,为公司投资决策、销售决
策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持;合规稽核部:履行合规审
查、合规检查、合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测等合规管理职
责,开展内部审计,管理信息披露、法律事务等;风险管理部:执行公司整体
风险管理策略,牵头拟定公司风险管理制度与流程,组织开展风险识别、评
估、报告、监测与应对,负责公司旗下各投资组合合规监控等;信息技术部:
负责软件开发与系统维护等;运营部:负责基金会计与清算;计划财务部:负
责公司财务计划与管理;人力资源部:负责人力资源规划与管理;综合管理部
(董事会办公室):负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司(内部)宣
传、信息调研、行政后勤管理等工作;富国资产管理(香港)有限公司:证券交
易、就证券提供意见和提供资产管理;富国资产管理(上海)有限公司:经营特
定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。
11、人员情况
截止到 2020 年 12 月 31 日,公司有员工 523 人,其中 72%具有硕士以上学
位。
12、信息披露负责人: 赵瑛
电话: 021-20361818
13、基金管理业务介绍
截至 2020 年 9 月 30 日,本公司旗下共管理 179 只公募基金和多个全国社保11
基金资产组合、企业年金及特定客户资产管理业务,公募基金资产管理规模超过
3700 亿元。
14、本基金基金经理
蔡卡尔,硕士,自 2013 年 8 月加入富国基金管理有限公司,历任助理定量
研究员、定量研究员;自 2017 年 1 月起任富国中证医药主题指数增强型证券投
资基金(LOF)基金经理; 2017 年 5 月起任富国中证高端制造指数增强型证券
投资基金(LOF)基金经理; 2018 年 5 月起任富国港股通量化精选股票型证券
投资基金基金经理,兼任量化投资部量化投资副总监。具有基金从业资格。
(二)基金托管人
1、基金托管人基本情况
名称:中信证券股份有限公司(简称:中信证券)
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
成立日期: 1995 年 10 月 25 日
基金托管业务批准文号:《关于核准中信证券股份有限公司证券投资基金托
管资格的批复》(证监许可[2014]1044 号)
组织形式:股份有限公司(上市)
注册资本: 12,926,776,029 元人民币
存续期间:持续经营
联系人:吴俊文
联系电话: 010-60838888
中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”)成立于 1995 年 10 月 25
日,前身是中信证券有限责任公司。中信证券于 2003 年 1 月 6 日在上海证券交
易所挂牌上市,并于 2011 年 10 月 6 日在香港联交所上市交易。截至 2020 年 6
月 30 日,中信证券总资产为人民币 9,750.39 亿元,净资产 1,799.99 亿元。第一
大股东为中国中信有限公司(持股比例为 15.47%)。
目前,公司拥有 203 家批准设立并已开业的证券营业部及 32 家分公司;12
拥有一级全资子公司 14 家,拥有主要一级控股子公司 2 家,拥有纳入一级合
并范围内的结构化主体共计 8 只。
根据中国证监会核发的经营业务许可证,公司经营范围包括:证券经纪(限
山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县以外区域);证券投资咨询;与
证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券
资产管理;融资融券;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务;代
销金融产品;股票期权做市。
此外,公司还具有以下业务资格:
(1)经中国证监会核准或认可的业务资格:网上证券委托业务资格、受托
理财、合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务(QDII)、直接投资业
务、银行间市场利率互换业务、自营业务及资产管理业务开展股指期货交易资
格、股票收益互换业务试点资格、场外期权一级交易商资质、自营业务及证券
资产管理业务开展国债期货交易业务资格、黄金等贵金属现货合约代理及黄金
现货合约自营业务试点资格、证券投资基金托管资格、信用风险缓释工具卖出
业务资格、国债期货做市业务资格、商品衍生品交易及境外交易所金融产品交
易资格、试点开展跨境业务资格。
(2)交易所核准的业务资格:交易所固定收益平台做市商、权证交易、约
定购回式证券交易业务资格、股票质押式回购业务资格、转融资、转融券、港
股通业务、上市公司股权激励行权融资业务、股票期权经纪业务、股票期权自
营业务、上交所上证 50ETF期权主做市商、上交所及深交所沪深 300ETF期权主
做市商、上交所上市基金主做市商、深交所上市基金做市商资格。
(3)中国证券业协会核准的业务资格:报价转让业务、柜台市场业务、柜
台交易业务、互联网证券业务试点、跨境收益互换交易业务。
(4)中国人民银行核准的业务资格:全国银行间同业拆借中心组织的拆借
交易和债券交易、短期融资券承销、银行间债券市场做市商、公开市场一级交
易商。
(5)其它资格:记账式国债承销团成员、中国结算甲类结算参与人、证券
业务外汇经营许可证(外币有价证券经纪业务、外币有价证券承销业务、受托外
汇资产管理业务)、企业年金、职业年金投资管理人、政策性银行承销团成员、13
全国社保基金转持股份管理人、全国社保基金境内投资管理人、受托管理保险
资金、全国基本养老保险基金证券投资管理、转融通业务试点、保险兼业代理
业务、保险机构特殊机构客户业务、全国中小企业股份转让系统从事推荐业务
和经纪业务、全国中小企业股份转让系统从事做市业务、军工涉密业务咨询服
务、上海清算所利率互换集中清算业务综合清算会员、结售汇业务经营、上海
清算所大宗商品及航运金融衍生品集中清算业务综合清算会员、上海清算所标
准债券远期集中清算业务综合清算会员、上海清算所债券净额集中清算业务综
合清算会员、银行间外汇市场会员、银行间外币对市场会员、非金融企业债务
融资工具受托管理人。
2、主要人员情况
2014 年中信证券设立托管部,管理并具体承办基金托管业务。托管部下设
产品管理、估值核算、托管结算、投资监督、同业服务、渠道服务、代理清
算、营销管理、跨境运营、募集监督、运营规划支持、客户服务、风险管理、
基金评价、客户方案、售前支持、市场规划、综合等业务组。部门员工均具备
证券投资基金从业资格,并具有多年金融从业经历,核心业务岗人员均已具备
5 年年及以上相关业务经验。截至 2020 年 8 月 31 日,部门员工共计 128 人,平
均具备 3 年以上托管业务相关从业经验的占 80%以上。
吴俊文女士,中信证券托管部行政负责人;西安电子科技大学计算机及应
用学学士, 2000 年 7 月至 2014 年 7 月,担任中信证券清算部执行总经理,主要
负责经纪业务、资产管理业务以及自营投资业务的业务运营管理工作, 2014 年
7 月起任中信证券托管部行政负责人。
3、基金托管业务经营情况
中信证券于 2014年 10月经中国证监会核准获批证券投资基金托管资格。中
信证券自取得证券投资基金托管资格以来,秉承“忠于所托,信于所管”的宗
旨,严格遵守国家的有关法律法规和监管机构的有关规定,依靠科学的风险管
理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的运营系统和专业的服务团队,切
实履行资产托管人职责,为投资者提供安全、高效、专业的托管服务。14
4、基金托管人的内部控制制度
(1) 内部控制目标
中信证券保证托管业务运行严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,
建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成运作流程化、管理科学
化、监控制度化的内控体系;防范和化解经营风险, 确保托管资产的安全完
整,维护基金份额持有人的合法权益,保障托管业务安全、有效、稳健运行。
(2) 内部控制原则
1)合法合规原则:内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要
求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终;
2)完整性原则:托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和
监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的
岗位和人员;
3)有效性原则:建立对内控制度及其执行的监督、评价、反馈和完善机
制,保证内控制度有效执行;
4)审慎性原则:托管业务各项业务活动必须防范风险,审慎经营,保证基
金资产的安全与完整;
5)预防性原则:必须树立“预防为主”的管理理念,控制风险发生的源
头,防患于未然,尽量避免业务操作中各种问题的产生;
6)及时性原则:内部控制制度的制定应当具有前瞻性,并且随着托管部经
营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等
外部环境的改变进行及时的修改或完善,发现问题,要及时处理,堵塞漏洞;
7)独立性原则:托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管
的其他资产应当分离;直接操作人员和控制人员应相对独立,适当分离;内控
制度的检查、评价小组必须独立于内控制度的制定和执行小组;
8)相互制约原则:托管部的内部机构和岗位设置应当权责分明、相互制
衡;
(3) 内部控制制度及措施
根据《证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务管理办法》、《证券投15
资基金托管业务管理办法》等法律法规的规定,中信证券制定了一整套严密、高
效的证券投资基金托管业务的规章制度,确保基金托管业务运行的规范、安全
以及高效。
主要制度包括《中信证券证券投资基金托管业务管理办法》、《中信证券证
券投资基金托管业务内部控制和风险管理办法》、《中信证券公开募集证券投资
基金托管业务信息披露管理办法》、 《中信证券证券投资基金托管业务保密工作
管理办法》、《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务会计核算业务管理
办法》、《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务清算管理办法》、《中
信证券股份有限公司证券投资基金托管业务投资监督管理办法》、《中信证券股
份有限公司证券投资基金托管业务资产保管管理办法》、《中信证券基金托管业
务从业人员管理办法》、《中信证券证券投资基金托管业务档案管理办法》等,
并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。通过这些规章制度的建立和
实施,做到业务分工合理、业务运行和操作流程化、技术系统完整独立、核心
业务相互隔离以及有关信息披露由专人负责,以便勤勉尽责的履行托管义务。
托管业务内部控制的内容主要涉及托管项目、资产保管、资金清算、会计
核算和资产估值、投资监督、信息技术系统等重要业务环节的内部控制。基金
托管人通过对基金托管业务各环节风险的事前揭示、事中控制和事后稽核的动
态管理过程来实施内部风险控制。同时为了保证和验证内部控制的有效性、完
整性,中信证券定期聘请具有证券业务资格的专业会计师事务所,针对基金托
管业务的内部控制制度建设与实施情况,开展相关审查与评估,出具评估报
告。
托管业务内部控制的主要措施包括:不相容职务分离控制、授权审批控
制、财产保护控制、会计系统控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制