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海富通基金管理有限公司
海富通中证长三角领先交易型开放式指
数证券投资基金
基金合同
基金管理人：海富通基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
二零二一年三月
目录
第一部分前言 ................................................................................................................................... 1
第二部分释义 ................................................................................................................................... 3
第三部分基金的基本情况 ............................................................................................................... 9
第四部分基金份额的发售 ............................................................................................................. 11
第五部分基金备案 ......................................................................................................................... 13
第六部分基金份额折算与变更登记 ............................................................................................. 15
第七部分基金份额的上市交易 ..................................................................................................... 16
第八部分基金份额的申购与赎回 ................................................................................................. 18
第九部分基金合同当事人及权利义务 ......................................................................................... 24
第十部分基金份额持有人大会 ..................................................................................................... 31
第十一部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ......................................................... 39
第十二部分基金的托管 ................................................................................................................. 42
第十三部分基金份额的登记 ......................................................................................................... 43
第十四部分基金的投资 ................................................................................................................. 45
第十五部分基金的财产 ................................................................................................................. 52
第十六部分基金资产估值 ............................................................................................................. 53
第十七部分基金费用与税收 ......................................................................................................... 59
第十八部分基金的收益与分配 ..................................................................................................... 62
第十九部分基金的会计与审计 ..................................................................................................... 63
第二十部分基金的信息披露 ......................................................................................................... 64
第二十一部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......................................................... 71
第二十二部分违约责任 ................................................................................................................. 73
第二十三部分争议的处理和适用的法律 ..................................................................................... 74
第二十四部分基金合同的效力 ..................................................................................................... 75
第二十五部分其他事项 ................................................................................................................. 76
第二十六部分基金合同内容摘要 ................................................................................................. 77
第一部分 前言
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的
权利义务，规范基金运作。
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同
法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售
管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险
管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《公开募集证券投资基金运
作指引第3号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他有关法
律法规。
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
益。
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与
基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投
资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
三、海富通中证长三角领先交易型开放式指数证券投资基金由基金管理人依
照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以
下简称“中国证监会”)注册。
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前
景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息
披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、
指数编制机构停止服务、成份券停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
六、本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息
披露办法》实施之日起一年后开始执行。
七、本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能面临中国存托凭证价格大
幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与创新企业、境外发行人、中国存托凭证
发行机制以及交易机制等相关的风险。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指海富通中证长三角领先交易型开放式指数证券投资基
金
2、基金管理人：指海富通基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《海富通中证长三角领先交易型开放式指数
证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《海富通中证长
三角领先交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效
修订和补充
6、招募说明书：指《海富通中证长三角领先交易型开放式指数证券投资基
金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《海富通中证长三角领先交易型开放式指数证券
投资基金基金份额发售公告》
8、基金产品资料概要：指《海富通中证长三角领先交易型开放式指数证券
投资基金基金产品资料概要》及其更新
9、上市交易公告书：指《海富通中证长三角领先交易型开放式指数证券投
资基金上市交易公告书》
10、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
11、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会
关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修正的《中华人民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订
14、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
15、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
16、《指数基金指引》：指中国证监会2021年1月22日颁布、同年2月1
日实施的《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机
关对其不时做出的修订
17、交易型开放式指数证券投资基金：指《上海证券交易所交易型开放式指
数基金业务实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”
18、联接基金：指将绝大多数基金财产投资于本基金，与本基金的投资目标
类似，采用开放式运作方式的基金
19、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
20、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
员会
21、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
22、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
23、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
24、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
25、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内
证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内
证券投资的境外法人
26、特定机构投资者：指根据上海证券交易所颁布的《特定机构投资者参与
交易型开放式指数基金申购赎回业务指引》所定义机构投资者
27、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和
人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金
的其他投资人的合称
28、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
29、销售机构：指直销机构和代销机构
30、直销机构：指海富通基金管理有限公司
31、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基
金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的
机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商
32、发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由
基金管理人指定的、在募集期间代理本基金发售业务的机构
33、申购赎回代理券商：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，
由基金管理人指定的，在基金合同生效后代理办理本基金申购、赎回业务的证券
公司，又称为代办证券公司
34、登记业务：指《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所交
易型开放式基金登记结算业务实施细则》定义的基金份额的登记、存管、结算及
相关业务
35、登记机构：指中国证券登记结算有限责任公司
36、上海证券账户：指投资人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
开立的上海证券交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或上海证券交易所
证券投资基金账户
37、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
日期
38、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
39、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
不得超过3个月
40、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
41、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
42、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
43、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
44、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
45、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
46、《业务规则》：指上海证券交易所发布实施的《上海证券交易所交易型开
放式指数基金业务实施细则》（包括其不时修订）、中国证券登记结算有限责任公
司发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所交易型开放
式基金登记结算业务实施细则》（包括其不时修订）及中国证券登记结算有限责
任公司、上海证券交易所发布的其他相关规则、规定、通知及指南等
47、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
48、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
49、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为赎回对价的行为
50、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等
信息的文件
51、申购对价：指投资人申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应
交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
52、赎回对价：指投资人赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和招募说
明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
53、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券
54、标的指数：指中证指数有限公司编制并发布的中证长三角领先指数及其
未来可能发生的变更
55、现金替代：指申购、赎回过程中，投资人按基金合同和招募说明书的规
定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金
56、现金差额：指最小申购、赎回单位的资产净值与按基金合同约定的估值
方法计算的最小申购、赎回单位中的组合证券价值和现金替代之差；投资人申购、
赎回时应支付或应获得的现金差额根据最小申购、赎回单位对应的现金差额、申
购或赎回的基金份额数计算
57、最小申购、赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资
人申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单位的整数倍
58、现金替代退补款：指投资人支付的现金替代与基金购入被替代成份证券
的成本及相关费用的差额。若现金替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及
相关费用，则本基金需向投资人退还差额，若现金替代小于本基金购入被替代成
份证券的成本及相关费用，则投资人需向本基金补缴差额
59、基金份额参考净值：指基金管理人或者基金管理人委托的其他机构在交
易时间内根据基金管理人提供的申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成
交数据计算并由上海证券交易所在交易时间内发布的基金份额参考净值，简称
IOPV
60、预估现金部分：指由基金管理人计算并在T日申购赎回清单中公布的
当日现金差额的预估值，预估现金部分由申购赎回代理机构预先冻结
61、基金份额折算：指基金管理人根据基金合同的规定在基金资产净值不变
的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的行为，并将基金份
额持有人的基金份额进行变更登记的行为
62、元：指人民币元
63、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
64、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
65、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
66、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
67、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
68、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
网站）等媒介
69、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理
价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含
协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资
产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
70、指定网站：包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电
子披露网站。指定网站应当无偿向投资者提供基金信息披露服务
71、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
事件
第三部分 基金的基本情况
一、基金名称
海富通中证长三角领先交易型开放式指数证券投资基金
二、基金的类别
股票型证券投资基金
三、基金的运作方式
交易型开放式
四、基金的投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。在正常市场情况
下，本基金的日均跟踪偏离度的绝对值争取不超过0.2%，年跟踪误差争取不超
过2%。
五、基金的最低募集份额总额
本基金的最低募集份额总额为2亿份，基金募集金额（含网下股票认购所募
集的股票市值）不少于2亿元人民币。
六、基金份额初始面值和认购费用
本基金基金份额初始面值为人民币1.00元。
本基金具体认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金产品资料概
要中列示。
七、基金存续期限
不定期
八、ETF联接基金
本基金基金合同生效后，基金管理人可发行并管理本基金的联接基金，该
ETF联接基金将投资于本基金，与本基金跟踪同一标的指数。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
1、发售时间
自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见基金份额发售
公告。
2、发售方式
投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式。
网上现金认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构用上海证券
交易所网上系统以现金进行的认购；网下现金认购是指投资人通过基金管理人的
直销机构及其指定的发售代理机构以现金进行的认购；网下股票认购是指投资人
通过基金管理人指定的发售代理机构以股票进行的认购。网上现金认购、网下现
金认购和网下股票认购的具体安排详见招募说明书的相关规定。
3、发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合
格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允
许购买证券投资基金的其他投资人。
二、基金份额的认购
1、认购费用
本基金的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金产品资料概要
中列示。基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记
等募集期间发生的各项费用。在基金管理人或发售代理机构允许的条件下，投资
人可选择以现金或基金份额的方式支付认购费用，具体在招募说明书中列示。
2、基金认购份额的计算
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
3、认购申请的确认
基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机
构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。
对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，
否则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。
4、投资人具体的认购原则、认购限额、认购份额的计算公式、认购时间安
排、投资人认购应提交的文件和办理的手续、募集期利息的处理方式等事项，由
基金管理人根据相关法律法规以及本基金合同的规定确定，并在招募说明书或基
金份额发售公告中披露。
三、基金份额认购金额的限制
1、投资人认购时，需按基金管理人和/或发售代理机构规定的方式全额缴款
或备有足额认购股票。
2、基金管理人可以对每个账户的单笔最低认购份额或认购股票数进行限制，
具体限制请参看招募说明书或相关公告。
3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购份额或认购股票数
进行限制，具体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告。
4、投资人在募集期内可多次认购，除网上现金认购可以在规定时间内撤销
外，其余认购一经受理不得撤销。
四、募集期间资金与股票的处理方式
通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息，
将折算为基金份额归投资人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准；网上
现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记机构清
算交收后产生的利息，计入基金财产，不折算为投资人基金份额；投资人以股票
认购的，认购股票按照交易所和登记机构的规则和流程办理股票的冻结与过户，
最终将投资人申请认购的股票过户至基金证券账户。投资人的认购股票在募集冻
结期间的权益归投资人所有。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募
集金额（含网下股票认购所募集的股票市值）不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于
200人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基
金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监
会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监
会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人在收到中国证监会确
认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资
金存入专门账户，网下股票认购募集的股票根据《业务规则》予以冻结，在基金
募集行为结束前，任何人不得动用。
《基金合同》生效时，通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在
募集期间产生的利息，将折算为基金份额归投资者所有，其中利息转份额以登记
结算机构的记录为准；网上现金认购的有效认购资金在登记结算机构清算交收后
产生的利息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额。网下股票认购所募集的
股票在冻结期间的股票权益及孳息归属按照《中国结算上海分公司交易型开放式
基金登记结算业务指南》的规定处理。
二、基金合同不能生效时募集资金及股票的处理方式
如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同
期活期存款利息；对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票，应按交易所及
登记机构的规则予以解冻，基金管理人不承担相关股票冻结期间交易价格波动的
责任。登记机构及发售代理机构将协助基金管理人完成相关资金和证券的退还工
作；
3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及发售代理机构不得请求报
酬。基金管理人、基金托管人和发售代理机构为基金募集支付之一切费用应由各
方各自承担。
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200
人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以
披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在10个工作日内向中
国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或
者终止基金合同等，并在6个月内召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
第六部分 基金份额折算与变更登记
一、基金份额折算的时间
基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪标的指数要
求，此过程为基金建仓。基金建仓期不超过6个月。
基金合同生效后，可以进行基金份额折算。基金管理人有权确定基金份额折
算日，并提前公告。
二、基金份额折算的原则
基金份额折算由基金管理人向登记机构申请办理，并由登记机构进行基金份
额的变更登记。
基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额
数额将发生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的
比例不发生变化。除因尾数处理而产生的损益外，基金份额折算对基金份额持有
人的权益无实质性影响。基金份额折算后，基金份额持有人将按照折算后的基金
份额享有权利并承担义务。
如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理人可延迟办理基金份额折
算。
三、基金份额折算的方法
基金份额折算的具体方法在基金份额折算公告中列示。
四、基金份额拆分与合并
基金成立后，在法律法规规定的范围内，在基金管理人与基金托管人协商一
致的情况下，本基金可实施基金份额拆�