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泰康中证500交易型开放式指数证券
投资基金上市交易公告书
基金管理人：泰康资产管理有限责任公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
登记机构：中国证券登记结算有限责任公司
上市地点：上海证券交易所
上市时间：2020年11月9日
公告日期：2020年11月4日
目 录
一、重要声明与提示 .............................................................................................................................. 1
二、基金概览 .......................................................................................................................................... 2
三、基金的募集与上市交易 .................................................................................................................. 3
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 .................................................................................. 6
五、基金主要当事人简介 ...................................................................................................................... 7
六、基金合同摘要 ................................................................................................................................ 14
七、基金财务状况 ................................................................................................................................ 15
八、基金投资组合 ................................................................................................................................ 17
九、重大事件揭示 ................................................................................................................................ 21
十、基金管理人承诺 ............................................................................................................................ 22
十一、基金托管人承诺 ........................................................................................................................ 23
十二、基金上市推荐人意见 ................................................................................................................ 24
十三、备查文件目录 ............................................................................................................................ 25
附件：基金合同摘要 ............................................................................................................................ 26
一、重要声明与提示
《泰康中证500交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简
称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号＜上市交易公告书的内容与格
式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，泰康中证500
交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）基金管理人泰康资产管理
有限责任公司（以下简称“基金管理人”、“泰康资产”或“公司”）的董事会及董事
保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的
真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人招商银行股份有限
公司保证本公告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺
其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券交易所对本
基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告书未
涉及的有关内容，请投资者详细查阅刊登于基金管理人网站
（www.tkfunds.com.cn）和中国证监会基金电子披露网站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《泰康中证500交易型开放式指数证券投资基
金招募说明书》及其更新。
二、基金概览
1、基金名称：泰康中证500交易型开放式指数证券投资基金。
2、基金简称：泰康500。
3、扩位证券简称：泰康中证500ETF。
扩位证券简称适用于竞价交易和行情展示，在上海证券交易所行情信息的产
品信息文件及上海证券交易所网站相关内容中展示。
4、二级市场交易代码：515530。
5、申赎代码：515531。
6、截至公告日前两个工作日的基金份额总额：截至2020年11月2日，本
基金的基金份额总额为76,242,672.00份。
7、截至公告日前两个工作日的基金份额净值：截至2020年11月2日，本
基金的基金份额净值为3.0723元。
8、本次上市交易的基金份额总额：截至2020年11月2日，本次上市交易
的基金份额总额为76,242,672.00份。
9、上市交易的证券交易所：上海证券交易所
10、上市交易日期：2020年11月9日
11、基金管理人：泰康资产管理有限责任公司
12、基金托管人：招商银行股份有限公司
13、上市推荐人：中信建投证券股份有限公司
14、申购赎回代理券商：安信证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、
东方财富证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、
国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、
华泰证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限公司、
长江证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、
中国银河证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券（山东）有
限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司。
基金管理人可根据情况变更申购赎回代办券商，并在基金管理人网站公示。
三、基金的募集与上市交易
（一）本基金上市前基金募集情况
1、基金募集申请的注册机构和注册文号：中国证券监督管理委员会证监许
可[2020] 1284号文。
2、基金运作方式：交易型开放式。
3、基金合同期限：不定期。
4、发售日期：2020年8月24日至2020年9月11日。其中，网上现金认购
的日期为2020年9月9日至2020年9月11日，网下现金认购和网下股票认购
的日期为2020年8月24日至2020年9月11日。
5、发售价格：1.00 元人民币。
6、发售期限：网下现金认购和网下股票认购发售15个工作日，网上现金认
购发售3个工作日。
7、发售方式：网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购三种方式。
8、发售机构
（1）网下现金认购和网下股票认购的直销机构
投资者可通过基金管理人的直销机构办理本基金的网下现金认购和网下股
票认购。
（2）网上现金认购的发售代理机构
网上现金发售通过具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位办理，
具体名单可在上海证券交易所网站查询。
（3）网下现金认购和网下股票认购的发售代理机构
东北证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公
司、海通证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、
申万宏源西部证券有限公司、招商证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公
司、中国中金财富证券有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有
限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券华南股份有限公司、中国国
际金融股份有限公司、长江证券股份有限公司。
9、验资机构：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
10、募集资金总额及入账情况
此次募集扣除认购费后的有效净认购金额（不含利息）为243,998,555.00元
人民币（含所募集股票市值），认购款项在本基金验资确认日之前产生的银行利
息共计65,523.62元人民币（含计入基金资产的网上现金认购的有效资金产生的
利息）。
上述有效净认购资金已于2020年9月17日全部划至本基金托管人招商银行
股份有限公司的基金托管账户。对于认购款项在募集期间所产生的利息，网下现
金认购利息于2020年9月17日划入基金托管账户，网上现金认购利息于2020
年9月21日银行结息后划入基金托管账户。
本次募集有效认购户数为2,959户，按照每份基金份额面值1.00元人民币计
算，本次募集资金及其产生的利息结转的基金份额共计243,999,138.00份，已全
部计入各基金份额持有人的基金账户。
11、基金募集备案情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》以及《泰康中证500交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关
规定，本基金募集符合有关条件，基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案
手续，并于2020年9月18日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。自基金
合同生效之日起，基金管理人开始正式管理本基金。
12、基金合同生效日：2020年9月18日
13、基金合同生效日份额总额：243,999,138.00份。
14、基金份额折算
根据《泰康中证500交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《泰康中
证500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定，泰康资产管理
有限责任公司决定对本基金进行基金份额折算与变更登记，并确定2020年10
月15日为基金份额折算日。本次基金份额折算前基金份额总额为243,999,138.00
份，折算前基金份额净值为1.0093元。根据本次基金份额折算前基金份额折算
的公告约定的基金份额折算公式，本次基金份额折算比例为0.31247882，折算后，
2020年10月16日基金份额总额为76,242,672.00份，折算后基金份额净值为
3.2301元。基金管理人已根据上述折算比例，对各基金份额持有人持有的基金份
额进行了折算，本基金登记结算机构已于2020年10月16日进行了变更登记。
（二）基金上市交易
1、基金上市交易的核准机构和核准文号：上海证券交易所自律监管决定书
【2020】357号。
2、上市交易日期：2020年11月9日。
3、上市交易的证券交易所：上海证券交易所。
4、基金简称：泰康500。
5、扩位证券简称：泰康中证500ETF。
扩位证券简称适用于竞价交易和行情展示，在上海证券交易所行情信息的产
品信息文件及上海证券交易所网站相关内容中展示。
6、二级市场交易代码：515530。
7、申赎代码：515531。
8、本次上市交易份额：76,242,672.00份。
9、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可
进行交易，不存在未上市交易的基金份额。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
（一）持有人户数
截至公告日前两个工作日即2020年11月2日，本基金份额持有人户数为
2,959户，平均每户持有的基金份额为25766.36份。
（二）持有人结构
截至公告日前两个工作日即2020年11月2日，本基金份额持有人结构如下：
机构投资者持有的基金份额为8,262,141份，占基金总份额的10.84%；个人
投资者持有的基金份额为67,980,531份，占基金总份额的89.16%。
（三）前十名基金份额持有人的情况：
截至公告日前两个工作日即2020年11月2日，前十名基金份额持有人的情
况如下表。
序号 持有人名称（全称） 持有基金份额（份） 占场内总份额比例（%）
1 上海久事（集团）有限公司 3,124,788.00 4.10%
2 财达证券股份有限公司 2,187,533.00 2.87%
3 王娟 1,562,394.00 2.05%
4 黎宁 937,436.00 1.23%
5 王欢仙 624,957.00 0.82%
5 金明娟 624,957.00 0.82%
5 喻苹 624,957.00 0.82%
5 刘学群 624,957.00 0.82%
5 向润泽 624,957.00 0.82%
5 鲍海丽 624,957.00 0.82%
5 王镜晔 624,957.00 0.82%
注：以上信息依据中国证券登记结算有限责任公司提供的持有人信息编制。
五、基金主要当事人简介
（一）基金管理人
1、基金管理人概况
名称：泰康资产管理有限责任公司
法定代表人：段国圣
总经理（首席执行官）：段国圣
注册资本：10亿元人民币
成立日期：2006年2月21日
住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路828-838号26F07、F08室
办公地址：北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦5层
批准设立机关及批准设立文号：中国保监会保监发改[2006]69号
基金管理资格批准机关及批准文号：中国证监会证监许可[2015]218号
工商登记注册的营业执照统一社会信用代码：91110000784802043P
组织形式：有限责任公司
经营范围：管理运用自有资金及保险资金；受托资金管理业务；与资金管理
业务相关的咨询业务；公开募集证券投资基金管理业务；国家法律法规允许的其
他资产管理业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展
经营活动。）
股权结构：泰康保险集团股份有限公司占公司注册资本的99.41%；中诚信托
有限责任公司占公司注册资本的0.59%。
2、内部组织结构及职能：
2006年，泰康资产管理有限责任公司成立伊始，即建立了完善的治理结构和
科学的组织架构。自2015年获得公募基金管理业务资格以来，公司下设了一级
部门公募事业部开展公募基金管理业务，并构建了合理的组织结构，公募事业部
下设4个专业委员会，包括公募投资决策委员会、公募业务风险控制委员会、公
募业务IT治理委员会、公募产品委员会以及10个二级业务部门，包括投资部、
FOF及多资产配置部、集中交易室、风险控制部、市场部、运营管理部、客户服
务部、信息技术部、监察稽核部、人力行政部。
公司公募事业部以上专业委员会和业务部门的具体职能介绍如下：
公募投资决策委员会是公募基金运作的最高决策机构，负责保障公募事业部
所管理资产的正常投资运作，明确并规范投资决策程序，防范投资风险、提高投
资运作效率。
公募业务风险控制委员会是公司公募业务风险管理的决策机构，负责集中统
一管理和控制公司的公募业务风险和结构，确保公司公募业务的投资经营在合理
的风险控制下高效安全地运作。
公募业务IT治理委员会加强公司公募业务IT工作的统筹管理，负责建立针
对IT需求的沟通机制，实现IT资源合理的分配，确保公司公募业务得到有效支
持。
公募产品委员会是公募产品管理的最高决策机构，审议并决策重要公募产品
业务事项，规范产品战略、产品设计、产品管理的决策机制，保证产品业务规范、
有序、高效的运行。
公募事业部投资部负责公募事业部所管理资产的的日常投资运作, 确保投资
运作规范、高效，准确把握市场机会，创造可持续良好的投资业绩。
公募事业部FOF及多资产配置部负责公募FOF基金投资管理工作，实现拓
展公募资金投资渠道，吸引更多目标客户，提高基金投资业绩，扩大公募业务规
模的目标。
公募事业部集中交易室全面负责公募事业部交易工作，控制交易风险，不断
完善交易流程及规则，确保交易指令得到及时、准确的执行。
公募事业部风险控制部负责公募风险管理框架搭建，市场风险、流动性风险、
信用风险、项目类风险等风险的识别、测量、监控评估和报告，为投资流程提供
服务支持的同时实现风险管控，保证公募业务平稳运行。
公募事业部市场部负责公募业务及监管部门允许的资产管理业务的市场拓
展工作，包括但不限于产品研发、产品销售、品牌推广、营销支持等。
公募事业部运营管理部负责公募运营管理体系建设与日常实施工作，包括运
营体系与流程建设与优化、基金发行注册登记、资金清算及会计估值核算、信息
披露等，保障公募业务顺利开展。
公募事业部客户服务部根据公募业务年度战略重点和销售目标，负责公募客
户服务体系的总体规划和组织实施，制定客户服务工作指引，建立客户服务标准
和流程，负责公募直销业务落地及电子商务平台拓展，提高客户服务质量、效率，
提高客户服务满意度。
公募事业部信息技术部负责公募业务系统建设和运维，进行系统规划与项目
实施，满足监管信息安全要求及保障公募业务发展需要
公募事业部监察稽核部承担公募合规管理职责，打造专业高效的合规风险管
理能力，为公司公募业务发展战略的实现和可持续发展提供安全稳定的经营环
境。
公募事业部人力行政部负责公募人力资源管理、财务管理和行政管理体系建
设及实施，支持公募业务人力资源、财务和日常运营需求，保障公募业务发展。
3、人员情况：
截至2020年9月30日，公司公募事业部共有员工130人，75%以上具有硕
士及以上学历。其中，投研人员共计40人，其中100%以上具有硕士及以上学历；
基金经理共计14人，100%以上具有硕士及以上学历。
4、信息披露负责人：陈玮光
电话：010-58753683
5、基金管理业务情况简介：
泰康资产管理有限责任公司成立于2006年，前身为泰康人寿保险股份有限
公司资产管理中心，注册资本10亿元人民币。截至2019年12月底，泰康资产
管理资产总规模超过17000亿元。除管理泰康委托资产外，泰康资产管理的第三
方业务总规模突破9000亿元，泰康资产退休金管理规模超过3800亿元，另类投
资管理规模超过3900亿元，企业年金管理规模2600亿元。
2015年4月，泰康资产公募基金管理业务资格正式获得中国证监会证监许可
[2015]218号文批准，公司因此成为首家获得该业务资格的保险资产管理公司。
截至2020年9月30日，公司公募基金管理总规模约741亿元，成立并管理
50只公募基金，构建了覆盖高、 中、低各类风险收益特征，较为齐备的产品线。
公司公募基金投资业绩优异，目前已成功打造“货币系列”、“债券系列”、“偏
债混合系列”、“偏股混合系列”、“港股通系列”、“量化系列”、“指数系列”等七大
细分产品线。公司曾荣获证券时报“2016和2017年度明星基金公司成长奖”、
“2018年度十大明星基金公司”称号；荣获上海证券报“金基金·成长基金管理公司
奖”。
6、本基金基金经理
魏军先生，数量经济学博士。2019年5月加入泰康资产，现任公募事业部量
化投资总监。2019年12月27日至今担任泰康沪深300交易型开放式指数证券
投资基金基金经理。2020年6月30日至今担任泰康沪深300交易型开放式指数
证券投资基金联接基金基金经理。2020年9月18日至今担任泰康中证500交易
型开放式指数证券投资基金基金经理。曾历任广发基金管理有限公司量化研究
员、基金经理助理、基金经理、量化投资部副总经理。
（二）基金托管人情况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期：1987年4月8日
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注册资本：252.20亿元
法定代表人：李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号
电话：0755-83199084
传真：0755-83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2、发展概况
招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股
份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，
并于2002年3月成功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：
600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发
行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10月5
日行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截至2020年6月30日，本集团
总资产80,318.26亿元人民币，高级法下资本充足率14.90%，权重法下资本充足
率12.49%。
2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同
意，更名为资产托管部，现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、
稽核监察团队、基金外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队7个职能团队，
现有员工96人。2002年11月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投
资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003年4
月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有
证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合
格境内机构投资者托管（QDII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企
业年金基金托管、存托凭证试点存托人等业务资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的
托管核心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”
为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行
系统”、托管业务综合系统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报
告，开办国内首个托管银行网站，推出国内首个托管大数据平台，成功托管国内
第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股权
私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII
基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资
产、第一单TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，
得到了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财
资》“中国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托
管银行奖”，成为国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银行家》
2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；7月荣膺2016年中国资产管理“金贝
奖”“最佳资产托管银行”。2017年6月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳托管
银行奖”； “全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》2017中国金融创新“十佳金
融产品创新奖”；8月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行
奖”。2018年1月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2017年度优秀
资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风险管理系统荣获
2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、全国金
融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3月荣膺公募基金20年“最佳基金托
管银行”奖；5月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；
12月荣膺2018东方财富风云榜“2018年度最佳托管银行”、“20年最值得信赖托
管银行”奖。2019年3月招商银行荣获《中国基金报》“2018年度最佳基金托管
银行”奖；6月荣获《财资》“中国最佳托管机构”“中国最佳养老金托管机构”“中
国最佳零售基金行政外包”三项大奖；12月荣获2019东方财富风云榜“2019年度
最佳托管银行”奖。2020年6月荣获《财资》“中国最佳托管机构”“最佳公募基金
托管机构”“最佳公募基金行政外包机构”三项大奖。
3、主要人员情况
李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014年7月起担任本行董事、董事
长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济师。
招商局集团有限公司董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源
运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事长、
招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾
任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、副总裁，招商局集团有限
公司董事、总裁。
田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013年5月起担任本行行长、本行执行
董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于2003 年7 月至
2013年5月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分
行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。
汪建中先生，本行副行长。1991年加入本行；2002年10月至2013年12月
历任本行长沙分行行长，总行公司银行部副总经理，佛山分行筹备组组长，佛山
分行行长，武汉分行行长；2013年12月至2016年10月任本行业务总监兼公司
金融总部总裁，期间先后兼任公司金融综合管理部总经理、战略客户部总经理；
2016年10月至2017年4月任本行业务总监兼北京分行行长；2017年4月起任
本行党委委员兼北京分行行长。2019年4月起任本行副行长。
4、基金托管业务经营情况
截至2020年6月30日，招商银行股份有限公司累计托管641只证券投资基
金。
（三）基金上市推荐人
名称：中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街188号
法定代表人：王常青
电话：010-85156499
联系人：陈海静
客服电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
（四）验资机构及审计基金财产的会计师事务所
1、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹
经办注册会计师：张勇、周祎
联系电话：021-23235355
传真：021-23238800
联系人：周祎
2、验资机构
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市东长安街1号东方广场东2座办公楼8层
办公地址：北京市东长安街1号东方广场东2座办公楼8层
执行事务合伙人：邹俊
经办注册会计师：左艳霞、李杰
联系电话：010-85085000
传真：010-85085111
联系人：左艳霞
六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件：基金合同摘要。
七、基金财务状况
（一）基金募集期间费用
基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从
基金财产中列支。
（二）基金上市前重要财务事项
本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
（三）基金资产负债表
截至公告前两个工作日即2020年11月2日，本基金的资产负债表如下（未
经审计）：
单位：人民币元
资 产 本报告期末
2020年11月2日
资 产：
银行存款 1,519,308.25
结算备付金 5,850,507.77
存出保证金 1,150,905.34
交易性金融资产 225,833,476.78
其中：股票投资 225,696,376.78
债券投资 137,100.00
资产支持证券投资 -
基金投资 -
衍生金融资产 -
买入返售金融资产 -
应收证券清算款 -
应收利息 24,145.62
应收股利 -
应收申购款 -
其他资产 -
资产总计 234,378,343.76
负债和所有者权益 本报告期末
2020年11月2日
负 债：
短期借款 -
交易性金融负债 -
衍生金融负债 -
卖出回购�