-0.8065% 基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人：平安银行股份有限公司
重要提示
中证800交易型开放式指数证券投资基金（基金简称：添富中证800ETF；证
券简称：800ETF；扩位证券简称：800ETF；证券代码：515800；申购赎回代码：
515801；以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会证监许可【2019】162
号文注册，进行募集。本基金基金合同于2019年10月8日正式生效。
基金管理人保证《中证800交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》(以
下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募
说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本
基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有
风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资者在
投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风
险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性
风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的
基金管理风险。同时由于本基金是交易型开放式指数证券投资基金，特定风险还
包括：标的指数的风险，基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、基金交
易价格与份额净值发生偏离的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、退
补现金替代方式的风险、赎回对价的变现风险等等。本基金的投资范围包括中小
企业私募债券、资产支持证券、金融衍生品。中小企业私募债券是根据相关法律
法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。中小企业私募债券的风险主
要包括信用风险、流动性风险、市场风险等。资产支持证券的投资风险主要包括
信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。金
融衍生品是一种金融合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主
要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品的风险主要包括市
场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。
本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金
与货币市场基金。同时本基金为指数基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数表
现，具有与标的指数相似的风险收益特征。
投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回获得的股票当日起可卖
出。
本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述
是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一
般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构（包括基金管理人直销机构
和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价”，不
同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的基金产品“风险等级评价”
与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资人在购买
本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。
投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、
《基金合同》、基金产品资料概要等信息披露文件，并根据自身的投资目的、投
资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，
自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决
策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。
招募说明书关于基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办
法》实施之日起一年后开始执行。
本次招募说明书主要涉及标的指数使用许可费相关内容的更新，本招募说明
书更新截止日为2020年5月7日，有关财务数据和净值表现截止日为2019年
12月31日。
目 录
第一部分 绪言............................................................................................................ 1
第二部分 释义............................................................................................................ 2
第三部分 基金管理人................................................................................................ 7
第四部分 基金托管人.............................................................................................. 19
第五部分 相关服务机构.......................................................................................... 25
第六部分 基金的募集.............................................................................................. 27
第七部分 基金备案.................................................................................................. 35
第八部分 基金份额折算与变更登记...................................................................... 36
第九部分 基金份额的上市交易.............................................................................. 37
第十部分 基金份额的申购与赎回.......................................................................... 39
第十一部分 基金的投资.......................................................................................... 52
第十二部分 基金的财产.......................................................................................... 84
第十三部分 基金资产估值...................................................................................... 85
第十四部分 基金的收益与分配.............................................................................. 90
第十五部分 基金费用与税收.................................................................................. 91
第十六部分 基金的会计与审计.............................................................................. 94
第十七部分 基金的信息披露.................................................................................. 95
第十八部分 风险揭示............................................................................................ 102
第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算.................................... 111
第二十部分 基金合同的内容摘要........................................................................ 113
第二十一部分 托管协议的内容摘要.................................................................... 130
第二十二部分 对基金份额持有人的服务............................................................ 146
第二十三部分 其他应披露事项............................................................................ 147
第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式........................................................ 148
第二十五部分 备查文件........................................................................................ 149
第一部分 绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证
券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基
金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券
投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、其他有
关规定及《中证800交易型开放式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基
金合同”)编写。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基金
管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中
载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。
本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基
金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份
额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即
表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定
享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细
查阅基金合同。
第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指中证800交易型开放式指数证券投资基金
2、基金管理人：指汇添富基金管理股份有限公司
3、基金托管人：指平安银行股份有限公司
4、基金合同：指《中证800交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及
对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中证800交易
型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《中证800交易型开放式指数证券投资
基金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《中证800交易型开放式指数证券投资基金基金
份额发售公告》
8、上市交易公告书：指《中证800交易型开放式指数证券投资基金基金份
额上市交易公告书》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会
关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时作出的修订
14、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国银行保险监督管理委员会
17、交易型开放式指数证券投资基金：指《上海证券交易所交易型开放式指
数基金业务实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”，简称“ETF”
18、ETF联接基金：指将绝大部分基金财产投资于本基金，与本基金的投资
目标类似，采用开放式运作方式的基金
19、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
20、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
21、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
22、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
23、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以
及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
24、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换等业务
26、销售机构：指汇添富基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中
国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销
售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
27、发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由
基金管理人指定的、在募集期间代理本基金发售业务的机构
28、申购赎回代理券商：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，
基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司
29、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
30、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为汇添富基金管理
股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机
构
31、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
32、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
日期
33、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
34、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
不得超过3个月
35、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
36、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
37、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
38、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
39、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
40、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
41、《业务规则》：指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、汇
添富基金管理股份有限公司、基金销售机构的相关业务规则和规定
42、标的指数：指中证800指数及其未来可能发生的变更
43、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
44、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
45、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为基金合同所规定对价的行为
46、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等
信息的文件
47、申购对价：指投资人申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应
交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
48、赎回对价：指基金份额持有人赎回基金份额时，基金管理人按基金合同
和招募说明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
49、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券
50、现金替代：指申购或赎回过程中，投资人按基金合同和招募说明书的规
定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金
51、现金差额：指最小申购、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最
小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资人申购或赎回时应支
付或应获得的现金差额根据最小申购、赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的
基金份额数计算
52、预估现金部分：指由基金管理人估计并在T日申购赎回清单中公布的当
日现金差额的估计值，预估现金部分由申购赎回代理券商（代办证券公司）预先
冻结
53、最小申购、赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资
人申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单位的整数倍
54、基金份额参考净值：指基金管理人或者基金管理人委托的机构在开市后
根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算，并通过上海证券
交易所发布的基金份额参考净值，简称IOPV
55、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要，在基金资产净值不
变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的行为
56、收益评价日：指基金管理人计算本基金份额净值增长率与标的指数同期
增长率差额之日
57、基金份额净值增长率：指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基
金份额净值之比减去1乘以100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折
算日为初始日重新计算）
58、标的指数同期增长率：指收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日
标的指数收盘值之比减去1乘以100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份
额折算日为初始日重新计算）
59、元：指人民币元
60、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
61、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
62、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
63、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
64、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
65、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
网站）等媒介
66、本基金联接基金：指“中证800交易型开放式指数证券投资基金联接基
金”以及基金管理人根据基金发展需要募集并管理的以本基金为目标ETF的其
他联接基金
67、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券以及法律法规或中国证监会规定的其他流动性受限资产，如未来法律
法规变动，基金管理人在履行适当程序后，可对上述流动性受限资产范围进行调
整
68、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
件
69、基金产品资料概要：指《中证800交易型开放式指数证券投资基金基金
产品资料概要》及其更新
第三部分 基金管理人
一、 基金管理人简况
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼H686室
办公地址：上海市富城路99号震旦国际大楼20楼
法定代表人：李文
成立时间： 2005年2月3日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2005]5号
注册资本：人民币132,724,224元
联系人：李鹏
联系电话：021－28932888
股东名称及其出资比例：
股东名称 股权比例
东方证券股份有限公司 35.412%
上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙） 24.656%
上海上报资产管理有限公司 19.966%
东航金控有限责任公司 19.966%
合计 100%
二、主要人员情况
1、董事会成员
李文先生，2015年4月16日担任董事长。国籍：中国，厦门大学会计学博士。
现任汇添富基金管理股份有限公司董事长，汇添富资产管理(香港)有限公司董事
长。历任中国人民银行厦门市分行稽核处科长，中国人民银行杏林支行、国家外
汇管理局杏林支局副行长、副局长，中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、
二处副处长，东方证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理，稽核总部总经
理，东方证券股份有限公司资金财务管理总部总经理，汇添富基金管理股份有限
公司督察长。
程峰先生，2016年11月20日担任董事。国籍：中国，上海交通大学工商管理
硕士。现任上海报业集团副总经理，上海上报资产管理有限公司董事长，上海文
化产权交易所股份有限公司董事长，上海瑞力投资基金管理有限公司董事长。历
任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、书记，上海机械进出口(集团)有限公
司副总裁，上海市对外经济贸易委员会技术进口处副处长，上海市对外经济贸易
委员会科技发展与技术贸易处副处长、处长，上海国际集团有限公司办公室、信
息中心主任，上海国际集团有限公司行政管理总部总经理，上海国际集团金融服
务有限公司党委副书记、总经理，上海国际集团金融服务有限公司党委书记、董
事长、总经理，上海国际集团金融服务有限公司党委书记、董事长，上海国有资
产经营有限公司党委书记、董事长。
林福杰先生，2018年3月21日担任董事。国籍：中国，上海交通大学工商管
理硕士。现任东航金控有限责任公司总经理、党委副书记、东航集团财务有限责
任公司董事长。曾任东航期货有限责任公司部门经理，东航集团财务有限责任公
司副总经理，国泰人寿保险有限责任公司副总经理，东航金控有限责任公司党委
书记、副总经理。
张晖先生，2015年4月16日担任董事，总经理。国籍：中国，上海财经大学
经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总经理，汇添富资本管理有限公
司董事长。历任申银万国证券研究所高级分析师，富国基金管理有限公司研究主
管和基金经理，汇添富基金管理股份有限公司副总经理兼投资总监，曾担任中国
证券监督管理委员会第十届和第十一届发行审核委员会委员。
林志军先生，2015年4月16日担任独立董事。国籍：中国香港，厦门大学经
济学博士，加拿大Saskatchewan大学工商管理理学硕士。现任澳门科技大学副校
长兼商学院院长、教授、博导。历任福建省科学技术委员计划财务处会计，五大
国际会计师事务所Touche Ross International(现为德勤) 加拿大多伦多分所审
计员，厦门大学会计师事务所副主任会计师，厦门大学经济学院讲师、副教授，
伊利诺大学(University of Illinois)国际会计教育与研究中心访问学者，美国
斯坦福大学(Stanford University)经济系访问学者，加拿大Lethbridge大学管
理学院会计学讲师、副教授 (tenured)，香港大学商学院访问教授，香港浸会大
学商学院会计与法律系教授，博导，系主任。
杨燕青女士，2011年12月19日担任独立董事，国籍：中国，复旦大学经济学
博士。现任《第一财经日报》副总编辑，第一财经研究院院长，国家金融与发展
实验室特邀高级研究员，上海政协委员，《第一财经日报》创始编委之一，第一
财经频道高端对话节目《经济学人》等栏目创始人和主持人，《波士堂》等栏目
资深评论员。2002-2003年期间受邀成为约翰-霍普金斯大学访问学者。
魏尚进（Shangjin Wei）先生，2020年1月9日担任独立董事，国籍：美国，
加州大学伯克利分校博士。现任复旦大学泛海国际金融学院访问教授、哥伦比亚
大学终身讲席教授。曾任哈佛大学肯尼迪政府学院助理教授、副教授，世界银行
顾问，国际货币基金组织工作贸易与投资处处长、研究局助理局长。
2、监事会成员
任瑞良先生，2004年10月20日担任监事，2015年6月30日担任监事会主席。
国籍：中国，大学学历，会计师、非执业注册会计师职称。现任上海报业集团上
海上报资产管理有限公司副总经理。历任文汇新民联合报业集团财务中心财务主
管，文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主管、总经理助理、副总经理等。
王如富先生，2015年9月8日担任监事。国籍：中国，硕士研究生，注册会计
师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主任。历任申银万国
证券计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员，金信证券规划发展总
部总经理助理、秘书处副主任（主持工作），东方证券研究所证券市场战略资深
研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。
毛海东先生，2015年6月30日担任监事，国籍：中国，国际金融学硕士。现
任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。曾任职于东航期货
有限责任公司，东航集团财务有限责任公司。
王静女士，2008年2月23日担任职工监事，国籍：中国，中加商学院工商管
理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监。曾任职于中国东
方航空集团公司宣传部，东航金控有限责任公司研究发展部。
林旋女士，2008年2月23日担任职工监事，国籍：中国，华东政法学院法学
硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监，汇添富资本管理
有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。
陈杰先生，2013年8月8日担任职工监事，国籍：中国，北京大学理学博士。
现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。曾任职于罗兰贝格管理咨
询有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。
3、高管人员
李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍）
张晖先生，2015年6月25日担任总经理。（简历请参见上述董事会成员介绍）
雷继明先生，2012年3月7日担任副总经理。国籍：中国，工商管理硕士。历
任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理，中国民族证券有限责任公司
营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011年12月加盟汇添富基金管理股份
有限公司，现任公司副总经理。
娄焱女士，2013年1月7日担任副总经理。国籍：中国，金融经济学硕士。曾
在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、嘉实基金管理有限
公司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富达基金北京与上海
代表处工作，负责投资银行、证券投资研究，以及基金产品策划、机构理财等管
理工作。2011年4月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理。
袁建军先生，2015年8月5日担任�