-97.5759% 1
基金管理人：富国基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司
上市地点：上海证券交易所
上市时间：2020 年 5 月 29 日
公告日期：2020 年 5 月 26 日2
目 录
一、重要声明与提示....................................................................................................3
二、基金概览................................................................................................................3
三、基金的募集与上市交易........................................................................................4
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人........................................................7
五、基金主要当事人简介............................................................................................8
六、基金合同摘要......................................................................................................13
七、基金财务状况......................................................................................................13
八、基金投资组合......................................................................................................15
九、重大事件揭示......................................................................................................19
十、基金管理人承诺..................................................................................................19
十一、基金托管人承诺..............................................................................................19
十二、备查文件目录..................................................................................................20
附件：基金合同内容摘要..........................................................................................203
一、重要声明与提示
《富国中证 800 交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简
称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号〈上市交易公告书的内容与格
式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，富国中证 800
交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）基金管理人富国基金管理
有限公司（以下简称“本基金管理人”）的董事会及董事保证本公告所载资料不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整
性承担个别及连带责任。本基金托管人中国工商银行股份有限公司保证本公告
中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不
表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅
2020 年 3 月 24 日披露于本基金管理人网站（www.fullgoal.com.cn）和中国证监
会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的《富国中证 800 交易型开放
式指数证券投资基金基金合同》和《富国中证 800 交易型开放式指数证券投资基
金招募说明书》（以下简称“招募说明书”）。
二、基金概览
1、基金名称：富国中证 800 交易型开放式指数证券投资基金
2、基金二级市场交易简称：800ETF 基金
3、二级市场交易代码：515820
4、基金场内申购、赎回简称：800ETF 基金
5、场内申购、赎回代码：515821
6、截至公告日前两个工作日即 2020 年 5 月 22 日基金份额总额：
248,526,092.00 份
7、截至公告日前两个工作日即 2020 年 5 月 22 日基金份额净值：0.9851 元4
8、本次上市交易份额：248,526,092.00 份
9、上市交易的证券交易所：上海证券交易所
10、上市交易日期：2020 年 5 月 29 日
11、基金管理人：富国基金管理有限公司
12、基金托管人：中国工商银行股份有限公司
13、申购赎回代理券商（以下简称“一级交易商”）：安信证券股份有限公
司、长江证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东吴证券股份有限公
司、光大证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国联证券股份有限公
司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限
公司、平安证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、华泰证券股份有限公
司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限公司、湘财证券股份有限
公司、兴业证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中国银河证券股份有
限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份
有限公司、中信证券华南股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司。
本公司可适时增加或调整申购赎回代理券商，并在基金管理人网站公示。
三、基金的募集与上市交易
（一）本基金上市前基金募集情况
1、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会 2019
年 9 月 30 日证监许可〔2019〕1833 号。
2、基金运作方式：契约型、交易型开放式。
3、基金合同期限：不定期。
4、发售日期：2020 年 3 月 27 日至 2020 年 4 月 30 日。其中，网下现金认
购的日期为 2020 年 3 月 27 日至 2020 年 4 月 30 日；网上现金认购的日期为 2020
年 4 月 28 日至 2020 年 4 月 30 日；网下股票认购的日期为 2020 年 3 月 27 日至
2020 年 4 月 30 日。
5、发售价格：人民币 1.00 元。
6、发售期限：网下现金认购和网下股票认购 24 个工作日，网上现金认购 35
个工作日。
7、发售方式：网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购 3 种方式。
8、发售机构：
（1）发售主协调人
光大证券股份有限公司。
（2）网下现金认购和网下股票认购的直销机构
富国基金管理有限公司。
（3）网下现金认购和网下股票认购的发售代理机构
安信证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、光大证券股份有限公
司、广发证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限
公司、华泰证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、平安证券股份有限公
司、申万宏源证券有限公司、湘财证券股份有限公司、新时代证券股份有限公
司、兴业证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中泰证券股份有限公
司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有
限责任公司。
（4）网上现金认购的发售代理机构
具有基金销售业务资格，并经上海证券交易所及中国证券登记结算有限责
任公司认可的证券公司（具体名单可在上海证券交易所网站查询）。
9、验资机构名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
10、募集资金总额及入账情况
此次募集扣除认购费后的有效净认购金额（不含利息）为 248,517,814.00 元
人民币（含所募集股票市值），认购资金在募集期间产生的利息为 80,346.23 元
人民币，其中通过管理人进行的网下现金认购的有效认购资金在首次募集期间产
生的利息为人民币8,278.00元，折合基金份额8,278.00份；网上现金认购的有效
认购资金在首次募集期间产生的利息人民币 72,068.23 元计入基金财产，不折算
为投资者基金份额。
有效的现金净认购资金已于 2020 年 5 月 11 日划至本基金的托管账户。网下
认购股票截至 2020 年 5 月 11 日已划转至本基金的证券账户，应归基金财产的利
息将于 2020 年 6 月 20 日划入本基金的托管账户。6
本次募集有效认购户数为1,288户，按照每份基金份额面值1.00元人民币计
算，本次募集资金的基金份额共计 248,526,092.00 份，已全部计入各基金份额持
有人的基金账户。
11、基金备案情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》以及《富国中证 800 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《富
国中证 800 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金募
集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续，并于 2020
年 5 月 13 日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日
起，本基金管理人开始正式管理本基金。
12、基金合同生效日：2020 年 5 月 13 日。
13、基金合同生效日的基金份额总额：248,526,092.00 份
（二）本基金上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号：上海证券交易所自律监管决定书
[2020]139 号
2、上市交易日期：2020 年 5 月 29 日
3、上市交易的证券交易所：上海证券交易所
4、基金二级市场交易简称：800ETF 基金
5、二级市场交易代码：515820
投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交
易。
6、基金申购、赎回简称：800ETF 基金
7、申购、赎回代码：515821
本基金管理人自 2020 年 5 月 29 日开始办理本基金的申购和赎回业务。投资
者应当在本基金指定的申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所
或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。
目前本基金的申购赎回代理券商包括：安信证券股份有限公司、长江证券
股份有限公司、东北证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、光大证券股
份有限公司、广发证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国泰君安证券7
股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、平安证券股
份有限公司、恒泰证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、申万宏源西部
证券有限公司、申万宏源证券有限公司、湘财证券股份有限公司、兴业证券股
份有限公司、浙商证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中泰证券
股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证
券华南股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司。
本公司可适时增加或调整申购赎回代理券商，并在基金管理人网站公示。
8、本次上市交易份额：248,526,092.00 份
9、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可
进行交易，不存在未上市交易的基金份额。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
（一）持有人户数
截至 2020 年 5 月 22 日，本基金场内份额持有人户数为 1,288 户，平均每户
持有的基金份额为 192,955.04 份。
（二）持有人结构
截至 2020 年 5 月 22 日，本基金份额持有人结构如下：
机构投 资者 持有 的基 金份额 为 132,855,630.00 份， 占基 金总 份额的
53.46%；个人投资者持有的基金份额为 115,670,462.00 份，占基金总份额的
46.54%。
（三）前十名基金份额持有人的情况
序号 基金份额持有人名称 持有份额
占场内基金总份
额的比例（%）
1 渤海期货有限公司 20,000,000.00 8.05%
2
青骊投资管理（上海）有限公司－青骊银鞍私
募证券投资基金
10,000,000.00 4.02%
3 深圳民森投资有限公司 10,000,000.00 4.02%8
4 中银国际证券股份有限公司 8,003,319.00 3.22%
5 五矿证券有限公司 8,002,959.00 3.22%
6 中国国际金融股份有限公司 8,000,000.00 3.22%
7
上海趣时资产管理有限公司－趣时分红增长 1
号证券投资基金
8,000,000.00 3.22%
8 中信建投证券股份有限公司 8,000,000.00 3.22%
9 中信证券股份有限公司 7,500,000.00 3.02%
10 光大证券股份有限公司 7,500,000.00 3.02%
注：以上信息依据中国证券登记结算有限公司上海分公司提供的持有人信
息编制
五、基金主要当事人简介
（一）基金管理人
1、名称：富国基金管理有限公司
2、法定代表人：裴长江
3、总经理：陈戈
4、注册资本：5.2 亿元人民币
5、注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼
二座 27-30 层
6、设立批准文号：证监基金字【1999】11 号
7、工商登记注册的统一社会信用代码：91310000710924515X
8、经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理
9、股权结构（截止于 2020 年 4 月 30 日）：
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申万宏源证券有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托股份有限公司 16.675%9
10、内部组织结构及职能：
公司目前下设二十八个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投
资部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收
益策略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投
资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、养老金业务
部、银行业务部、机构服务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子
商务部、战略与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划财务部、人力资源
部、综合管理部（董事会办公室）、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分
公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有限公司、富国资产管理（上海）有
限公司。
权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固
定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等）
的投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对多等非公募固定收益类
专户的投资管理；固定收益信用研究部：建立和完善债券信用评级体系，开展
信用研究等，为公司固定收益类投资决策提供研究支持；固定收益策略研究
部：开展固定收益投资策略研究，统一固定收益投资中台管理，为公司固定收
益类投资决策和执行提供发展建议、研究支持和风险控制；多元资产投资部：
根据法律法规、公司规章制度、契约要求，在授权范围内，负责 FOF 基金投资
运作和跨资产、跨品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理；量化投资
部：负责公司有关量化投资管理业务；海外权益投资部：负责公司在中国境外
（含香港）的权益投资管理；权益专户投资部：负责社保、保险、QFII、一对
一、一对多等非公募权益类专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业
年金、职业年金、基本养老金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权
益研究部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投
资交易和风险控制；机构业务部：负责保险、财务公司、上市公司、主权财富
基金、基金会、券商、信托、私募、同业养老金管理人、同业公募基金 FOF、
海外客户等客群的销售与服务；养老金业务部：负责养老金第一、第二支柱客
户、共同参与第三支柱客户的销售与服务；银行业务部：负责银行客户的金融
市场部、同业部、资产管理部、私人银行部等部门非代销销售与服务；机构服10
务部：负责协调三个机构销售部门对接公司资源，实现项目落地，提供专业支
持和项目管理，对公司已有机构客户进行持续专业服务；零售业务部：管理华
东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、深圳营销中心、北京营销中心、
东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心，负责公募基金的零售业务；营
销管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒介关系管理，为零售和
机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户服务部：拟定客户服务策
略，制定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户满意度，收集客户信
息，分析客户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金电子商务发展趋势
分析，拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则，有效推进公司电子商务
业务；战略与产品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助管理层研究、
制定、落实、调整公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公司投资决
策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持；合规稽核部：履
行合规审查、合规检查、合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测等合
规管理职能，开展内部审计，管理信息披露、法律事务等；风险管理部：执行
公司整体风险管理策略，牵头拟定公司风险管理制度与流程，组织开展风险识
别、评估、报告、监测与应对，负责公司旗下各投资组合合规监控等；信息技
术部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务
部：负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；综合
管理部（董事会办公室）：负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司（内
部）宣传、信息调研、行政后勤管理等工作；富国资产管理（香港）有限公司：
证券交易、就证券提供意见和提供资产管理；富国资产管理（上海）有限公司：
经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。
11、人员情况
截止到 2020 年 4 月 30 日，公司有员工 492 人，其中 71%以上具有硕士以上
学历。
12、信息披露负责人：赵瑛
电话：021-20361818
13、基金管理业务介绍
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司旗下共管理 147 只开放式基金和多个全国11
社保基金资产组合、企业年金及特定客户资产管理业务，公募基金资产管理规模
3390.67 亿元。
14、本基金基金经理
王乐乐，博士，自 2010 年 6 月至 2011 年 11 月在上海证券有限责任公司任
研究员；自2011年11月至2012 年6月在华泰联合证券有限责任公司任研究员；
自 2012 年 7 月至 2015 年 5 月在华泰证券股份有限公司历任研究员、创新规划团
队负责人；自 2015 年 5 月加入富国基金管理有限公司，2015 年 8 月至 2020 年 1
月任富国中证煤炭指数分级证券投资基金基金经理，2016 年 10 月至 2018 年 7
月任富国全球债券证券投资基金基金经理，2017 年 10 月至 2020 年 1 月任富国
兴利增强债券型发起式证券投资基金基金经理，2017 年 11 月至 2020 年 1 月任
富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金、富国中证体育产业指数分级证券投资
基金基金经理，2018 年 11 月起任富国中证价值交易型开放式指数证券投资基金
基金经理，2018 年 12 月起任富国中证价值交易型开放式指数证券投资基金联接
基金基金经理，2019 年 3 月起任富国恒生中国企业交易型开放式指数证券投资
基金基金经理，2019 年 6 月起任富国创业板交易型开放式指数证券投资基金基
金经理，2019 年 7 月起任富国中证军工龙头交易型开放式指数证券投资基金基
金经理，2019 年 9 月起任富国中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基
金基金经理，2019 年 10 月起任富国中证消费 50 交易型开放式指数证券投资基
金基金经理，2019 年 11 月起任富国中证国企一带一路交易型开放式指数证券投
资基金、富国中证科技 50 策略交易型开放式指数证券投资基金、富国中证央企
创新驱动交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理，2019 年 12 月起任
富国中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理，
2020 年 1 月起任富国中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金基金经
理，2020 年 2 月起任富国中证科技 50 策略交易型开放式指数证券投资基金联接
基金基金经理；2020 年 3 月起任富国中证医药 50 交易型开放式指数证券投资基
金、富国中证消费 50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理，2020
年5月起任富国中证800交易型开放式指数证券投资基金基金经理；兼任量化投
资部 ETF 投资总监。具有基金从业资格。
（二）基金托管人12
1、基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司（简称：中国工商银行）
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：陈四清
成立时间：1984 年 1 月 1 日
组织形式：股份有限公司（上市）
注册资本：人民币 35,640,625.7089 万元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]3 号
联系人：郭明
联系电话：（010）66105799
2、主要人员情况
截至 2019 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有员工 208 人，平均年龄 33
岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。
3、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管
理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严
格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户
提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国
内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、
保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资
产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计
划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、
ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管
理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2019 年 9 月，中
国工商银行共托管证券投资基金1006只。自2003年以来，中国工商银行连续十13
六年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球
金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 68
项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得
国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（三）基金验资机构
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
执行事务合伙人：毛鞍宁
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：蒋燕华
经办注册会计师：蒋燕华、费泽旭
六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件。
七、基金财务状况
（一）基金募集期间费用
本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,
不从基金资产中支付。
（二）基金上市前重要财务事项
本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
（三）基金资产负债表
本基金 2020 年 5 月 22 日资产负债表如下：
（除特别注明外，金额单位为人民币元）
资产 期末余额 负债和所有者权益 期末余额
资产： 负债：14
银行存款 149,661,466.37 短期借款 －
结算备付金 － 交易性金融负债 －
存出保证金 － 衍生金融负债 －
交易性金融
资产
131,827,181.20 卖出回购金融资产
款
－
其中：股票
投资
131,827,181.20
应付证券清算款
36,619,363.19
基金投资 － 应付赎回款 －
债券投资 － 应付管理人报酬 9,163.24
资产支持证
券投资
－
应付托管费
3,054.41
贵金属投资 － 应付销售服务费 －
衍生金融资
产
－
应付交易费用
123,230.39
买入返售金
融资产
－
应交税费
－
应收证券清
算款
－
应付利息
－
应收利息 106,800.03 应付利润 －
应收股利 － 递延所得税负债 －
应收申购款 － 其他负债 12,351.94
递延所得税
资产
－
负债合计
36,767,163.17
其他资产 － 所有者权益:
实收基金 248,526,092.00
未分配利润 -3,697,807.57
所有者权益合计 244,828,284.4315
资产总计
281,595,447.60 负债和所有者权益
总计
281,595,447.60
八、基金投资组合
截至 2020 年 5 月 22 日，本基金的投资组合如下：
（一）基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
权益投资 1 131,827,181.20 46.81
其中：股票 131,827,181.20 46.81
固定收益投资 2 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
贵金属投资 3 － －
金融衍生品投资 4 － －
买入返售金融资产 5 － －
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
－ －
6
银行存款和结算备付金
合计
149,661,466.37 53.15
其他资产 7 106,800.03 0.04
合计8 281,595,447.60 100.00
（二）按行业分类的股票投资组合
1、积极投资按行业分类的境内股票投资组合
注：截止 2020 年 5 月 22 日，本基金未持有积极投资股票
2、指数投资按行业分类的境内股票投资组合16
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
A 农、林、牧、渔业 1,843,028.00 0.75
B 采矿业 3,664,034.00 1.50
C 制造业 63,635,434.20 25.99
D
电力、热力、燃气及水生
产和供应业
3,146,550.00 1.29
E 建筑业 2,913,064.00 1.19
F 批发和零售业 2,422,140.00 0.99
G 交通运输、仓储和邮政业 3,570,699.00 1.46
H 住宿和餐饮业 111,771.00 0.05
I
信息传输、软件和信息技
术服务业
7,368,471.00 3.01
J 金融业 32,380,605.00 13.23
K 房地产业 5,106,240.00 2.09
L 租赁和商务服务业 1,761,742.00 0.72
M 科学研究和技术服务业 799,051.00 0.33
N
水利、环境和公共设施管
理业
317,812.00 0.13
O
居民服务、修理和其他服
务业
－ －
P 教育 180,510.00 0.07
Q 卫生和社会工作 1,154,780.00 0.47
R 文化、体育和娱乐业 1,153,458.00 0.47
S 综合 297,792.00 0.12
合计 131,827,181.20 53.84
（三）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细17
1、指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（%）
1 601318 中国平安 88,000 6,170,560.00 2.52
2 600519 贵州茅台 4,400 5,844,080.00 2.39
3 600036 招商银行 83,600 2,811,468.00 1.15
4 600276 恒瑞医药 25,300 2,425,764.00 0.99
5 000858 五 粮 液 15,400 2,221,450.00 0.91
6 000333 美的集团 38,500 2,199,120.00 0.90
7 000651 格力电器 38,500 2,141,370.00 0.87
8 601166 兴业银行 118,800 1,874,664.00 0.77
9 600030 中信证券 68,200 1,520,860.00 0.62
10 600887 伊利股份 49,500 1,380,555.00 0.56
2、积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明
细
注：截止 2020 年 5 月 22 日，本基金未持有积极投资股票。
（四）按债券品种分类的债券投资组合
注：截至 2020 年 5 月 22 日，本基金未持有债券。
（五）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：截至 2020 年 5 月 22 日，本基金未持有债券。
（六）按公允价值占基金资产�