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长盛基金管理有限公司
长盛中证100指数
证券投资基金基金合同
基金管理人：长盛基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
二零一八年三月
目 录
一、前言........................................................................................................................ 1
二、释义........................................................................................................................ 2
三、基金的基本情况.................................................................................................... 6
四、基金份额的发售.................................................................................................... 7
五、基金的备案.......................................................................................................... 10
六、基金份额的申购和赎回...................................................................................... 11
七、基金合同当事人及其权利与义务...................................................................... 20
八、基金份额持有人大会.......................................................................................... 27
九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序.................................................. 34
十、基金的托管.......................................................................................................... 36
十一、基金的销售与服务代理.................................................................................. 37
十二、基金的注册登记.............................................................................................. 38
十三、基金的投资...................................................................................................... 39
十四、基金的财产...................................................................................................... 46
十五、基金的融资...................................................................................................... 47
十六、基金资产估值.................................................................................................. 48
十七、基金的费用与税收.......................................................................................... 54
十八、基金的收益与分配.......................................................................................... 56
十九、基金的会计与审计.......................................................................................... 58
二十、基金的信息披露.............................................................................................. 59
二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.............................................. 63
二十二、违约责任...................................................................................................... 66
二十三、争议的处理.................................................................................................. 67
二十四、《基金合同》的效力.................................................................................... 68
二十五、基金合同存放地点和查询办法.................................................................. 69
二十六、其他事项...................................................................................................... 70
二十七、基金合同摘要.............................................................................................. 71
一、前言
为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规范基金
运作，依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集开
放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）
和其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的基础
上，订立《长盛中证100指数证券投资基金基金合同》（以下简称“本基金合同”）。
本基金合同是规定本基金合同当事人之间权利义务的基本法律文件。本基金
合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金管理人和基
金托管人自本基金合同签订并生效之日起成为本基金合同的当事人。基金投资者
依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其
持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同所有条款和条件的承认和接受。本
基金合同的当事人按照《基金法》、《运作办法》和本基金合同及其他有关规定
享有权利、承担义务。
长盛中证100指数证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金管理人按照
《基金法》、《运作办法》和本基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监
督管理委员会（简称“中国证监会”）证监基金字[2006]172号文核准募集。
中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对基金的价值和收益做出实质
性判断或保证，也不表明投资于基金没有风险。
基金管理人保证依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不
保证本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。同时，基金的过往
业绩并不预示其未来表现。
二、释义
本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
1、基金或本基金：指依据《基金合同》所设立的长盛中证100指数证券投
资基金
2、基金合同、本基金合同：指《长盛中证100指数证券投资基金基金合同》
及对本合同的任何修订和补充
3、招募说明书：指《长盛中证100指数证券投资基金招募说明书》及根据
法律法规定期所作的更新
4、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《长盛中证100
指数证券投资基金基金托管协议》
5、份额发售公告：指《长盛中证100指数证券投资基金份额发售公告》
6、《证券法》：指2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会
第十八次会议修订，并于2006年1月1日正式实施的《中华人民共和国证券法》
7、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》
8、《运作办法》：指《证券投资基金运作管理办法》
9、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》
10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》
11、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁
布机关对其不时做出的修订
12、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
13、中国银监会：指中国银行业监督管理委员会
14、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义
务的法律主体
15、基金管理人：指长盛基金管理有限公司
16、基金托管人：指中国农业银行
17、基金销售代理人：指依据有关代理销售协议办理本基金申购、赎回和其
他基金业务的代销机构
18、基金注册登记机构：指接受基金管理人委托代为办理本基金注册登记业
务的机构，本基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司
19、个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律、法规及其他有关规定可
以投资于证券投资基金的自然人
20、机构投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以
投资于证券投资基金的法人、社会团体、其它组织或投资主体
21、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
暂行办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法募集的开放式证券投
资基金的中国境外的机构投资者（包括但不限于中国境外基金管理机构、保险公
司、证券公司以及其他资产管理机构）
22、基金账户：指基金注册登记机构为投资者开立的记录其持有长盛基金管
理有限公司所管理的开放式基金的基金权益和客户资料情况的账户
23、《基金合同》生效日：指本基金依《基金合同》规定的条件募集，达到
《基金合同》生效条件，并由基金管理人依照《基金法》的规定向中国证监会办
理基金备案手续，并获得中国证监会书面确认之日
24、《基金合同》终止日：指《基金合同》规定的终止事由出现后按照《基
金合同》规定的程序并经中国证监会批准终止《基金合同》的日期
25、募集期：指自基金份额开始发售之日起计算，最长不超过3个月的期限。
基金募集期的具体起止日期在本基金的发售公告中列明
26、存续期：指《基金合同》生效日至《基金合同》终止日之间的不定期期
限
27、工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
28、开放日：指为基金投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日
29、T日：指日常申购、赎回或其他交易的申请日
30、T+n日：指自T日起第n个工作日
31、元：指人民币元
32、认购：指在基金募集期内，基金投资者购买本基金基金份额的行为
33、申购：指在本基金合同生效后，投资人申请购买本基金份额的行为
34、赎回：指基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人购回基
金份额的行为
35、销售场所：指场外销售场所和场内交易场所，分别简称场外和场内
36、场外：指通过上海证券交易所外的销售机构进行基金份额认购、申购和
赎回的场所
37、场内：指通过上海证券交易所内的会员单位进行基金份额认购、上市交
易的场所
38、场外认购、申购和赎回：指基金投资者通过场外销售机构申请认购、申
购和赎回本基金份额的行为
39、场内认购、申购和赎回：指基金投资者通过交易所场内会员单位申请认
购、申购和赎回本基金份额的行为
40、基金资产总值：指基金所购买的各类证券价值、银行存款本息和基金应
收的申购基金款以及其它投资所形成的价值总和
41、基金资产净值：指基金资产总值减去负债后的价值
42、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额资产净值的过程
43、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息及其他合法收入
44、上证基金通：指上海证券交易所开放式基金销售系统
45、不可抗力：指任何无法预见、无法避免和无法克服的事件或因素，包括
但不限于地震、洪水等自然灾害，战争、骚乱、火灾、政府征用、没收，相关法
律、法规的变更，突发停电或其他突发事件、证券交易场所暂停或停止交易
46、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网网站，
包括但不限于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
47、转托管：指基金份额持有人按照基金合同或届时有效的业务规则将其持
有的部分或全部本基金份额在场外不同销售机构之间进行转托管以及在场内和
场外之间进行跨市场转托管的行为
48、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
49、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份
额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益
不受损害并得到公平对待
三、基金的基本情况
（一）基金名称
长盛中证100指数证券投资基金
（二）基金类别
股票指数型基金
（三）运作方式
契约型开放式
（四）基金的投资目标
本基金进行被动式指数化投资，力争控制本基金的净值增长率与业绩衡量基
准之间的年化跟踪误差小于4%，以实现对中证100指数的有效跟踪
（五）基准指数与业绩衡量基准
基准指数：中证100指数
业绩衡量基准：中证100指数收益率×95%＋一年期银行储蓄存款利率（税
后）×5%
（六）最低募集份额总额
本基金的最低募集份额总额不少于2亿份
（七）基金募集规模上限
本基金不设募集规模上限
（八）基金份额面值
1.00元人民币
（九）基金认购费用
本基金认购费用在投资人认购基金份额时收取。具体费率参见招募说明书
（十）基金存续期限
不定期
四、基金份额的发售
本基金为契约型开放式基金。基金存续期限为不定期。本基金由基金管理人
依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定，并
经中国证监会核准募集。
除法律、行政法规或中国证监会有关规定另有规定外，任何与基金份额发售
有关的当事人不得预留和提前发售基金份额。
（一）基金份额的募集期限、销售渠道、销售对象
1、募集期限：自基金份额发售之日起不超过3个月。
2、销售渠道：采用场外认购与场内认购相结合的公募方式。场外认购是指
投资者可以通过本基金直销和代销渠道认购本基金份额，场内认购是指投资者可
以通过上海证券交易所各会员单位认购本基金份额。本公司的直销网点和销售代
理机构的代销网点，具体名单见发售公告。
3、销售对象：中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者和合格境外
机构投资者（法律法规及有关规定禁止购买证券投资基金者除外）。
（二）认购的时间
具体时间由基金管理人与代销机构约定（见发售公告及代销机构相关公告）。
（三）募集目标
本基金不设募集规模上限。
（四）认购方式与费率结构
1、认购方式
本基金采用场外认购和场内认购相结合的方式发售。场外认购是指投资者可
以通过本基金直销和代销渠道认购本基金份额，场内认购是指投资者可以通过上
海证券交易所各会员单位认购本基金份额。
详细认购流程见本基金份额发售公告。
2、本基金份额的面值为人民币1.00元，按面值发售，场内挂牌价格为基金
份额的面值。投资者认购采用全额缴款的认购方式。投资者在募集期内可以多次
认购基金份额，认购申请一经确认（场外）或受理（场内），撤销申请不予接受。
3、认购费率
本基金的认购费率不高于1.0%，随认购金额的增加而递减，如下表所示：
认购金额（M，含认购费） 认购费率
M＜50万 1.00%
50万≤M＜200万 0.80%
200万≤M＜500万 0.60%
M≥500万 按笔收取，1000元/笔
（五）认购的确认
销售网点受理申请并不表示对该申请是否成功的确认，而仅代表销售网点确
实收到了认购申请。申请是否有效应以基金注册登记人的确认登记为准。投资人
可在正式提交认购申请后T+2日后到所销售网点查询认购申请情况。投资人认
购成功与否、投资人认购的实际份额应以基金募集结束后登记注册人的认购确认
为准。
（六）认购的数额约定
本基金代销机构首次认购和追加认购的最低金额按照基金管理人和代销机
构约定的为准。本基金直销网点最低认购金额由基金管理人制定和调整。
（七）认购期利息的处理方式
本基金的认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额，归基金份
额持有人所有，利息的具体金额，以注册登记人的计算和确认为准。
（八）有关本基金认购份额的计算
1、场外认购采用金额认购的方式。场外认购的有效份数保留至0.01基金份
额，小数点后第三位四舍五入，由此引起的差额计入基金资产。
认购份额的计算如下：
认购费用=认购金额×认购费率
净认购金额=认购金额-认购费用
认购份额=（净认购金额＋认购利息）/基金份额面值
2、场内认购采用金额认购的方式。场内认购的有效份额保留到整数位，剩
余部分折回金额退还给投资者，同时每笔认购金额必须是100的整数倍，最多不
超过99,999,900元。
认购份额的计算如下：
认购费用=认购金额×认购费率
净认购金额=认购金额-认购费用
认购份额=（净认购金额＋认购利息）/基金份额面值
（九）募集期内募集资金的管理
基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何
人不得动用。
五、基金的备案
（一）基金备案的条件
基金募集期限届满，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少
于2亿元人民币且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下，基金管理人应
当在10日内聘请验资机构验资，并在收到验资报告后10日内依法向中国证监会
办理基金备案手续。
自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。基
金管理人在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。
（二）基金合同不能生效时的处理方式
基金募集期限届满，不能达到下述条件，即基金募集份额总额不少于2亿份，
基金募集金额不少于2亿元人民币且基金份额持有人的人数不少于200人时，基
金管理人保证履行以下责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同
期存款利息。
基金合同不能生效时，基金管理人、基金托管人不得请求报酬。基金管理人、
基金托管人为本基金支付之一切费用应由各方各自承担。
（三）基金合同生效后的基金份额持有人数量和资产规模限制
本基金合同生效后，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于
5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现前述
情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。
六、基金份额的申购和赎回
（一）日常申购、赎回的场所
1、场外申购与赎回
投资者可以通过长盛基金管理公司北京、上海分公司和中国农业银行等销售
代理机构办理开放式基金业务的网点申购与赎回本基金份额。详细认购场所见本
基金份额发售公告。
2、场内申购与赎回
投资者可以通过上海证券交易所开通上证基金通业务的各会员单位的网点
申购与赎回本基金份额。详细信息见本基金份额发售公告和上海证券交易所有关
公告。
（二）申购、赎回的开放日及时间
1、申购、赎回的开放日：指本基金为投资人办理基金份额申购、赎回等业
务的工作日，为证券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购、赎回时除外）。
基金管理人应在申购开放日开始前3个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。
2、开放时间：
上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日交易时间，即9:30-11:30，
13:00-15:00。
若未来证券交易市场、证券交易所交易时间更改或根据实际情况需要，基金
管理人可以对申购、赎回时间进行调整，但需报中国证监会备案，并在实施前3
个工作日在至少一种证监会指定的媒体上刊登公告。
3、申购的开始时间
本基金的申购自基金合同生效日起不超过3个月开始办理。
4、赎回的开始时间
本基金的赎回自基金合同生效日起不超过3个月开始办理。
（三）申购、赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准
进行计算。
2、“金额申购、份额赎回原则”，即申购以金额申请，赎回以持有的基金
份额申请。
3、当日的申购、赎回申请可以在基金管理人规定的时间以前按照基金管理
人或交易所规定的条件撤销，但申请已被确认（场外）或申报已被受理（场内）
的除外。
4、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则。在
变更上述原则时，基金管理人必须最迟在新规则实施日前3个工作日在至少一种
中国证监会指定的媒体和网站上刊登公告。
5、本基金暂不采用摆动定价机制。
（四）申购、赎回的程序
1、申请方式：书面申请或基金销售机构规定的其他方式。
2、基金投资者必须根据基金销售机构规定的手续，向基金销售机构提出申
购、赎回的申请。投资人在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金；
持有人在提交赎回申请时，账户中必须有足够的基金份额余额，否则所提交的赎
回申请无效而不予成交。
3、申购、赎回申请的确认
T日提交的有效申请，投资者可在T+2日到销售网点柜台或以销售机构规定
的其他方式查询申请的确认情况。
4、申购、赎回的款项支付
基金申购采用全额缴款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。
若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者账户。基金份额持有人赎回申请确
认后，赎回款项通常在T+7日内划往赎回人指定的银行账户。在发生巨额赎回
或延期支付的情形时，款项的支付办法参照本基金合同和招募说明书的有关条款
办理。
5、T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告。遇特殊情况，
基金份额净值可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。
（五）申购、赎回的数额约定
1、基金管理人可以规定投资人首次购买的最低金额、追加申购的最低金额、
每个交易账户的最低基金余额、单个投资人累计持有的基金份额上限等，具体规
定请参见招募说明书。
2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，
具体请参见相关公告。
3、基金管理人可根据市场情况调整申购与赎回的有关数额限制，调整结果
必须至少提前三个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。
4、基金申购份额处理方式
场外申购时，申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用
(若有)后，以申请当日的基金份额净值为基准计算，四舍五入法保留两位小数，
由此引起的差额计入基金财产。
场内申购时，申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用
(若有)后，以申请当日的基金份额净值为基准计算，保留到整数位，剩余部分折
回金额返回投资者。
5、赎回金额的处理方式
场外赎回金额按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准按四
舍五入的方法计算并扣除相应的费用，赎回金额保留小数点后两位，小数点后第
三位四舍五入，由此引起的差额计入基金资产。
场内赎回满足所赎回基金的最低赎回份额的要求，同时单笔赎回申报必须是
整数份额，且最多不能超过99,999,999份基金份额。
（六）申购、赎回的价格、费用及其用途
1、申购和赎回本基金基金份额的价格按照基金份额净值加减一定的手续费
产生。
2、本基金的申购费率、赎回费率最高不得超过法律法规规定的限额。
3、本基金的申购费由申购人承担，不列入基金资产。本基金的赎回费由赎
回人承担，所收取的赎回费中不低于25%的部分归入基金财产。本基金对持续持
有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费用全额计入
基金财产。申购费和赎回费用的用途为市场推广、基金份额销售及注册登记等。
4、本基金的申购费率、赎回费率由基金管理人确定并在招募说明书中列示。
基金管理人可依照法律法规和中国证监会规定的程序在基金合同约定的范围内
调整申购费率、赎回费率，调整申购费率、赎回费率应在实施前3个工作日在至
少一种指定媒体和网站上公告。
5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划，在取得有关监管机构核准之后，对促销期间的基金申
购费等实行优惠
（七）申购份额、赎回金额的计算方式
1、基金申购份额的计算
净申购金额=申购金额/（1+申购费率）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/当日基金份额净值
场外申购时，申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用
(若有)后，以申请当日的基金份额净值为基准计算，四舍五入法保留两位小数，
由此引起的差额计入基金财产。
场内申购时，申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用
(若有)后，以申请当日的基金份额净值为基准计算，保留到整数位，剩余部分折
回金额返回投资者。
2、基金赎回金额的计算
赎回费=赎回当日基金份额净值×赎回份额×赎回费率
赎回金额=赎回当日基金份额净值×赎回份额－赎回费
基金赎回金额采用四舍五入的方法保留至小数点后两位，由此产生的误差计
入基金资产。
（八）申购、赎回的注册登记
投资者申购基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资者登记权益。
投资者赎回成功后，基金注册登记人在T+1日为投资者扣除权益。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调
整，并最迟于实施日前3个工作日在至少一种指定报刊和网站上刊登公告。
（九）拒绝或暂停申购的情形及处理
1、本基金出现以下情况之一时，基金管理人可拒绝或暂停接受基金投资者
的申购申请：
（1）因不可抗力导致基金无法正常运作；
（2）证券交易所交易时间非正常停市或其他情形，导致基金管理人无法计
算当日基金资产净值；
（3）基金管理人认为市场缺乏合适的投资机会，继续接受申购可能对已有
基金份额持有人利益产生损害；
（4）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益或对存量基金份额
持有人利益构成潜在重大不利影响的某笔申购；
（5）基金场内交易停牌时；
（6）接受某一投资者申购申请后导致其份额超过基金总份额50%以上时。
（7）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场
价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商
确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
（8）法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生暂停申购情形时，基金管理人应当立即在指定媒体上刊登暂停申购公告。
发生本基金合同或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由
认为需要暂停基金申购，应当报中国证监会批准；经批准后，基金管理人应当立
即在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登暂停申购公告。
2、暂停赎�