基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司
重 要 提 示
本基金经2006年2月15日中国证券监督管理委员会证监基金字【2006】21号文核
准募集。本基金基金合同于2006年3月23日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证
监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益
作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融
机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产。
投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,
本基金管理人不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述是
基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市
场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他
销售机构)根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价”,不同的销售
机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的基金产品“风险等级评价”与“基金
的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同,投资人在购买本基金时需
按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。
投资有风险,投资人拟认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面
认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于
认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提
醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与
基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不
构成新基金业绩表现的保证。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但在
基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。
本次招募说明书更新主要涉及本基金增设E级基金份额的事项,更新所载内容
截止日为2021年7月1日,有关财务数据和净值表现截止日为2020年12月31日。
目 录
一、绪言 .............................................................................................................................................. 1
二、释义 .............................................................................................................................................. 2
三、基金管理人 ................................................................................................................................ 8
四、基金托管人 .............................................................................................................................. 22
五、相关服务机构 .......................................................................................................................... 32
六、基金的募集 .............................................................................................................................. 35
七、基金合同的生效 ..................................................................................................................... 38
八、基金份额的申购、赎回与转换 .......................................................................................... 39
九、基金的投资 .............................................................................................................................. 52
十、基金的业绩 .............................................................................................................................. 65
十一、基金的财产 .......................................................................................................................... 70
十二、基金资产的估值 ................................................................................................................. 72
十三、基金的收益和分配 ............................................................................................................ 77
十四、基金的费用与税收 ............................................................................................................ 79
十五、基金的会计与审计 ............................................................................................................ 82
十六、基金的信息披露 ................................................................................................................. 83
十七、风险揭示 .............................................................................................................................. 89
十八、基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ............................................................... 94
十九、基金合同内容摘要 ............................................................................................................ 96
二十、基金托管协议的内容摘要............................................................................................. 110
二十一、对基金份额持有人的服务 ........................................................................................ 124
二十二、其他应披露事项 .......................................................................................................... 127
二十三、招募说明书存放及查阅方式 ................................................................................... 129
二十四、备查文件 ........................................................................................................................ 130
一、绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金
信息披露管理办法》、《货币市场基金监督管理办法》、《关于实施<货币市场基
金监督管理办法>有关问题的规定》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险
管理规定》及其他有关法律法规以及《汇添富货币市场基金基金合同》编写。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本基金管理人没有委托或授
权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释
或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是
约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资人自依基金合同取得基金
份额,即成为本基金份额持有人和本基金合同当事人,其持有本基金份额的行为本
身即表明其对本基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关
规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解本基金份额持有人的权利和义务,应
详细查阅基金合同。
二、释义
基金招募说明书中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义:
基金或本基金 指依据基金合同所募集的汇添富货币市场基金(简称“汇
添富货币市场基金”)
本合同、基金合同 指《汇添富货币市场基金基金合同》及对本合同的任
何修订和补充
招募说明书 指《汇添富货币市场基金招募说明书》及对本招募说
明书的任何修订和补充,包括依据法律法规对本招募
说明书进行的更新
托管协议 指基金管理人与基金托管人签订的《汇添富货币市场
基金托管协议》及协议当事人对本协议的任何修订和
补充
发售公告 指《汇添富货币市场基金份额发售公告》
中国 指中华人民共和国(就本合同而言,不包括香港特别行
政区、澳门特别行政区及台湾地区)
法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政
规章及规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文
件
《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》
《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》
《运作办法》 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》
《信息披露办法》 指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
《管理办法》 指《货币市场基金监督管理办法》
《流动性风险管理规定》指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规
定》
中国证监会 指中国证券监督管理委员会
银行监管机构 指中国银行保险监督管理委员会
基金合同当事人 指受基金合同约束,根据基金合同享受权利并承担义
务的基金管理人、基金托管人和本基金之基金份额持
有人
基金管理人 指汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人 指上海浦东发展银行股份有限公司
个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的
自然人
机构投资者 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中国
注册登记或经中国政府有关部门批准设立的机构
合格境外机构投资者 指符合法律法规的规定,可投资于中国境内证券的中
国境外机构投资者
投资者 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的
总称
基金代销机构 指依据有关基金代销协议的规定,办理本基金发售、
申购、赎回和其他基金业务的代理机构
场外 指基金管理人的直销网点和不通过上海证券交易所开
放式基金销售系统办理相关业务的场外代销机构的代
销网点
场内 指通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理相关
业务的上海证券交易所会员单位
销售机构 指基金管理人及基金代销机构
基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点
注册登记业务 指基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括
投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基
金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人
名册等
基金注册登记机构 指汇添富基金管理股份有限公司和/或其委托的其他
符合条件的办理基金注册登记业务的机构
基金合同生效日 指基金募集达到法律法规及基金合同规定的备案条件
后,基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备
案手续,中国证监会书面确认之日
募集期 指自基金份额发售之日起至基金认购截止日之间不超
过3个月的期间
基金存续期 指基金合同生效之日起至基金合同终止的不定期之期
间
元 指中国法定货币人民币元
日/天 指公历日
月 指公历月
工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
开放日 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日
T日 指日常申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
T+n日 指自T日起第n个工作日(不包含T日)
认购 指本基金募集期内,投资者购买本基金份额的行为
日常申购 指基金合同生效后,投资者通过基金销售网点向基金
管理人购买基金份额的行为
日常赎回 指本基金合同生效后,投资者通过基金销售网点向基
金管理人卖出基金份额的行为
基金账户 指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者
持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的账户
交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售
机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情
况的账户
转托管 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某
一交易账户转入另一交易账户的业务
基金转换 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件申请将其
持有的某一基金(包括本基金)的基金份额转为基金
管理人管理的其他基金(包括本基金)的基金份额的
行为
定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款
日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣
款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申
购申请的一种投资方式
销售服务费 指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费
用。本基金对各级基金份额按照不同的费率计提销售
服务费,该笔费用从各级基金份额的基金财产中扣除,
属于基金的营运费用
基金份额等级 指本基金根据注册登记机构、销售方式或单个基金账
户持有的基金份额数量等的不同,形成的不同的基金
份额等级。本基金分设五级基金份额,即A级基金份
额、B级基金份额、C级基金份额、D级基金份额和E
级基金份额。各级基金份额单独设置基金代码,并单
独公布各级基金每万份基金净收益和七日年化收益率
基金份额的升级 指当投资者在所有销售机构保留的某级基金份额之和
达到上一级基金份额的最低份额要求时,基金的注册
登记机构自动将投资者在所有销售机构保留的该级基
金份额全部升级为上一级基金份额
基金份额的降级 指当投资者在所有销售机构保留的某级基金份额之和
不能满足该级基金份额最低份额限制时,基金的注册
登记机构自动将投资者在所有销售机构保留的该级基
金份额全部降级为下一级基金份额
摊余成本法 指计价对象以买入成本列示,按照票面利率或协议利
率并考虑其买入时的溢价和折价,在剩余存续期内按
实际利率法摊销,每日计提损益
每万份基金净收益 指按照相关规定计算的每万份基金份额的日收益
七日年化收益率 指以最近7日(含节假日)收益所折算的年资产收益
率
基金收益 指基金投资所得债券利息、票据投资收益、买卖证券
差价、银行存款利息以及其他收益
基金资产总值 指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本息
和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价
值总和
基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值
基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产
净值的过程
指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊
及指定互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管
人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介
流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在
10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约
定有条件提前支取的银行存款)、资产支持证券、因
发行人债务违约无法进行转让或交易的债券以及法律
法规或中国证监会规定的其他流动性受限资产,如未
来法律法规变动,基金管理人在履行适当程序后,可
对上述流动性受限资产范围进行调整
不可抗力 指本合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在
本合同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的,
使本合同当事人无法全部履行或无法部分履行本合同
的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾
害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规
变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常
暂停或停止交易
基金产品资料概要 指《汇添富货币市场基金基金产品资料概要》及其更新
三、基金管理人
(一) 基金管理人简况
名称:汇添富基金管理股份有限公司
住所:上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼H686室
办公地址:上海市富城路99号震旦国际大楼20楼
法定代表人:李文
成立时间: 2005年2月3日
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:证监基金字[2005]5号
注册资本:人民币132,724,224元
联系电话:021-28932888
股东名称及其出资比例:
股东名称 股权比例
东方证券股份有限公司 35.412%
上海菁聚金投资管理合伙企业(有限合伙) 24.656%
上海上报资产管理有限公司 19.966%
东航金控有限责任公司 19.966%
合计 100%
(二)主要人员情况
1、董事会成员
李文先生,2015年4月16日起担任董事长。国籍:中国,厦门大学会计学博
士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长,汇添富资产管理(香港)有限公司董
事长。历任中国人民银行厦门市分行稽核处科长,中国人民银行杏林支行、国家外
汇管理局杏林支局副行长、副局长,中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、
二处副处长,东方证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理,稽核总部总经理,
东方证券股份有限公司资金财务管理总部总经理,汇添富基金管理股份有限公司督
察长。
程峰先生,2016年11月20日起担任董事。国籍:中国,上海交通大学工商管
理硕士。现任上海报业集团副总经理,上海上报资产管理有限公司董事长,上海文
化产权交易所股份有限公司董事长,上海瑞力投资基金管理有限公司董事长。历任
上海市对外经济贸易委员会团委副书记、书记,上海机械进出口(集团)有限公司副
总裁,上海市对外经济贸易委员会技术进口处副处长,上海市对外经济贸易委员会
科技发展与技术贸易处副处长、处长,上海国际集团有限公司办公室、信息中心主
任,上海国际集团有限公司行政管理总部总经理,上海国际集团金融服务有限公司
党委副书记、总经理,上海国际集团金融服务有限公司党委书记、董事长、总经理,
上海国际集团金融服务有限公司党委书记、董事长,上海国有资产经营有限公司党
委书记、董事长。
林福杰先生,2018年3月21日起担任董事。国籍:中国,上海交通大学工商
管理硕士。现任东航金控有限责任公司总经理、党委副书记。曾任东航期货有限责
任公司部门经理,东航集团财务有限责任公司副总经理,国泰人寿保险有限责任公
司副总经理,东航金控有限责任公司党委书记、副总经理。
张晖先生,2015年4月16日起担任董事,总经理。国籍:中国,上海财经大
学经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总经理,汇添富资本管理有限公
司董事长。历任申银万国证券研究所高级分析师,富国基金管理有限公司研究主管
和基金经理,汇添富基金管理股份有限公司副总经理兼投资总监,曾担任中国证券
监督管理委员会第十届和第十一届发行审核委员会委员。
林志军先生,2015年4月16日起担任独立董事。国籍:中国香港,厦门大学
经济学博士。现任澳门科技大学副校长(兼商学院院长2015-2020)、教授、博导。
历任福建省科学技术委员计划财务处会计,五大国际会计师事务所Touche Ross
International(现为德勤) 加拿大多伦多分所审计员,厦门大学会计师事务所副主
任会计师,厦门大学经济学院讲师、副教授,伊利诺大学(University of Illinois)
国际会计教育与研究中心访问学者,美国斯坦福大学(Stanford University)经济系
访问学者,加拿大Lethbridge大学管理学院会计学讲师、副教授 (tenured),香港
大学商学院访问教授,香港浸会大学商学院会计与法律系教授,博导,系主任。
杨燕青女士,2011年12月19日起担任独立董事,国籍:中国,复旦大学经济
学博士。现任职上海人工智能实验室,并兼任第一财经研究院院长、国家金融与发
展实验室高级研究员,第十三届上海市政协委员、上海市民营经济发展战略咨询委
员会委员、上海金融法院特约监督员、上海市金融学会常务理事。在宏观金融、全
球经贸、数字经济、金融科技和人工智能治理等领域有长期跟踪和积极研究,受邀
成为约翰-霍普金斯大学访问学者。
魏尚进(Shangjin Wei)先生,2020年1月9日起担任独立董事,国籍:美国,
加州大学伯克利分校博士。现任复旦泛海国际金融学院学术访问学者、美国哥伦比
亚大学终身讲席教授、美国国民经济研究局研究员、欧洲经济政策研究中心研究员、
深圳高等金融研究院理事、香港金融管理局金融研究院顾问等。曾于2014-2016年
间任亚洲开发银行首席经济学家兼区域合作与经济研究局局长。其它既往职务包括
哈佛大学肯尼迪政府学院副教授、美国国民经济研究局中国经济研究组创始主任、
美国布鲁金斯学会高级研究员、国际货币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行
顾问、美国联邦储备系统董事局访问学者等。
2、监事会成员
任瑞良先生,2004年10月20日起担任监事,2015年6月30日担任监事会主
席。国籍:中国,大学学历,会计师、非执业注册会计师职称。现任上海报业集团
上海上报资产管理有限公司副总经理。历任文汇新民联合报业集团财务中心财务主
管,文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主管、总经理助理、副总经理等。
王如富先生,2015年9月8日起担任监事。国籍:中国,硕士研究生,注册会
计师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主任。历任申银万国
证券计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员,金信证券规划发展总部
总经理助理、秘书处副主任(主持工作),东方证券研究所证券市场战略资深研究员、
董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。
毛海东先生,2015年6月30日起担任监事,国籍:中国,金融学硕士。现任
东航期货有限责任公司董事长、党总支书记,东航金控有限责任公司财富管理中心
总经理。曾任职于东航期货有限责任公司,东航集团财务有限责任公司。
王静女士,2008年2月23日起担任职工监事,国籍:中国,复旦大学EMBA。
现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监。曾任职于中国东方航空集团
公司宣传部,东航金控有限责任公司研究发展部。
林旋女士,2008年2月23日起担任职工监事,国籍:中国,华东政法学院法
学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监,汇添富资本管理
有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。
陈杰先生,2013年8月8日起担任职工监事,国籍:中国,北京大学理学博士。
现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室总监。曾任职于罗兰贝格管理咨询有
限公司,泰科电子(上海)有限公司能源事业部。
3、高管人员
李文先生,董事长。(简历请参见上述董事会成员介绍)
张晖先生,2015年6月25日起担任总经理。(简历请参见上述董事会成员介绍)
雷继明先生,2012年3月7日起担任副总经理。国籍:中国,工商管理硕士。
历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理,中国民族证券有限责任公司
营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011年12月加盟汇添富基金管理股份
有限公司,现任公司副总经理。
娄焱女士,2013年1月7日起担任副总经理。国籍:中国,金融经济学硕士。
曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、嘉实基金管理有限
公司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富达基金北京与上海代
表处工作,负责投资银行、证券投资研究,以及基金产品策划、机构理财等管理工
作。2011年4月加入汇添富基金管理股份有限公司,现任公司副总经理。
袁建军先生,2015年8月5日起担任副总经理。国籍:中国,金融学硕士。历
任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理,汇添富基金管理股份有限公司基
金经理、专户投资总监、总经理助理,并于2014年至2015年期间担任中国证券监
督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。2005年4月加入汇添富基金
管理股份有限公司,现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、投资决策委员会
主席。
李骁先生,2017年3月3日起担任副总经理。国籍:中国,武汉大学金融学硕
士。历任厦门建行计算机处副处长,厦门建行信用卡部副处长、处长,厦门建行信
息技术部处长,建总行北京开发中心负责人,建总行信息技术管理部副总经理,建
总行信息技术管理部副总经理兼北京研发中心主任,建总行信息技术管理部资深专
员(副总经理级)。2016年9月加入汇添富基金管理股份有限公司,现任汇添富基
金管理股份有限公司副总经理、首席信息官。
李鹏先生,2015年6月25日起担任督察长。国籍:中国,上海财经大学经济
学博士,历任上海证监局主任科员、副处长,上海农商银行同业金融部副总经理,
汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。2015年3月加入汇添富基金管理股份
有限公司,现任汇添富基金管理股份有限公司督察长。
4、基金经理
(1)现任基金经理
徐寅喆,国籍:中国。学历:复旦大学管理学硕士。从业资格:证券投资基金从业
资格。13年证券从业经验。从业经历:曾任长江养老保险股份有限公司债券交易员。
2012年5月加入汇添富基金管理股份有限公司,历任债券交易员、固定收益基金经
理助理,现任现金管理部主管。2014年8月27日至2020年10月30日任汇添富利
率债债券型证券投资基金的基金经理。2014年8月27日至2018年5月4日任汇添
富收益快线货币市场基金的基金经理。2014年11月26日至今任汇添富和聚宝货币
市场基金的基金经理。2014年12月23日至2018年5月4日任汇添富收益快钱货
币市场基金的基金经理。2016年6月7日至2018年5月4日任汇添富全额宝货币
市场基金的基金经理。2018年5月4日至今任汇添富货币市场基金的基金经理。2018
年5月4日至今任汇添富理财60天债券型证券投资基金的基金经理。2018年5月4
日至今任汇添富理财14天债券型证券投资基金的基金经理。2018年5月4日至2020
年8月18日任汇添富鑫禧债券型证券投资基金的基金经理。2019年1月25日至今
任汇添富添富通货币市场基金的基金经理。2019年9月10日至今任汇添富汇鑫浮
动净值型货币市场基金的基金经理。2020年2月26日至今任汇添富全额宝货币市
场基金的基金经理。2020年2月26日至今任汇添富收益快线货币市场基金的基金
经理。
温开强,国籍:中国。学历:天津大学管理学硕士。从业资格:证券投资基金从业
资格,CFA。9年证券从业经验。从业经历:曾任长城基金债券交易员、中金基金交
易主管,高级经理。2016年8月加入汇添富基金管理股份有限公司。2016年8月
30日至2019年1月25日任汇添富货币市场基金的基金经理助理。2016年8月30
日至2020年2月26日任汇添富理财60天债券型证券投资基金的基金经理助理。2016
年8月30日至今任汇添富理财14天债券型证券投资基金的基金经理助理。2016年
8月30日至2019年1月25日任汇添富添富通货币市场基金的基金经理助理。2016
年8月30日至今任汇添富现金宝货币市场基金的基金经理助理。2016年8月30日
至2018年8月7日任汇添富鑫禧债券型证券投资基金的基金经理助理。2018年8
月7日至今任汇添富鑫禧债券型证券投资基金的基金经理。2019年1月25日至今
任汇添富货币市场基金的基金经理。2019年1月25日至2020年10月30日任汇添
富利率债债券型证券投资基金的基金经理。2019年1月25日至今任汇添富添富通
货币市场基金的基金经理。2020年2月26日至今任汇添富理财60天债券型证券投
资基金的基金经理。2020年2月26日至今任汇添富收益快钱货币市场基金的基金
经理。
(2)历任基金经理
汤丛珊,2013年7月31日至2016年6月7日任汇添富货币市场基金的基金经
理。
陆文磊,2009年1月21日至2011年6月21日任汇添富货币市场基金的基金
经理。
王珏池,2006年3月23日至2013年7月31日任汇添富货币市场基金的基金
经理。
蒋文玲,2016年6月7日至2019年1月25日任汇添富货币市场基金的基金经
理。
5、投资决策委员会
主席:袁建军(副总经理)
成员:王栩(总经理助理,权益投资总监)、陆文磊(总经理助理,固定收益投
资总监)、劳杰男(研究总监)、韩贤旺(首席经济学家,国际业务部总监)
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
(三)基金管理人的职责
根据《基金法》、《运作办法》及其他法律、法规的规定,基金管理人应履行以
下职责:
1. 依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
2. 办理基金备案手续;
3. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
4. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配
收益;
5. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
6. 编制基金季度报告、中期报告和年度报告;
7. 计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;
8. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
9. 召集基金份额持有人大会;
10. 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
11. 以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他
法律行为;
12. 中国证监会规定的其他职责。
(四)基金管理人和基金经理承诺
1.本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和
中国证监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行有
效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
2.本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规,建立健
全的内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:
1) 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
2) 不公平地对待其管理的不同基金财产;
3) 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;
4) 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
5) 法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3.本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家
有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
1) 越权或违规经营;
2) 违反基金合同或托管协议;
3) 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;
4) 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
5) 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
6) 玩忽职守、滥用职权;
7) 违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投
资内容、基金投资计划等信息;
8) 违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市
场秩序;
9) 贬损同行,以抬高自己;
10) 以不正当手段谋求业务发展;
11) 有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
12) 在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
13) 其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4.基金经理承诺
1) 依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有
人谋取最大利益;
2) 不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;
3) 不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关
规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息;
4) 不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
(五)基金管理人的风险管理体系
本基金管理人将经营管理中的主要风险划分为投资风险、合规风险、营运风险
和道德风险四大类,其中,投资风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险等。
针对上述各类风险,基金管理人建立了一套完整的风险管理体系。
1.风险管理原则
基金管理人风险管理体系的构建遵循以下六项基本原则:
1) 营造良好的风险管理文化和内部控制环境,使风险意识贯穿到每位员工、
各个岗位和经营管理的各个环节。
2) 建立完善的风险管理组织体系,切实保证风险管理部门的独立性和权威性,
使其有效地发挥职能作用。
3) 确保风险管理制度的严肃性,保证风险管理制度在投资管理和经营活动过
程中得到切实有效的执行。
4) 运用合理有效的风险指标和模型,实现风险事前配置和预警、事中实时监
控、事后评估和反馈的全程嵌入式投资风险管理模式。
5) 建立和推进员工职业守则教育和专业培训体系,确保员工具备良好的职业
操守和充分的职责胜任能力。
6) 建立风险事件学习机制,认真剖析各类风险事件,汲取经验和教训,不断
完善风险管理体系。
2.风险管理组织架构
本基金管理人建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级风
险管理组织架构,并明确了相应的风险管理职能。
汇添富风险管理组织结构图
董事会
理委员会 理层 督察长 委员会
风险管理部
(1)董事会对公司风险管理负有最终责任,董事会下设审计与风险管理委员会
与督察长。审计与风险管理委员会主要负责审核和指导公司的风险管理政策,对公
司的整体风险水平、风险控制措施的实施情况进行评价。督察长负责组织指导公司
合规稽核和风险管理工作,监督检查受托资产和公司运作的合法合规情况及公司内
部风险控制情况。
(2)经营管理层负责风险管理政策、风险控制措施的制定和落实,经营管理层
下设风险控制委员会。风险控制委员会主要负责审议风险管理制度和流程,处置重
大风险事件,促进风险管理文化的形成。
(3)合规稽核部和风险管理部是合规管理和风险管理的职能部门,负责合规风
险、投资组合市场风险、信用风险、流动性风险、营运风险、道德风险等的管理。
(4)各职能部门负责从经营管理的各业务环节上贯彻落实风险管理措施,执行
风险识别、风险测量、风险控制、风险评价和风险报告等风险管理程序,并持续完
善相应的内部控制制度和流程。
3、风险管理内容
本基金管理人的风险管理包括风险识别、风险测量、风险控制、风险评价、风
险报告等内容。
(1)风险识别是指对现实以及潜在的各种风险加以判断、归类和鉴定风险性质
的过程。
(2)风险测量是指估计和预测风险发生的概率和可能造成的损失,并根据这两
个因素的结合来衡量风险大小的程度。
(3)风险控制是指采取相应的措施,监控和防止各种风险的发生,实现以合理
的成本在最大限度内防范风险和减轻损失。
(4)风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险控制的执行情况和运行效果
的过程。
(5)风险报告是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定程序进行报告的过
程。
六、基金管理人的内部控制制度
内部控制是指基金管理人为防范和化解风险,保证经营运作符合基金管理人发
展规划,在充分考虑内外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实
施控制程序与控制措施而形成的系统。
基金管理人结合自身具体情况,建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部
控制体系,并制定了科学完善的内部控制制度。
1、内部控制目标
(1)保证基金管理人经营运作遵守国家法律法规和行业监管规则,自觉形成守
法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
(2)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受
托资产的安全完整,实现持续、稳定、健康发展。
(3)确保基金管理人和基金财务及其他信息的真实、准确、及时、完整。
2、内部控制原则
(1)健全性原则。内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门和各级
人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
(2)有效性原则。通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序,
维护内部控制的有效执行。
(3)独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责保持相对独立,基金资
产、固有财产、其他资产的运作相互分离。
(4)相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡。
(5)成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提
高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3、内部控制内容
基金管理人的内部控制要求建立:不相容职务相分离的机制、完善的岗位责任
制、规范的岗位管理措施、完整的信息资料保全系统、严格的授权控制、有效的风
险防范系统和快速反应机制等。
基金管理人遵守国家有关法律法规,遵循合法合规性原则、全面性原则、审慎
性原则和适时性原则,制订了系统完善的内部控制制度。内部控制的内容包括投资
管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制以及内部稽核控
制等。
(1)投资管理业务控制
基金管理人通过规范投资业务流程,分层次强化投资风险控制。公司根据投资
管理业务不同阶段的性质和特点,制定了完善的管理规章、操作流程和岗位手册,
明确揭示不同业务可能存在的风险,分别采取不同措施进行控制。
针对投资研究业务,基金管理人制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资研
究部制度》,对研究工作的业务流程、研究报告质量评价,研究与投资的交流渠道
等都做了明确的规定;对于投资决策业务,基金管理人制定了《汇添富基金管理股
份有限公司投资管理制度》,保证投资决策严格遵守法律法规的有关规定,符合基
金合同所规定的要求,同时设立了汇添富投资风险评估与管理制度以及投资管理业
绩评价体系;对于基金交易业务,基金管理人将实行集中交易与防火墙制度,建立
交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施,交易流程将严格
按照“审核—执行—反馈—复核—存档”的程序进行,防止不正当关联交易损害基
金份额持有人利益。
(2)信息披露控制
基金管理人通过完善信息披露制度,确保基金份额持有人及时完整地了解基金
信息。基金管理人按照法律、法规和中国证监会有关规定,建立了《汇添富基金管
理股份有限公司公开募集证券投资基金信息披露管理制度》,指定了信息披露责任
人负责信息披露工作,进行信息的组织、审核和发布,并将定期对信息披露进行检
查和评价,保证公开披露的信息真实、准确、完整。
(3)信息技术系统控制
基金管理人建立了先进的信息技术系统和完善的信息技术管理制度。基金管理
人的信息技术系统由先进的计算机系统构成,通过了国家、金融行业软件工程标准
的认证,并有完整的技术资料。基金管理人制定了严格的信息技术岗位责任制度、
门禁制度、内外网分离制度等管理措施,对电子信息数据进行即时保存和备份,重
要数据实行异地备份并且长期保存,确保了系统可靠、稳定、安全地运行。在人员
控制方面,对信息技术人员进行有关信息系统安全的统一培训和考核;信息技术人
员之间定期轮换岗位。
(4)会计系统控制
基金管理人通过建立严格的会计系统控制措施,确保会计核算正常运转。基金
管理人根据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金
会计核算业务指引》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了基金会计制
度、公司财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册。通过事前防范、事中
检查、事后监督的方式发现、堵截、杜绝基金会计核算中存在的各种风险。具体措
施包括:采用了目前最先进的基金核算软件;基金会计严格执行复核制度;基金会
计核算采用基金管理人与托管银行双人同步独立核算、相互核对的方式;每日制作
基金会计核算估值系统电子数据的备份,同时打印保存书面的记账凭证、各类会计
报表、统计报表,并由专人保存原始记账凭证等。
(5)内部稽核控制
基金管理人通过制定稽核监察制度,开展独立监督,确保内部控制的有效性。
基金管理人设立督察长,督察长可以列席基金管理人召开的任何会议,调阅相关档
案,就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长
定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。公司为合规稽核部配备充足合
格的稽核监察人员,监督各业务部门和人员遵守法律、法规和规章的有关情况;检
查各业务部门和人员执行内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。
4、基金管理人关于内部控制制度声明书
(1)基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确;
(2)基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部风险控
制制度。
四、基金托管人
(一)基金托管人概况
本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司,基本信息如下:
名称: 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路12号
办公地址:上海市中山东一路12号
法定代表人:郑杨
成立时间: 1992年10月19日
经营范围:经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准,公司主营业务
主要包括:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴现;
发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;同业拆借;
提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱业务;外汇存
款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;国际结算;同业外汇拆借;外汇票据的承兑
和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;买卖和代理买卖股票以外的外币有价
证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;资信调查、咨询、见证业务;离岸银行业务;
证券投资基金托管业务;全国社会保障基金托管业务;经中国人民银行和中国银行
业监督管理委员会批准经营的其他业务。
组织形式: 股份有限公司
注册资本: 293.52亿元人民币
存续期间: 持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2003]105号
联系人:胡波
联系电话:(021)61618888
上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务,是较早开展银行资产托管服务
的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓,各项业务发展一直
保持较快增长,各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。
上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部,2005年更名为资产托管部,
2013年更名为资产托管与养老金业务部,2016年进行组织架构优化调整,并更名为
资产托管部,目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业务保障处、
总行资产托管运营中心(含合肥分中心)五个职能处室。
目前,上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金
托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、
期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托
管、企业年金托管等多项托管产品,形成完备的产品体系,可满足多领域客户、境
内外市场的资产托管需求。
(二)主要人员情况
郑杨,男,1966年出生,研究生学历,博士学位,高级经济师。曾任国家经贸
委经济法规司调研处副处长;中国机电设备招标中心开发处处长、第七招标业务处
处长;国家外汇管理局资本项目司副司长;中国人民银行上海分行党委委员、副行
长、国家外汇管理局上海市分局副局长;中国人民银行上海总部党委委员、副主任
兼外汇管理部主任;上海市金融工作党委副书记、市金融办主任;上海市金融工作
党委书记、市金融办主任;上海市金融工作党委书记、市地方金融监管局(市金融
工作局)局长。现任上海浦东发展银行党委书记、董事长。
潘卫东,男,1966年出生,硕士研究生,高级经济师。曾任宁波证券公司业务
一部副经理;上海浦东发展银行宁波分行资财部总经理兼任北仑办事处主任、宁波
分行副行长;上海浦东发展银行产品开发部总经理;上海浦东发展银行昆明分行行
长、党组书记;上海市金融服务办公室挂职并任金融机构处处长;上海国际集团党
委委员、总经理助理,上海国际集团党委委员、副总经理,上海国际信托有限公司
党委书记、董事长;上海浦东发展银行党委委员、执行董事、副行长、财务总监。
现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长,上海国际信托有限公司董事
长。
孔建,男,1968年出生,博士研究生。历任工商银行山东省分行资金营运处副
处长,上海浦东发展银行济南分行信管处总经理,上海浦东发展银行济南分行行长
助理、副行长、党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行金融市场业务工作党
委委员,资产托管部总经理。
(三)基金托管业务经营情况
截止2021年03月31日,上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为11233.54
亿元,比去年末增加6.47%。托管证券投资基金共二百九十八支,分别为国泰金龙
行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、汇添
富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长信利众
债券基金(LOF)、博时安丰18个月基金(LOF)、易方达裕丰回报基金、鹏华丰泰定
期开放基金、汇添富双利增强债券基金、华富恒财定开债券基金、汇添富和聚宝货
币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜投宝货币基金、中海医药健
康产业基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安信动态策略灵活配置基金、东方
红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基金、工银瑞信生态环
境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏华REITs封闭式基金、
华富健康文娱基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报债券基金、中银瑞利灵活
配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型基金、南方转型驱动灵活配
置基金、银华远景债券基金、富安达长盈灵活配置混合型基金、中信建投睿溢混合
型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债基金、长信利发债券基金、博时景发纯债基金、
鑫元得利债券型基金、东方红战略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发
纯债基金、银河君信混合基金、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈18个月
定开债券基金、中信建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯
债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞3个月定期开放债券发起式证
券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置
混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置
混合基金、招商招祥纯债债券基金、易方达瑞程混合基金、中欧骏泰货币基金、招
商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰
普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、
国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深300指数增
强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、景顺长城中证500指数基金、鹏华丰康债
券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰6个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、
易方达瑞弘混合基金、长安鑫富领先混合基金、万家现金增利货币基金、上银慧增
利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投
资基金、安信工业4.0主题沪港深精选混合基金、万家天添宝货币基金、中欧瑾泰
债券型证券投资基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合基金、泰
康年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型发起式基金、永赢永益
债券基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改革红利精选灵活配
置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金、国联安安稳灵活配置混合型证券投资
基金、前海开源弘泽债券型发起式证券投资基金、前海开源弘丰债券型发起式证券
投资基金、中海沪港深多策略灵活配置混合型基金、中银证券祥瑞混合型证券投资
基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动灵活配置混合型
证券投资基金、兴业3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、富国颐利纯债债
券型证券投资基金、华安安浦债券型证券投资基金、南方泽元债券型证券投资基金、
鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合
泳祺纯债债券型证券投资基金、永赢盈益债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券
型证券投资基金、中信保诚稳达债券型证券投资基金、中银中债3-5年期农发行债
券指数证券投资基金、东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金、平安惠
锦纯债债券型证券投资基金、华夏鼎通债券型证券投资基金、鑫元全利债券型发起
式证券投资基金、中融恒裕纯债债券型证券投资基金、嘉实致盈债券型证券投资基
金、永赢消费主题灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信瑞福纯债债券型证券投
资基金、东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金、广发中债1-3年国开行债券
指数证券投资基金、融通通捷债券型证券投资基金、华富恒盛纯债债券型证券投资
基金、建信中证1000指数增强型发起式证券投资基金、汇安嘉鑫纯债债券型证券投
资基金、国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金、博时中债1-3年政策性金融债指
数证券投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资基金、博时富永纯债3个月定期开
放债券型发起式证券投资基金、南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金、中
加瑞利纯债债券型证券投资基金、华富中证5年恒定久期国开债指数型证券投资基
金、永赢合益债券型证券投资基金、嘉实中债1-3年政策性金融债指数证券投资基
金、广发港股通优质增长混合型证券投资基金、长安泓沣中短债债券型证券投资基
金、中海信息产业精选混合型证券投资基金、民生加银恒裕债券型证券投资基金、
国寿安保尊益信用纯债债券型证券投资基金、平安惠泰纯债债券型证券投资基金、
中信建投景和中短债债券型证券投资基金、工银瑞信添慧债券型证券投资基金、华
富安鑫债券型证券投资基金、汇添富中债1-3年农发行债券指数证券投资基金、南
方旭元债券型发起式证券投资基金、大成中债3-5年国开行债券指数基金、永赢众
利债券型证券投资基金、华夏中债3-5年政策性金融债指数证券投资基金、中证长
三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金、新疆前海联合科技先锋混合
型证券投资基金、银华尊尚稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金
(FOF)、博时颐泽平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、农银
养老目标日期2035三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、汇添富汇鑫浮动净
值货币市场基金、泰康安欣纯债债券型证券投资基金、恒生前海港股通精选混合型
证券投资基金、鹏华丰鑫债券型证券投资基金、中证长三角一体化发展主题交易型
开放式指数证券投资基金联接基金、汇添富保鑫灵活配置混合型证券投资基金、华
富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金、中融睿享86个月定期开放债券型基
金、南方梦元短债债券型证券投资基金、鹏扬淳开债券型证券投资基金、华宝宝惠
纯债39个月定期开放债券型证券投资基金、建信MSCI中国A股指数增强型证券投
资基金、农银汇理金益债券型证券投资基金、博时稳欣39个月定期开放债券型证券
投资基金、同泰慧择混合型证券投资基金、招商中证红利交易型开放式指数证券投
资基金、嘉实致禄3个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、永赢久利债券
型证券投资基金、嘉实安元39个月定期开放纯债债券型证券投资基金、交银施罗德
裕泰两年定期开放债券型证券投资基金、长城嘉鑫两年定期开放债券型证券投资基
金、建信荣禧一年定期开放债券型证券投资基金、鹏扬浦利中短债债券型证券投资
基金、平安惠合纯债债券型证券投资基金、工银瑞信深证100交易型开放式指数证
券投资基金、鹏华0-5年利率债债券型发起式证券投资基金、景顺长城弘利39个月
定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信泰颐三年定期开放债券型证券投资基金、
华安鑫浦87个月定期开放债券型证券投资基金、汇安嘉盛纯债债券型证券投资基
金、东方红安鑫甄选一年持有期混合型证券投资基金、西藏东财中证通信技术主题
指数型发起式证券投资基金、财通裕惠63个月定期开放债券型证券投资基金、南方
尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证全指家用电器交易型开放
式指数证券投资基金、鹏华尊裕一年定期开放债券型发起式证券投资基金、鹏扬淳
悦一年定期开放债券型发起式证券投资基金、兴业鼎泰一年定期开放债券型发起式
证券投资基金、安信丰泽39个月定期开放债券型证券投资基金、国泰中证新能源汽
车交易型开放式指数证券投资基金、广发恒隆一年持有期混合型证券投资基金、安
信中证信用主体50债券指数证券投资基金、国泰中证全指家用电器交易型开放式指
数证券投资基金发起式联接基金、国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资
基金发起式联接基金、海富通富泽混合型证券投资基金、华富中债-0-5年中高等级
信用债收益平衡指数证券投资基金、汇添富稳健增益一年持有期混合型证券投资基
金、南方誉慧一年持有期混合型证券投资基金、农银汇理永乐3个月持有期混合型
基金中基金(FOF)、鹏扬景恒六个月持有期混合型证券投资基金、平安合兴1年定
期开放债券型发起式证券投资基金、融通中债1-3年国开行债券指数基金、太平中
债1-3年政策性金融债指数证券投资基金、天弘永裕稳健养老目标一年持有期混合
型基金中基金(FOF)、中欧真益稳健一年持有期混合型证券投资基金、南华中证杭
州湾区交易型开放式指数证券投资基金联接基金、金信核心竞争力灵活配置混合型
证券投资基金、华泰紫金中债1-5年国开行债券指数证券投资基金、博时价值臻选
两年持有期灵活配置混合型证券投资基金、东方红益丰纯债债券型证券投资基金、
东方红鑫泰66个月定期开放债券型证券投资基金、东方红鼎元3个月定期开放混合
型发起式证券投资基金、富国上海金交易型开放式证券投资基金、富国上海金交易
型开放式证券投资基金联接基金、工银瑞信深证100交易型开放式指数证券投资基
金联接基金、广发汇浦三年定期开放债券型证券投资基金、国联安增泰一年定期开
放纯债债券型发起式证券投资基金、海富通惠增多策略一年定期开放灵活配置混合
型证券投资基金、华安中债1-5年国开行债券指数证券投资基金、华宝中债1-3年
国开行债券指数证券投资基金、景顺长城安鑫回报一年持有期混合型证券投资基金、
景顺长城电子信息产业股票型证券投资基金、景顺长城中债3-5年政策性金融债指
数证券投资基金、民生加银瑞鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金、鹏华锦
润86个月定期开放债券型证券投资基金、鹏华创新未来18个月封闭运作混合型证
券投资基金、鹏扬淳安66个月定期开放债券型证券投资基金、融通通恒63个月定
期开放债券型证券投资基金、上银聚远盈42个月定期开放债券型证券投资基金、新
疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金、兴业稳泰66个月定期
开放债券型证券投资基金、兴业睿进混合型证券投资基金、易方达悦享一年持有期
混合型基金、易方达创新未来18个月封闭运作混合型基金、银华汇益一年持有期混
合型基金、永赢瑞宁87个月定期开放债券型证券投资基金、长信浦瑞87个月定期
开放债券型证券投资基金、招商添盛78个月定期开放债券型证券投资基金、中信建
投稳丰63个月定期开放债券型证券投资基金、中信保诚景裕中短债债券型证券投资
基金、泰达宏利中证申万绩优策略指数增强型证券投资基金、泰达宏利乐盈66个月
定期开放债券型证券投资基金、创金合信泰博66个月定期开放债券型证券投资基
金、淳厚安裕87个月定期开放债券型证券投资基金、西部利得尊泰86个月定期开
放债券型证券投资基金、西部利得聚禾灵活配置混合型基金、德邦锐泽86个月定期
开放债券型证券投资基金、德邦惠利混合型证券投资基金、光大保德信尊合87个月
定期开放债券型证券投资基金、蜂巢添禧87个月定期开放债券型证券投资基金、国
金惠丰39个月定期开放债券型证券投资基金、九泰科新优享灵活配置混合型证券投
资基金、华泰保兴久盈63个月定期开放债券型证券投资基金、博时恒旭一年持有期
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(四)基金托管人的内部控制制度
1、本行内部控制目标为:确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监管部
门监管规则和本行规章制度,形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经营业务
的稳健运行,保证基金资产的安全和完整,确保业务活动信息的真实、准确、完整,
保护基金份额持有人的合法权益。
2、本行内部控制组织架构为:总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理部门,
指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部是全行操
作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管控工作。总
行资产托管部下设内控管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内部控制具体管
理实施机构,并配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监
督稽核职责。
3、内部控制制度及措施: 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿资产
托管业务的决策、执行、监督全过程,渗透到各业务流程和各操作环节,覆盖到从
事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营为出发点,
各项业务流程体现“内控优先”要求。
具体内控措施包括:培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的风
险管理理念,营造浓厚的内控文化氛围,使风险意识贯穿到组织架构、业务岗位、
人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项操作规
程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度;建立严
格完善的资产隔离和资产保管制度,托管资产与托管人资产及不同托管资产之间实
行独立运作、分别核算;对各类突发事件或故障,建立完备有效的应急方案,定期
组织灾备演练,建立重大事项报告制度;在基金运作办公区域建立健全安全监控系
统,利用录音、录像等技术手段实现风险控制;定期对业务情况进行自查、内部稽
核等措施进行监控,通过专项/全面审计等措施实施业务监控,排查风险隐患。
(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督依据
托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督依
据具体包括:
(1)《中华人民共和国证券法》;
(2)《中华人民共和国证券投资基金法》;
(3)《公开募集证券投资基金运作管理办法》;
(4)《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》;
(5)《基金合同》、《基金托管协议》;
(6)法律、法规、政策的其他规定。
2、监督内容
我行根据基金合同及托管协议约定,对基金合同生效之后所托管基金的投资范
围、投资比例、投资限制等进行严格监督,及时提示基金管理人违规风险。
3、监督方法
(1)资产托管部设置核算监督岗位,配备相应的业务人员,在授权范围内独立
行使对基金管理人投资交易行为的监督职责,规范基金运作,维护基金投资人的合
法权益,不受任何外界力量的干预;
(2)在日常运作中,凡可量化的监督指标,由核算监督岗通过托管业务的自动
处理程序进行监督,实现系统的自动跟踪和预警;
(3)对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等,采取人工监
督的方法。
4、监督结果的处理方式
(1)基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果,采取定期和不定期报告形
式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期报告包
括提示函、临时日报、其他临时报告等;
(2)若基金托管人发现基金管理人违规违法操作,以电话、邮件、书面提示函
的方式通知基金管理人,指明违规事项,明确纠正期限。在规定期限内基金托管人
再对基金管理人违规事项进行复查,如果基金管理人对违规事项未予纠正,基金托
管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时,基金托
管人应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正;
(3)针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查,应及时
提供有关情况和资料。
五、相关服务机构
(一)基金份额销售机构
1、直销机构
(1)A级、B级、E级份额直销机构
1)汇添富基金管理股份有限公司直销中心
住所:上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼H686室
办公地址:上海市浦东新区樱花路868号建工大唐国际广场A座7楼
法定代表人:李文
电话:(021)28932893
传真:(021)50199035或(021)50199036
联系人:陈卓膺
客户服务电话:400-888-9918(免长途话费)
网址:www.99fund.com
邮箱:guitai@htffund.com
2)汇添富基金管理股份有限公司线上直销系统
(2)C级份额直销机构
自2014年9月23日起,C级份额开通直销柜台销售。
1)汇添富基金管理股份有限公司直销中心
住所:上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼H686室
办公地址:上海市浦东新区樱花路868号建工大唐国际广场A座7楼
法定代表人:李文
电话:(021)28932893
传真:(021)50199035或(021)50199036
联系人:陈卓膺
客户服务电话:400-888-9918(免长途话费)
网址:www.99fund.com
邮箱:guitai@htffund.com
2、代销机构:
本基金的代销机构请详见基金管理人官网公示的销售机构信息表。基金管理人
可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售基金,并在基金管
理人网站公示。
(二)注册登记机构
(1)A级、B级、D级基金份额注册登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人:戴文华
联系电话:010-50938782
传真:010-50938991
联系人:赵亦清
(2)C级、E级基金份额注册登记机构
名称:汇添富基金管理股份有限公司
住所:上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼H686室
办公地址:上海市浦东新区樱花路868号建工大唐国际广场A座7楼
法定代表人:李文
电话:(021)28932888
传真:(021)28932876
联系人:韩从慧
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人:韩炯
电话:(021)31358666
传真:(021)31358600
经办律师:黎明、陈颖华
联