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交银施罗德上证180公司治理交易型开放式
指数证券投资基金联接基金
(更新)招募说明书
(2021年第2号)
基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
二〇二一年五月
重要提示
交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以
下简称“本基金”）经2009年8月17日中国证券监督管理委员会证监许可【2009】
795号文核准募集。本基金基金合同于2009年9月29日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价
格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分
考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等
投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承
担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因
素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，
基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的
信用风险，投资科创板股票的特定风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等。
本基金为ETF联接基金，紧密跟踪标的指数，具有和标的指数所代表的股票市场
相似的风险收益特征，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金，属
于证券投资基金中风险较高、收益较高的品种。
本基金主要投资于目标ETF，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约
定目标、指数编制机构停止服务、成份券停牌等潜在风险。
本基金标的指数为上证180公司治理指数。
1、选样空间
上证180指数样本和上证公司治理指数样本。
2、选样方法
（1）根据上证180指数选样方法对样本空间内证券进行综合排名；
（2）在上证180指数与上证公司治理指数样本交集中，选择综合排名前100
名的交集证券作为上证180公司治理指数样本。如果该交集证券数量不足100只，
则在上证公司治理指数样本中选择综合排名最高的非交集证券补足。
3、指数计算
指数计算公式为：
其中，调整市值＝∑(证券价格×调整股本数)。
有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司官方网站，
网址：www.csindex.com.cn。
本基金可投资国内依法发行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的
境外基础证券价格波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的发行
人及境内外交易机制相关的风险可能直接或间接成为本基金风险。具体风险烦请
查阅本招募说明书“风险揭示”章节内容。
本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于
存托凭证或选择不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非必然投资存托凭证。
投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金
合同、基金产品资料概要。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管
理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
本次更新招募说明书主要对基金经理变更相关事项进行了相应更新，更新截
止日为2021年5月6日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为2020
年09月10日，有关财务和业绩表现数据截止日为2020年06月30日，财务和业绩表
现数据未经审计。
目 录
重要提示 ........................................................... 1
一、绪言 ........................................................... 4
二、释义 ........................................................... 5
三、基金管理人 .................................................... 10
四、基金托管人 .................................................... 18
五、相关服务机构 .................................................. 21
六、基金的募集 .................................................... 44
七、基金合同的生效 ................................................ 46
八、基金份额的申购与赎回 .......................................... 47
九、基金的转换 .................................................... 60
十、基金的投资 .................................................... 67
十一、基金的业绩 .................................................. 78
十二、基金的财产 .................................................. 80
十三、基金资产的估值 .............................................. 81
十四、基金的收益与分配 ............................................ 88
十五、基金的费用与税收 ............................................ 90
十六、基金的会计与审计 ............................................ 92
十七、基金的信息披露 .............................................. 93
十八、风险揭示 .................................................... 99
十九、基金合同的终止与基金财产的清算 ............................. 107
二十、基金合同内容摘要 ........................................... 109
二十一、托管协议的内容摘要 ....................................... 124
二十二、对基金份额持有人的服务 ................................... 139
二十三、其他应披露事项 ........................................... 141
二十四、招募说明书的存放及查阅方式 ............................... 143
二十五、备查文件 ................................................. 144
一、绪言
《交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募
说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、
《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投
资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
（以下简称“《流动性规定》”）、《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数
基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他相关法律法规的规定以及《交银
施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》（以下
简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明
的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明
书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是
约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份
额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表
明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有
权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基
金合同。
二、释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资
基金联接基金
2、基金管理人或本基金管理人：指交银施罗德基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司（以下简称“中国农业银行”）
4、基金合同：指《交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基
金联接基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《交银施罗德上证
180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》及对该托管协议
的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资
基金联接基金招募说明书》，及其更新
7、基金份额发售公告：指《交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证
券投资基金联接基金份额发售公告》
8、基金产品资料概要：指《交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证
券投资基金联接基金基金产品资料概要》及其更新
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、部
门规章、地方性法规、地方政府规章及其他对基金合同当事人有约束力的规范性文
件及对该等法律法规不时作出的修订
10、《证券法》： 指2005年10月27日经第十届全国人民代表大会常务委员会第
十八次会议通过，自2006年1月1日实施的《中华人民共和国证券法》及颁布机关对
其不时做出的修订
11、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五
次会议通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布
机关对其不时作出的修订
12、《销售办法》：指中国证监会2011年6月9日颁布、同年10月1日实施的《证
券投资基金销售管理办法》及对其不时作出的修订
13、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及对其不时作出的修订
14、《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的《证
券投资基金运作管理办法》及对其不时作出的修订
15、《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的
修订
16、《指数基金指引》：指中国证监会2021年1月22日颁布、同年2月1日实施的
《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机关对其不时
做出的修订
17、中国：指中华人民共和国，就基金合同而言，不包括香港特别行政区、澳
门特别行政区和台湾地区
18、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
19、银行业监督管理机构：指中国银行业监督管理委员会
20、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务
的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
21、个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人
22、机构投资者：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共
和国注册登记或经政府有关部门批准设立的机构
23、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办
法》及其他相关法律法规的可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者
24、基金投资者或投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者
的合称
25、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的基金投
资者
26、基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，办理基金份额的
认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
27、销售机构：指直销机构和代销机构
28、直销机构：指交银施罗德基金管理有限公司
29、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金
代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业
务的机构
30、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点
31、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包
括基金投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、
清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
32、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为交银
施罗德基金管理有限公司或接受交银施罗德基金管理有限公司委托代为办理注册登
记业务的机构
33、基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的、记录其持有的、基金管
理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
34、基金交易账户：指销售机构为基金投资者开立的、记录基金投资者通过该
销售机构买卖基金份额的变动及结余情况的账户
35、基金合同生效日：指基金募集期结束后达到法律法规规定及基金合同约定
的备案条件，基金管理人聘请法定机构验资并向中国证监会办理基金备案手续完毕，
并收到其书面确认的日期
36、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产
清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
37、目标ETF：指另一获中国证监会核准的交易型开放式指数证券投资基金
（简称ETF），该ETF和本基金所跟踪的标的指数相同，并且，该ETF的投资目标和
本基金的投资目标类似，本基金主要投资于该ETF以求达到投资目标。发售时，本
基金选择上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金为目标ETF
38、ETF联接基金：指将绝大多数基金财产投资于跟踪同一标的指数的目标
ETF，紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运
作的基金，本基金是联接其所投资的目标ETF的ETF联接基金
39、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不
得超过3个月
40、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
41、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
42、日：指公历日
43、月：指公历月
44、T日：指销售机构在规定时间受理基金投资者有效业务申请的工作日
45、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
46、开放日：指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
47、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
48、《业务规则》：指《交银施罗德基金管理有限公司开放式基金业务规则》
49、认购：指在基金募集期间，基金投资者申请购买本基金基金份额的行为
50、申购：指在基金存续期内，基金投资者申请购买本基金基金份额的行为
51、赎回：指在基金存续期内，基金份额持有人按基金合同规定的条件，要求
卖回本基金基金份额的行为
52、标的指数：指上海证券交易所编制并发布的上证180公司治理指数及其未
来可能发生的变更
53、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时的公告，在
本基金基金份额与基金管理人管理的，且由同一注册登记机构办理登记结算的其他
基金基金份额间进行的转换行为
54、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施变更所持基
金份额销售机构的操作
55、定期定额投资计划：指投资者通过向有关销售机构提交申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式，由指定的销售机构在投资者指定资金账户内自动扣款
并于每期约定申购日提交基金申购申请的一种投资方式
56、巨额赎回：本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上
基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过上一日基金总份额的10%
57、元：指人民币元
58、基金利润：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、投资
目标ETF份额所得收益、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产
带来的成本和费用的节约
59、基金资产总值：指基金拥有的包括目标ETF份额在内的各类有价证券、银
行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
60、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
61、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值
62、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值
和基金份额净值的过程
63、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以
合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行
定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股
及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券
等
64、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互
联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）
等媒介
65、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服，且在基金
合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使基金合同当事人无法全部或
部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、
骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交
易所非正常暂停或停止交易
三、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号交通银行大楼二层（裙）
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼
邮政编码：200120
法定代表人：阮红
成立时间：2005年8月4日
注册资本：2亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：郭佳敏
电话：（021）61055050
传真：（021）61055034
交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字
[2005]128号文批准设立。公司股权结构如下：
股东名称 股权比例
交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称“交通银行”） 65%
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%
（二）主要成员情况
1、基金管理人董事会成员
阮红女士，董事长，博士。历任交通银行办公室副处长、处长，交通银行海外
机构管理部副总经理、总经理，交通银行上海分行副行长，交通银行资产托管部总
经理，交通银行投资管理部总经理，交银施罗德基金管理有限公司总经理。
陈朝灯先生，副董事长，博士。现任施罗德证券投资信托股份有限公司投资总
监兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理，景顺证
券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。
周曦女士，董事，硕士。现任交通银行总行个人金融业务部副总经理。历任交
通银行湖南省分行风险管理部、资产保全部、法律合规部、个人金融业务部总经理，
交通银行总行个人金融业务部总经理助理。
王贤家先生，董事，学士。现任交通银行总行风险管理部/内控案防办 副总经
理。历任交通银行总行国际业务部外汇资金处交易员、澳门分行资金部主管、总行
金融市场部债券投资部副高级经理、外汇交易部高级经理。
谢卫先生，董事，总经理，博士，高级经济师，民盟中央委员、全国政协委员。
现任交银施罗德基金管理有限公司总经理，兼任交银施罗德资产管理(香港)有限公
司董事长。历任中央财经大学教师，中国社会科学院财贸所助理研究员，中国电力
信托投资公司基金部副总经理，中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理，
北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公
司副总经理，交银施罗德基金管理有限公司副总经理。
李定邦（Lieven Debruyne）先生，董事，硕士。现任施罗德集团全球业务总裁、
亚太区行政总裁, 担任集团管理委员会成员。历任施罗德投资管理有限公司亚洲投
资产品总监，施罗德投资管理（香港）有限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总
监。
郝爱群女士，独立董事，学士。历任人民银行稽核司副处长、处长，合作司调
研员，非银司副巡视员、副司长，银监会非银部副主任，银行监管一部副主任、巡
视员，汇金公司派出董事。
张子学先生，独立董事，博士。现任中国政法大学民商经济法学院教授，兼任
基金业协会自律监察委员会委员。历任证监会办公厅副处长、上市公司监管部处长、
行政处罚委员会专职委员、副主任审理员，兼任证监会上市公司并购重组审核委员
会委员、行政复议委员会委员。
黎建强先生，独立董事，博士，教育部长江学者讲座教授。现任香港大学工业
工程系荣誉教授，亚洲风险及危机管理协会主席，兼任深交所上市的中联重科集团
独立非执行董事。历任香港城市大学管理科学讲座教授，湖南省政协委员并兼任湖
南大学工商管理学院院长。
2、基金管理人监事会成员
王忆军先生，监事长，硕士。现任交通银行总行人力资源部总经理、交银金融
学院常务副院长。历任交通银行总行办公室副处长，交通银行总行公司业务部副处
长、高级经理、总经理助理、副总经理，交通银行总行投资银行部副总经理，交通
银行江苏分行副行长，交通银行总行战略投资部总经理。
章骏翔先生，监事，硕士，志奋领学者，美国特许金融分析师(CFA)持证人。
现任施罗德投资管理(香港)有限公司亚洲投资风险主管。历任法国安盛投资管理
（香港）有限公司亚洲风险经理，华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理,
渣打银行（香港）交易风险监控等职。
刘峥先生，监事，硕士。现任交银施罗德基金管理有限公司综合管理部副总经
理。历任交通银行上海市分行管理培训生，交通银行总行战略投资部高级投资并购
经理，交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理。
黄伟峰先生，监事，硕士。现任机构理财部（上海）总经理兼产品开发部总经
理。历任平安人寿保险公司上海分公司行政督导、营销管理经理，交银施罗德基金
管理有限公司行政部总经理助理、西部营销中心总经理。
3、基金管理人高级管理人员
谢卫先生，总经理。简历同上。
夏华龙先生，副总经理、首席信息官，博士，高级经济师。历任中国地质大学
经济管理系教师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产
托管部副处长、处长、高级经理、副总经理；交通银行资产托管业务中心副总裁；
云南省曲靖市市委常委、副市长（挂职）。
印皓女士，副总经理，硕士，兼任交银施罗德资产管理有限公司董事长。历任
交通银行研究开发部副主管体改规划员，交通银行市场营销部副主管市场规划员、
主管市场规划员，交通银行公司业务部副高级经理、高级经理，交通银行机构业务
部高级经理、总经理助理、副总经理。
佘川女士，督察长，硕士，兼任交银施罗德资产管理有限公司董事。历任华泰
证券有限责任公司综合发展部高级经理、投资银行部项目经理，银河基金管理有限
公司监察部总监，交银施罗德基金管理有限公司监察稽核部总经理、监察风控副总
监、投资运营总监。
马俊先生，副总经理、研究总监，硕士。历任交通银行总行投资管理部高级投
资分析、副高级经理，交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室总经理、研究部副
总经理、研究总监、综合管理部总经理。
4、本基金基金经理
邵文婷女士，基金经理。英国诺丁汉大学金融与投资硕士、西南财经大学数学
与经济学双学士，5年证券投资行业从业经验。2016年加入交银施罗德基金管理有
限公司，曾任量化投资部研究员、投资经理，现任量化投资部基金经理。现任上证
180公司治理交易型开放式指数证券投资基金（2021年4月30日至今）、交银施
罗德上证180公司治理交易型开放式证券投资基金联接基金（2021年4月30日至
今）、深证300价值交易型开放式指数证券投资基金（2021年4月30日至今）、
交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金（2021年4月
30日至今）、交银施罗德国证新能源指数证券投资基金（LOF）（2021年4月30
日至今）、交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金（LOF）（2021年4月30
日至今）、交银施罗德创业板50指数型证券投资基金（2021年4月30日至今）、
交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基金（LOF）（2021年4月30日
至今）的基金经理。
5、投资决策委员会成员
委员：谢卫（总经理）
马俊（副总经理、研究总监）
王少成（权益投资总监、基金经理）
于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理）
上述人员之间不存在近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为2021年5
月6日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配
收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他
法律行为；
12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制
制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险
控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取
有效措施，防止违反基金合同行为的发生；
4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家
有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责。
5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。
（五）基金经理承诺
1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人
谋取最大利益；
2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资�