建信优选成长混合型证券投资基金2016年年度报告

基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2017年3月29日



重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年3月27日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告中的财务资料经审计，普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金出具了标准无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自2016年1月1日起至12月31日止。















基金简介
基金基本情况
基金简称
建信优选成长混合

基金主代码
530003

基金运作方式
契约型开放式

基金合同生效日
2006年9月8日

基金管理人
建信基金管理有限责任公司

基金托管人
中国工商银行股份有限公司

报告期末基金份额总额
1,362,226,030.72份

基金合同存续期
不定期

下属分级基金的基金简称：
建信优选成长混合A
建信优选成长混合H

下属分级基金的交易代码：
530003
960028

报告期末下属分级基金的份额总额
1,357,049,418.71份
5,176,612.01份


基金产品说明
投资目标
通过投资于具有良好业绩成长性和投资价值的上市公司，实现基金资产长期增值。

投资策略
本基金管理人将综合运用定量分析和定性分析手段，对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估，并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围，定期或不定期地进行调整，以达到规避风险及提高收益的目的。

业绩比较基准
75%×富时中国A600成长指数+20%×中国债券总指数+5%×1年定期存款利率。

风险收益特征
本基金属于混合型证券投资基金，一般情况下其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金,低于股票型基金。


基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人

名称
建信基金管理有限责任公司
中国工商银行股份有限公司

信息披露负责人
姓名
吴曙明
郭明


联系电话
010-66228888
（010）66105799


电子邮箱
xinxipilu@ccbfund.cn
custody@icbc.com.cn

客户服务电话
400-81-95533 010-66228000
95588

传真
010-66228001
（010）66105798


信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址
http://www.ccbfund.cn

基金年度报告备置地点
基金管理人和基金托管人的住所


主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
2016年
2015年
2014年


建信优选成长混合A
建信优选成长混合H
建信优选成长混合A
建信优选成长混合H
建信优选成长混合A
建信优选成长混合H

本期已实现收益
106,116,103.09
545,623.27
1,602,289,517.46
-
243,470,113.84
-

本期利润
-180,674,064.94
-819,203.62
1,358,016,941.52
-
594,156,478.84
-

加权平均基金份额本期利润
-0.1256
-0.2119
0.8239
-
0.2770
-

本期基金份额净值增长率
-7.14%
0.69%
54.53%
-
33.82%
-

3.1.2 期末数据和指标
2016年末
2015年末
2014年末

期末可供分配基金份额利润
0.7016
0.7039
0.8102
-
-0.0749
-

期末基金资产净值
2,309,128,124.02
8,820,311.31
2,382,856,991.94
-
2,333,293,992.41
-

期末基金份额净值
1.7016
1.7039
1.8324
-
1.1858
-

注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、期末可供分配利润的计算方法：如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分；如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分相抵未实现部分）。
3、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
4、本基金自2016年4月7日起新增H类份额，并从2016年6月22日开始在香港特别行政区发售。
基金净值表现
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

建信优选成长混合A
阶段
份额净值增长率①
份额净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①－③
②－④

过去三个月
-4.19%
0.78%
-1.98%
0.55%
-2.21%
0.23%

过去六个月
-1.60%
0.96%
-0.55%
0.62%
-1.05%
0.34%

过去一年
-7.14%
1.42%
-15.11%
1.27%
7.97%
0.15%

过去三年
92.03%
1.83%
19.73%
1.43%
72.30%
0.40%

过去五年
124.22%
1.60%
24.71%
1.29%
99.51%
0.31%

自基金合同生效起至今
287.28%
1.67%
97.56%
1.45%
189.72%
0.22%


建信优选成长混合H
阶段
份额净值增长率①
份额净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①－③
②－④

过去三个月
-4.20%
0.78%
-1.98%
0.55%
-2.22%
0.23%

过去六个月
-1.52%
0.96%
-0.55%
0.62%
-0.97%
0.34%

自基金合同生效起至今
0.69%
0.95%
0.67%
0.63%
0.02%
0.32%

1.本基金于2016年4月7日新增H类份额，并于2016年6月22日发售。
2.本基金投资业绩比较基准为：75%×富时中国A600成长指数+20%×中国债券总指数+5%×1年定期存款利率。其中：富时中国A600成长指数收益率作为衡量股票投资部分的业绩基准，中国债券总指数收益率作为衡量基金债券投资部分的业绩基准，1年定期存款利率作为衡量现金或到期日在一年以内的政府债券部分的业绩基准。
富时中国A600成长指数是新华富时风格指数之一，新华富时风格指数以富时中国A600指数为股票池，通过7个风格因子对股票进行测评，然后将综合测评的风格因子评分进行综合，进而决定股票在价值和成长指数中的市值分布。作为一个理想的工具，新华富时风格指数使得投资者能够方便地衡量不同风格特点的公司在经历完整市场周期时的表现。中债系列指数由一个总指数（即中国债券总指数），若干个分指数构成。中国债券总指数是全样本债券指数，包括市场上所有具有可比性的符合指数编制标准的债券（如交易所和银行间国债、银行间金融债券等），理论上能客观反映中国债券总体情况。本基金现金或到期日在一年以内的政府债券部分则可以用1年定期存款利率来衡量。
自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较




本报告期，本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。
过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较





过去三年基金的利润分配情况

过去三年本基金未实施利润分配。
管理人报告
基金管理人及基金经理情况
基金管理人及其管理基金的经验
经中国证监会证监基金字[2005]158号文批准，建信基金管理有限责任公司成立于2005年9月19日，注册资本2亿元。目前公司的股东为中国建设银行股份有限公司、信安金融服务公司、中国华电集团资本控股有限公司，其中中国建设银行股份有限公司出资额占注册资本的65%，信安金融服务公司出资额占注册资本的25%，中国华电集团资本控股有限公司出资额占注册资本的10%。
公司下设综合管理部、权益投资部、固定收益投资部、金融工程及指数投资部、专户投资部、量化衍生品及海外投资部、交易部、研究部、创新发展部、市场营销部、专户理财部、机构业务部、网络金融部、人力资源管理部、基金运营部、财务管理部、信息技术部、风险管理部和监察稽核部，以及深圳、成都、上海、北京、广州五家分公司和华东、西北两个营销中心，并在上海设立了子公司--建信资本管理有限责任公司。自成立以来，公司秉持“创新、诚信、专业、稳健、共赢”的核心价值观，恪守“持有人利益重于泰山”的原则，以“建设财富生活”为崇高使命，坚持规范运作，致力成为“国际一流、国内领先的综合性资产管理公司”。
截至2016年12月31日，公司旗下有建信恒久价值混合型证券投资基金、建信货币市场基金、建信优选成长混合型证券投资基金、建信优化配置混合型证券投资基金、建信稳定增利债券型证券投资基金、建信核心精选混合型证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、建信沪深300指数证券投资基金（LOF）、上证社会责任交易型开放式证券投资指数基金及其联接基金、建信全球机遇混合型证券投资基金、建信内生动力混合型证券投资基金、建信积极配置混合型证券投资基金、建信双利策略主题分级股票型证券投资基金、建信信用增强债券型证券投资基金、建信新兴市场优选混合型证券投资基金、深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金、建信恒稳价值混合型证券投资基金、建信双息红利债券型证券投资基金、建信深证100指数增强型证券投资基金、建信转债增强债券型证券投资基金、建信全球资源混合型证券投资基金、建信社会责任混合型证券投资基金、建信双周安心理财债券型证券投资基金、建信纯债债券型证券投资基金、建信月盈安心理财债券型证券投资基金、建信双月安心理财债券型证券投资基金、建信优势动力混合型证券投资基金（LOF）、建信央视财经50指数分级发起式证券投资基金、建信安心回报定期开放债券型证券投资基金、建信消费升级混合型证券投资基金、建信双债增强债券型证券投资基金、建信安心保本混合型证券投资基金、建信周盈安心理财债券型证券投资基金、建信创新中国混合型证券投资基金、建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、建信中证500指数增强型证券投资基金、建信健康民生混合型证券投资基金、建信改革红利股票型证券投资基金、建信嘉薪宝货币市场基金、建信中小盘先锋股票型证券投资基金、建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金、建信现金添利货币市场基金、建信稳定得利债券型证券投资基金、建信睿盈灵活配置混合型证券投资基金、建信信息产业股票型证券投资基金、建信稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、建信环保产业股票型证券投资基金、建信回报灵活配置混合型证券投资基金、建信鑫安回报灵活配置混合型证券投资基金、建信新经济灵活配置混合型证券投资基金、建信鑫丰回报灵活配置混合型证券投资基金、建信互联网+产业升级股票型证券投资基金、建信大安全战略精选股票型证券投资基金、建信中证互联网金融指数分级发起式证券投资基金、建信精工制造指数增强型证券投资基金、建信安心保本二号混合型证券投资基金、建信稳定丰利债券型证券投资基金、建信安心保本三号混合型证券投资基金、建信安心保本五号混合型证券投资基金、建信目标收益一年期债券型证券投资基金、建信现代服务业股票型证券投资基金、建信安心保本六号混合型证券投资基金、建信鑫盛回报灵活配置混合型证券投资基金、建信安心保本七号混合型证券投资基金、建信现金增利货币市场基金、建信多因子量化股票型证券投资基金、建信现金添益交易型货币市场基金、建信瑞盛添利混合型证券投资基金、建信丰裕定增灵活配置混合型证券投资基金、建信天添益货币市场基金、建信瑞丰添利混合型证券投资基金、建信恒安一年定期开放债券型证券投资基金、建信睿享纯债债券型证券投资基金、建信恒丰纯债债券型证券投资基金、建信恒瑞一年定期开放债券型证券投资基金、建信恒远一年定期开放债券型证券投资基金、建信睿富纯债债券型证券投资基金、建信鑫悦回报灵活配置混合型证券投资基金、建信鑫荣回报灵活配置混合型证券投资基金共82只开放式基金，管理的公募基金资产规模共计为3770.62亿元。
基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名
职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从业年限
说明



任职日期
离任日期



姚锦
权益投资部副总经理、研究部首席策略分析师、本基金的基金经理
2012年2月17日
-
12
博士。曾任天津通广三星电子有限公司工程师，天弘基金管理公司研究员、研究部副主管、研究部主管、投资部副总经理兼研究总监等职，2009年3月17日至2011年3月3日担任天弘永利债券型证券投资基金基金经理；2009年12月17日至2011年5月5日任天弘周期策略股票型证券投资基金基金经理。历任我公司研究部首席策略分析师、权益投资部副总监兼研究部首席策略分析师，2012年2月17日起任建信优选成长混合型证券投资基金基金经理，2012年8月14日至2014年3月6日任建信社会责任混合型证券投资基金基金经理；2014年1月20日起任建信保本基金的基金经理，该基金于1月23日起转型为建信积极配置混合型证券投资基金基金，姚锦继续担任该基金的基金经理。


管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、基金合同和其他法律法规、部门规章，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，没有发生违反法律法规的行为。
管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
公平交易制度和控制方法
为了公平对待投资人，保护投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资基金公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》等法律法规和公司内部制度，制定和修订了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》、《公司防范内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险管控制度。公司使用的交易系统中设置了公平交易模块，一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行操作，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。
公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《建信基金管理有限责任公司公平交易制度》的规定。
本基金管理人对过去四个季度不同时间窗口下（日内、3日内、5日内）管理的不同投资组合（包括封闭式基金、开放式基金、特定客户资产管理组合等）同向交易的交易价差从T检验（置信度为95%）、平均溢价率、贡献率、正溢价率占优频率等几个方面进行了专项分析。具体分析结果如下：
当时间窗为1日时，配了19338对投资组合，有4101对投资组合未通过T检验，其中1329对投资组合的正溢价率占优频率小于55%，其它2772对正溢价率占优频率大于55%的投资组合中，其中1807对平均溢价率低于2%，其它965对平均溢价率超过2%的投资组合中，其中920对贡献率均未超过5%，另外45对溢价金额占组合净资产比例很小，因此未发现可能导致不公平交易和利益输送的行为；
当时间窗为3日时，配了20730对投资组合，有4694对投资组合未通过T检验，但其中822对投资组合的溢价率占优频率均小于55%，其它3872对正溢价率占优频率大于55%的投资组合中，其中3601对平均溢价率低于5%，其它271对平均溢价率超过5%的投资组合中，有235对贡献率未超过5%，另外36对溢价金额占组合净资产比例很小，因此未发现可能导致不公平交易和利益输送的行为；
当时间窗为5日时，配了21350对投资组合，有5960对投资组合未通过T检验，但其中1162对投资组合的溢价率占优频率均小于55%，其它4798对正溢价率占优频率大于55%的投资组合，其中4709对平均溢价率低于10%，其它89对平均溢价率超过10%的投资组合中，有80对贡献率均未超过5%，另外9对溢价金额占组合净资产比例很小，同样未发现可能导致不公平交易和利益输送的行为。
异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金管理人所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况有2次，原因是投资组合投资策略需要，未导致不公平交易和利益输送。
管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
报告期内基金投资策略和运作分析
2016年全球经济平稳，亮点在于中国增长和特朗普政策预期，没有出现新的创新，可以改变全球抢需求的状况。全球利率水平整体下移且扁平化，年初进入负利率区间，特朗普当选之后通胀预期上升，利率水平显著走高。波动率指标在英国脱欧和美国大选这两个时间点显著走高，并在之后逐渐恢复低位。美国股票市场受低利率环境和增长预期的影响，不断创历史新高。受负利率和避险需求影响，黄金价格阶段性表现较好，大宗商品价格受中国需求，供给侧改革和特朗普预期影响，在下半年整体表现较好。中国经济在2016年的重点是需求阶段性增长，供给侧改革和环保，在供给和需求双重变化的基础上，PPI率先从通缩走向通胀。
2016年全年股票市场波动降低，熔断后股票市场总体表现较好，结构上低估值的大盘蓝筹表现较好，估值较高的成长股表现较差。板块和行业上，消费拐点和库存拐点叠加的高端白酒表现贯穿全年，阶段性来看，受需求和供给侧改革带动，以煤炭为代表的周期股表现较好，黄金，地产，新能源汽车，PPP等也有阶段性表现。债券市场全年波动加大，年底受资金面影响出现快速调整。本基金在2016年较多布局低估值蓝筹个股，同时较好地把握了黄金和煤炭等行业的机会。债券市场上，本基金及时实现收益，避免了市场波动的影响。
报告期内基金的业绩表现
本报告期优选成长A净值增长率-7.14%，波动率1.42%，业绩比较基准收益率-15.11%，波动率1.27%；优选成长H净值增长率0.69%，波动率0.95%,业绩比较基准收益率0.67%，波动率0.63%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2017年始全球进入变化的一年，特朗普政策的推行和预期之间的差异是重要的关注点，美国政策和经济复苏将是引领资本市场的主要影响因素之一。是否会出现总需求的扩张，是否会出现高通胀，是否会出现贸易和区域摩擦，宏观变量在2017年具有较多的不确定性。在中国，宏观变量也取决于汇率、利率的再平衡，地产、基建和制造业的再平衡，供给侧改革、环保和价格压力的再平衡。从微观结构上来看，由于市场化出清，供给侧改革和环保等因素的综合影响，很多行业的集中度大幅提升，加上商业模式重新趋于稳定，龙头企业的定价权提升。本基金在2017年将继续加强个股选择，选择管理好，实力强，行业拐点明确的企业进行投资。
管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本报告期内，本管理人根据中国证监会[2008]38号文《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等相关规定，继续加强和完善对基金估值的内部控制程序。
公司设立的基金估值委员会为公司基金估值决策机构，负责制定公司所管理基金的基本估值政策；对公司旗下基金已采用的估值政策、方法、流程的执行情况进行审核监督；对因经营环境或市场变化等导致需调整已实施的估值政策、方法和流程的，负责审查批准基金估值政策、方法和流程的变更。估值委员会由公司分管估值业务的副总裁、督察长、投资总经理、研究总经理、风险管理总经理、运营总经理及监察稽核总经理组成。
公司基金估值委员会下设基金估值工作小组，由具备丰富专业知识、两年以上基金行业相关领域工作经历、熟悉基金投资品种定价及基金估值法律法规、具备较强专业胜任能力的基金经理、数量研究员、风险管理人员、监察稽核人员及基金运营人员组成（具体人员由相关部门根据专业胜任能力和相关工作经历进行指定）。估值工作小组负责日常追踪可能对公司旗下基金持有的证券的发行人、所属行业、相关市场等产生影响的各类事件，发现估值问题；提议基金估值调整的相关方案并进行校验；根据需要提出估值政策调整的建议以及提议和校验不适用于现有的估值政策的新的投资品种的估值方案，报基金估值委员会审议批准。
基金运营部根据估值委员会的决定进行相关具体的估值调整或处理，并负责与托管行进行估值结果的核对。涉及模型定价的，由估值工作小组向基金运营部提供模型定价的结果，基金运营部业务人员复核后使用。
基金经理作为估值工作小组的成员之一，在基金估值定价过程中，充分表达对相关问题及定价方案的意见或建议，参与估值方案提议的制定，但对估值政策和估值方案不具备最终表决权。本公司参与估值流程的各方之间不存在任何的重大利益冲突。
公司与中央国债登记结算有限责任公司签署了《中债收益率曲线和中债估值最终用户服务协议》，并依据其提供的中债收益率曲线及估值价格对公司旗下基金持有的银行间固定收益品种进行估值（适用非货币基金）或影子定价（适用货币基金和理财类基金）。
自2015年3月26日起，公司按照中证指数有限公司根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的债券估值价格，对公司旗下基金持有的在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外)进行估值。
管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期内本基金未实施利润分配，符合相关法律法规及本基金合同中关于收益分配条款的规定。
托管人报告
报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2016年，本基金托管人在对建信优选成长混合型证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
2016年，建信优选成长混合型证券投资基金的管理人——建信基金管理有限责任公司在建信优选成长混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，建信优选成长混合型证券投资基金未进行利润分配。
托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对建信基金管理有限责任公司编制和披露的建信优选成长混合型证券投资基金2016年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
审计报告
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计了后附的建信优选成长混合型证券投资基金(以下简称“建信优选成长混合基金”)的财务报表，包括2016年12月31日的资产负债表、2016年度的利润表和所有者权益(基金净值)变动表以及财务报表附注，并出具了普华永道中天审字(2017)第21861号标准无保留意见的审计报告。投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。

年度财务报表
资产负债表
会计主体：建信优选成长混合型证券投资基金
报告截止日： 2016年12月31日
单位：人民币元
资 产
附注号
本期末
2016年12月31日
上年度末
2015年12月31日

资 产：




银行存款

364,325,043.04
355,733,143.03

结算备付金

9,818,550.65
2,961,088.06

存出保证金

1,210,859.75
1,704,639.79

交易性金融资产

1,895,803,120.91
2,030,815,730.31

其中：股票投资

1,895,803,120.91
2,030,815,730.31

基金投资

-
-

债券投资

-
-

资产支持证券投资

-
-

贵金属投资

-
-

衍生金融资产

-
-

买入返售金融资产

-
-

应收证券清算款

60,223,666.35
8,718,041.77

应收利息

108,970.27
73,638.71

应收股利

-
-

应收申购款

955,905.87
341,680.33

递延所得税资产

-
-

其他资产

-
-

资产总计

2,332,446,116.84
2,400,347,962.00

负债和所有者权益
附注号
本期末
2016年12月31日
上年度末
2015年12月31日

负 债：




短期借款

-
-

交易性金融负债

-
-

衍生金融负债

-
-

卖出回购金融资产款

-
-

应付证券清算款

-
-

应付赎回款

2,105,811.13
3,230,409.60

应付管理人报酬

3,284,230.57
3,046,601.15

应付托管费

547,371.76
507,766.87

应付销售服务费

-
-

应付交易费用

8,160,740.77
10,156,794.50

应交税费

-
-

应付利息

-
-

应付利润

-
-

递延所得税负债

-
-

其他负债

399,527.28