基金管理人:汇丰晋信基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
送出日期:2018 年 08 月 25 日
汇丰晋信 2016 生命周期开放式证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
2
§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018 年 8 月 24 日复
核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告
等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度
报告正文。
本报告期自 2018 年 01 月 01 日起至 2018 年 06 月 30 日止。
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 汇丰晋信2016周期混合
基金主代码 540001
前端交易代码 540001
后端交易代码 541001
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2006年05月23日
基金管理人 汇丰晋信基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 114,976,888.85份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
通过基于内在价值判断的股票投资方法、基于宏
观经济/现金流/信用分析的固定收益证券研究和严谨
的结构化投资流程,本基金期望实现与其承担的风险
相对应的长期稳健回报,追求高于业绩比较基准的收
益。
投资策略
1. 动态调整的资产配置策略
本基金投资的资产配置策略,随着投资人生命周
期的延续和投资目标期限的临近,相应的从"进取",
转变为"稳健",再转变为"保守",股票类资产比例逐
步下降,而固定收益类资产比例逐步上升。
2. 以风险控制为前提的股票筛选策略
根据投研团队的研究成果,本基金首先筛选出股
票市场中具有较低风险/较高流动性特征的股票;同
时,再通过严格的基本面分析(CFROI为核心的财务分
析、公司治理结构分析)和公司实地调研,最终挑选
出质地优良的具有高收益风险比的优选股票。
3. 动态投资的固定收益类资产投资策略
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在投资初始阶段,本基金债券投资将奉行较为"
积极"的策略;随着目标期限的临近和达到,本基金债
券投资将逐步转向"稳健"和"保守",在组合久期配置
和个券选择上作相应变动。
业绩比较基准
1. 2016年6月1日前业绩比较基准
基金合同生效后至2016年5月31日,本基金业绩比
较基准如下:
业绩比较基准 = X * MSCI中国A股在岸指数
+(1-X)*中债新综合指数(全价)其中X值见下表:
时间段
股票
类资
产
比例%
X 值
(%)
(1-X )
值(%)
基金合同生效之日至
2007/5/31
0-65 45.5 54.5
2007/6/1-2008/5/31 0-60 42.0 58.0
2008/6/1-2009/5/31 0-55 38.5 61.5
2009/6/1-2010/5/31 0-45 31.5 68.5
2010/6/1-2011/5/31 0-40 28.0 72.0
2011/6/1-2012/5/31 0-35 24.5 75.5
2012/6/1-2013/5/31 0-25 17.5 82.5
2013/6/1-2014/5/31 0-20 14.0 86.0
2014/6/1-2015/5/31 0-15 10.5 89.5
2015/6/1-2016/5/31 0-10 7.0 93.0
注:
1.2008年11月11日,新华雷曼中国全债指数
更名为新华巴克莱资本中国全债指数。
2.2010年12月16日,新华富时中国A全指更名
为富时中国A全指。
3.2013年2月1日起,本基金2016年6月1日前
的业绩比较基准由原先"X *富时中国A全指 +(1-X)
*新华巴克莱资本中国全债指数",变更为"X * 富时中
国A全指 +(1-X)*中债新综合指数(全价)"。
4.2015年4月1日起,本基金2016年6月1日前的业
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绩比较基准由原先"X * 富时中国A全指 +(1-X)*
中债新综合指数(全价)",变更为"X * MSCI中国A
股在岸指数+(1-X)*中债新综合指数(全价)"。
5.2018年3月1日,MSCI中国A股指数更名为MSCI
中国A股在岸指数。
6.2016年6月1日后业绩比较基准
2016年6月1日起,本基金业绩比较基准 = 银行活
期存款利率(税后)
风险收益特征
本基金是一只生命周期基金,风险与收益水平会
随着投资者目标时间期限的接近而逐步降低。
本基金的预期风险与收益在投资初始阶段属于中
等水平;随着目标投资期限的逐步接近,本基金会逐
步降低预期风险与收益水平,转变成为中低风险的证
券投资基金;在临近目标期限和目标期限达到以后,
本基金转变成为低风险的证券投资基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 汇丰晋信基金管理有限公司 交通银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 古韵 陆志俊
联系电话 021-20376868 95559
电子邮箱 compliance@hsbcjt.cn luzj@bankcomm.com
客户服务电话 021-20376888 95559
传真 021-20376999 021-62701216
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告
正文的管理人互联网
网址
www.hsbcjt.cn
基金半年度报告备置
地点
汇丰晋信基金管理有限公司:中国(上海)自由贸易试验区
世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼;交通银行股份
有限公司:上海市浦东新区银城中路188号。
§3 主要财务指标和基金净值表现
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3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2018年01月01日- 2018年06月30日)
本期已实现收益 3,355,156.75
本期利润 5,889,847.94
加权平均基金份额本期利润 0.0491
本期基金份额净值增长率 4.30%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2018年06月30日)
期末可供分配基金份额利润 0.1733
期末基金资产净值 134,906,116.36
期末基金份额净值 1.1733
注:①本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变
动收益)扣除相关费用后的余额;本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收
益;
②期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的
孰低数(为期末余额,不是当期发生数);
③上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申
购赎回费、红利再投资费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去一个月 0.25% 0.15% 0.03% 0.00% 0.22% 0.15%
过去三个月 1.50% 0.18% 0.09% 0.00% 1.41% 0.18%
过去六个月 4.30% 0.21% 0.18% 0.00% 4.12% 0.21%
过去一年 3.46% 0.18% 0.35% 0.00% 3.11% 0.18%
过去三年 4.73% 0.21% 0.75% 0.10% 3.98% 0.11%
自基金合同
生效起至今
184.45% 0.63% 121.93% 0.57% 62.52% 0.06%
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注:
过去一个月指2018年6月1日-2018年6月30日
过去三个月指2018年4月1日-2018年6月30日
过去六个月指2018年1月1日-2018年6月30日
过去一年指2017年7月1日-2018年6月30日
过去三年指2015年7月1日-2018年6月30日
自基金合同生效起至今指2006年5月23日-2018年6月30日
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注:
1.按照基金合同的约定,自基金合同生效日(2006年5月23日)至2007年5月31日,本基
金的资产配置比例为:股票类资产比例0-65%,固定收益类资产比例35-100%。本基金自
基金合同生效日起不超过6个月内完成建仓,截止2006年11月23日,本基金的各项投资
比例已达到基金合同约定的比例。
2.根据基金合同的约定,自2007年6月1日起至2008年5月31日,本基金的资产配置比例
为:股票类资产比例0-60%,固定收益类资产比例40-100%。
3.根据基金合同的约定,自2008年6月1日起至2009年5月31日,本基金的资产配置比例
调整为:股票类资产比例0-55%,固定收益类资产比例45-100%。
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4.根据基金合同的约定,自2009年6月1日起至2010年5月31日,本基金的资产配置比例
调整为:股票类资产比例0-45%,固定收益类资产比例55-100%。
5.根据基金合同的约定,自2010年6月1日起至2011年5月31日,本基金的资产配置比例
调整为:股票类资产比例0-40%,固定收益类资产比例60-100%。
6.根据基金合同的约定,自2011年6月1日起至2012年5月31日,本基金的资产配置比例
调整为:股票类资产比例0-35%,固定收益类资产比例65-100%。
7.根据基金合同的约定,自2012年6月1日起至2013年5月31日,本基金的资产配置比例
调整为:股票类资产比例0-25%,固定收益类资产比例75-100%。
8.根据基金合同的约定,自2013年6月1日起至2014年5月31日,本基金的资产配置比例
调整为:股票类资产比例0-20%,固定收益类资产比例80-100%。
9.根据基金合同的约定,自2014年6月1日起至2015年5月31日,本基金的资产配置比例
调整为:股票类资产比例0-15%,固定收益类资产比例85-100%。
10.根据基金合同的约定,自2015年6月1日起至2016年5月31日,本基金的资产配置比例
调整为:股票类资产比例0-10%,固定收益类资产比例90-100%。
11.根据基金合同的约定,自2016年6月1日起本基金的资产配置比例调整为:股票类资
产比例0-5%,固定收益类资产比例95-100%。
12.基金合同生效日(2006年5月23日)至2007年5月31日,本基金的业绩比较基
准 = 45.5%×富时中国A全指+54.5%×新华巴克莱资本中国全债指数;根据基金合同
的约定,自2007年6月1日起至2008年5月31日,本基金的业绩比较基准调整为:42%×富
时中国A全指+58%×新华巴克莱资本中国全债指数;自2008年6月1日起至2009年5月31
日,本基金的业绩比较基准调整为:38.5%×富时中国A全指+61.5%×新华巴克莱资本
中国全债指数;自2009年6月1日起至2010年5月31日,本基金的业绩比较基准调整为:
31.5%×富时中国A全指+68.5%×新华巴克莱资本中国全债指数;自2010年6月1日起至
2011年5月31日,本基金的业绩比较基准调整为:28%×富时中国A全指+72%×新华巴克
莱资本中国全债指数;自2011年6月1日起至2012年5月31日,本基金的业绩比较基准调
整为:24.5%×富时中国A全指+75.5%×新华巴克莱资本中国全债指数。自2012年6月1
日起至2013年1月31日,本基金的业绩比较基准调整为:17.5%×富时中国A全指+82.5%
×新华巴克莱资本中国全债指数。2013年2月1日起至2013年5月31日,本基金的业绩比
较基准调整为"17.5%×富时中国A全指+82.5%×中债新综合指数(全价)。2013年6月1
日起至2014年5月31日,本基金的业绩比较基准调整为"14%×富时中国A全指+86%×中
债新综合指数(全价)。2014年6月1日起至2015年3月31日,本基金的业绩比较基准调
整为"10.5%×富时中国A全指+89.5%×中债新综合指数(全价)"。2015年4月1日起至
2015年5月31日,本基金的业绩比较基准修改为"10.5%×MSCI中国A股在岸指数+89.5%
×中债新综合指数(全价)"。2015年6月1日起至2016年5月31日,本基金的业绩比较基
准调整为"7%×MSCI中国A股在岸指数+93%×中债新综合指数(全价)"。2016年6月1日
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起,本基金的业绩比较基准调整为"银行活期存款利率(税后)"。
13.上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红利收
益。同期业绩比较基准收益率的计算未包含新华富时中国A全指成份股在报告期产生的
股票红利收益。
14.2008年11月11日,新华雷曼中国全债指数更名为新华巴克莱资本中国全债指数。
15.2010年12月16日,新华富时中国A全指更名为富时中国A全指。
16.2018年3月1日,MSCI中国A股指数更名为MSCI中国A股在岸指数。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
汇丰晋信基金管理有限公司经中国证券监督管理委员会批准,于2005年11月16日正
式成立。公司由山西信托股份有限公司与汇丰环球投资管理(英国)有限公司合资设立,
注册资本为2亿元人民币,注册地在上海。截止2018年6月30日,公司共管理18只开放式
基金:汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金(2006年5月23日成立)、汇丰晋信
龙腾混合型证券投资基金(2006年9月27日成立)、汇丰晋信动态策略混合型证券投资
基金(2007年4月9日成立)、汇丰晋信2026生命周期证券投资基金(2008年7月23日成
立)、汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金(2008年12月3日成立)、汇丰晋信大盘
股票型证券投资基金(2009年6月24日成立)、汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金(2009
年12月11日成立)、汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金(2010年6月8日成立)、汇
丰晋信消费红利股票型证券投资基金(2010年12月8日成立)、汇丰晋信科技先锋股票
型证券投资基金(2011年7月27日成立)、汇丰晋信货币市场基金(2011年11月2日成立)、
汇丰晋信恒生A股行业龙头指数证券投资基金(2012年8月1日成立)、汇丰晋信双核策
略混合型证券投资基金(2014年11月26日成立)、汇丰晋信新动力混合型证券投资基金
(2015年2月11日成立)、汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金(2015年9月30日成立)、
汇丰晋信大盘波动精选股票型证券投资基金(2016年3月11日成立)、汇丰晋信沪港深
股票型证券投资基金(2016年11月10日成立)和汇丰晋信珠三角区域发展混合型证券投
资基金(2017年6月2日成立)。
4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
(助理)期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
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蔡若林
本基金基
金经理
2016-01-
30
- 7
蔡若林先生,大学本科。汇丰
晋信基金管理有限公司助理策
略分析师、助理研究员、固定
收益信用分析师、汇丰晋信基
金管理有限公司基金经理助
理。现任本基金基金经理。
注:1.任职日期为本基金管理人公告蔡若林先生担任本基金基金经理的日期;
2.证券从业年限为证券投资相关的工作经历年限。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法规、中国证
监会的规定和基金合同的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,
在严格控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份
额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
为了保护公司所管理的不同投资组合得到公平对待,充分保护基金份额持有人的合
法权益,汇丰晋信基金管理有限公司根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开
募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》
等法律法规,制定了《汇丰晋信基金管理有限公司公平交易制度》。
《汇丰晋信基金管理有限公司公平交易制度》规定:在投资管理活动中应公平对待
不同投资组合,严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输
送。《公平交易制度》适用于投资的全过程,用以规范基金投资相关工作,包括授权、
研究分析、投资决策、交易执行、以及投资管理过程中涉及的行为监控和业绩评估等投
资管理活动相关的各个环节。
报告期内,公司各相关部门均按照公平交易制度的规定进行投资管理活动、研究分
析活动以及交易活动。同时,我公司切实履行了各项公平交易行为监控、分析评估及报
告义务,并建立了相关记录。
报告期内,未发现本基金管理人存在不公平对待不同投资组合,或直接或者通过与
第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
公司制定了《汇丰晋信基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》,加强防范不
同投资组合之间可能发生的利益输送,密切监控可能会损害基金份额持有人利益的异常
汇丰晋信 2016 生命周期开放式证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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交易行为。
本报告期内,公司按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《汇丰
晋信基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》的规定,对同一投资组合以及不同投
资组合中的交易行为进行了监控分析,未发现异常交易行为。
报告期内未发生各投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边
交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2018年上半年,国内经济增速小幅放缓,下行压力进一步凸显。二季度GDP增速6.7%,
较一季度下滑0.1个百分点,上半年GDP累计增速由上年末的6.9%下滑至6.8%。固定资产
投资尤其是基建投资增速持续下滑是主要拖累因素,上半年固定资产投资累计同比6%,
较上年末下滑1.2个百分点,其中基建投资(不含电力)同期增速更是由19%大幅跌至
7.3%。房地产和制造业投资成为重要的稳定器,增速较2017年末均出现一定程度的反弹。
二季度之后房地产投资增速开始连续下行,随着地产销售增速收缩,未来房地产投资下
行风险较大,同时贸易战对进出口的影响可能逐渐显现,下半年国内经济将面临更多挑
战,下行压力加大。
通货膨胀方面,上半年CPI同比增速基本稳定,食品价格在春节之后环比连续下跌
是主要原因,非食品价格相对保持稳定,年内来看通胀风险依然较小。
上半年债券市场整体向好。资管新规带来的负面冲击逐渐被市场消化,央行在4月
和6月分别两次实施定向降准以对冲经济下行风险,货币政策也向中性偏宽松倾斜,上
半年市场流动性整体呈现相对宽裕。另一方面,信用风险加快暴露,债券违约和负面新
闻频出,信用利差整体进一步走扩。
综合来看,上半年中债新综合全价指数上涨2.16%,中债国债全价指数上涨2.92%,
中债金融债全价指数上涨2.72%,中债信用债全价指数上涨1.48%。
权益方面,上半年受贸易战造成的市场恐慌以及中兴事件等负面因素影响,A股震
荡下跌至两年来低点。期间沪深300指数下跌12.90%,中小板指下跌14.26%,创业板指
下跌8.33%。
基金操作上,我们基本维持债券和股票仓位比例,在二季度拉长了组合久期,增加
了长端利率债的配置。股票重点配置化工行业。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本基金报告期内基金净值增长率为4.30%,同期业绩比较基准为0.18%,本基金领先
业绩比较基准4.12%。
汇丰晋信 2016 生命周期开放式证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年,房地产投资的下行风险和贸易战可能对进出口带来的负面影响都使得
国内经济面临更大的不确定性,管理层近期频繁表态强调实施更积极的财政政策和更合
理宽松的货币政策也从侧面验证了我们对经济下行风险的担忧。在此背景下,我们继续
看好下半年国内债市的表现,此前超跌的信用债可能会有一波反弹,但在整体信用风险
暴露充分之前,我们依然坚持优选发行人,规避中低评级债券。股票投资方面,下半年
将关注行业景气上升和业绩确定的个股,保持股票仓位和配置的灵活性,重点自下而上
选股。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金的基金管理人为确保及时、准确、公正、合理地进行基金份额净值计价,更
好地保护基金份额持有人的合法权益,根据中国证券业协会2007 年颁布的《证券投资
基金会计核算业务指引》、《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净
值计价有关事项的通知》(证监会计字[2007]21号)、《关于进一步规范证券投资基金
估值业务的指导意见》(证监会公告[2008]38 号)的相关规定,结合本基金基金合同
关于估值的约定,针对基金估值流程制订《汇丰晋信基金管理有限公司投资品种估
值小组议事规则》,经公司管理层批准后正式实施。
根据《汇丰晋信基金管理有限公司投资品种估值小组议事规则》:
1. 公司特设投资品种估值小组作为公司基金估值的主要决策机关。投资品种估值
小组负责提出估值意见、提供和评估估值技术、执行估值决策等工作。投资品种估值小
组的组成人员包括:公司总经理、督察长、首席运营官、基金投资总监、基金运营总监、
产品开发总监、特别项目部总监和风险控制经理以及列席投资品种估值小组会议的公司
其他相关人员。上述成员均持有中国基金业从业资格,在各自专业领域具有较为丰富的
行业经历和专业经验,成员之间不存在任何重大利益冲突。
2. 投资品种估值小组工作主要在以下公司相关职能部门-基金投资部、基金运营
部、产品开发部和风险控制部以及其他相关部门的配合下展开工作,其中:
一、基金运营部
1. 及时发现和报告估值被歪曲、有失公允情况,并召集相关人员进行讨论,提出
调整方法、改进措施,报经投资品种估值小组审批同意后,执行投资品种估值小组的决
定。
2. 除非产生需要更新估值政策或程序情形并经投资品种估值小组同意,应严格执
行已确定的估值政策和程序。
3. 公司管理的基金采用新投资策略或投资新品种时,提请投资品种估值小组对现
有估值政策和程序的适用性进行评价,并依据评价结果进行估值。
二、基金投资部
汇丰晋信 2016 生命周期开放式证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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基金经理及时发现和报告估值被歪曲、有失公允情况,向投资品种估值小组提出相
关意见和建议,但基金经理不参与最终的估值决策。
三、产品开发部
产品开发部在估值模型发生重大变更时,向投资品种估值小组提出相关意见和建
议。
四、风险控制部
根据规定组织相关部门及时披露与基金估值有关的信息;检查和监督公司关于估值
各项工作的贯彻和落实,定期不定期向投资品种估值小组报告公司相关部门执行估值政
策和程序情况(包括但不限于公司对投资品种估值时应保持估值政策和程序的一贯性),
并对进一步完善估值内控工作提出意见和建议。
五、督察长
监督和检查公司关于估值各项工作的贯彻和落实,向投资品种估值小组提交对估值
议案的合法合规性审核意见。1. 投资品种估值小组定期会议每三个月召开一次;对估
值模型进行评价,在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况下,应及时修
订本估值方法,以保证其持续适用。估值政策和程序的修订须经过本公司管理委员会的
批准后方可实施。
2. 如果基金准备采用新投资策略或投资新品种或者有其他重大或突发性相关估
值事项发生时,应召开临时会议,或者投资品种估值小组成员列席参加公司风控委员会
会议,通过公司风控委员会会议讨论并通过上述估值事项。
报告期内,本基金与中央国债登记结算有限责任公司根据《中债收益率曲线和中债
估值最终用户服务协议》而取得中债估值服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据基金相关法律法规和基金合同的要求,结合本基金实际运作情况,本报告期内,
本基金暂不进行利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基
金资产净值低于五千万元的情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
汇丰晋信 2016 生命周期开放式证券投资基金 2018 年半年度报告摘要
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2018年上半年度,基金托管人在汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金的托管
过程中,严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议,
尽职尽责地履行了托管人应尽的义务,不存在任何损害基金持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
2018年上半年度,汇丰晋信基金管理有限公司在汇丰晋信2016生命周期开放式证券
投资基金投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开
支等问题上,托管人未发现损害基金持有人利益的行为。
本报告期内本基金未进行收益分配,符合基金合同的规定。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
2018年上半年度,由汇丰晋信基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关汇
丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金的半年度报告中财务指标、净值表现、收益分
配情况、财务会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。
§6 半年度财务会计报告(未经审计)
6.1 资产负债表
会计主体:汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金
报告截止日:2018年06月30日
单位:人民币元
资 产 附注号
本期末
2018年06月30日
上年度末
2017年12月31日
资 产:
银行存款 6.4.7.1 1,950,465.68 2,217,672.48
结算备付金 1,113,268.40 948,767.43
存出保证金 13,175.50 14,142.83
交易性金融资产 6.4.7.2 121,870,929.90 132,424,656.88
其中:股票投资 2,236,700.00 4,191,950.00
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