汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金基金(C类份额)基金产品资料概要更新
编制日期:2020年09月22日
送出日期:2020年09月23日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称 汇丰晋信平稳增利债券 基金代码 540005
基金简称C 汇丰晋信平稳增利债券C 基金代码C 541005
基金管理人 汇丰晋信基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司
基金合同生效日 2008年12月03日 上市交易所及上市日期 暂未上市
基金类型 债券型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
基金经理 开始担任本基金基金经理的日期 证券从业日期
蔡若林 2019-07-27 2010-07-08
注:本基金自2011年6月7日起增加C类份额。
二、 基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
请投资者阅读《汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金招募说明书》第十三部分"基金
的投资"了解详细情况。
投资目标 本基金根据宏观经济运行状况和金融市场的运行趋势,自上而下进行宏观分析,自下而上精选个券,在控制信用风险、利率风险、流动性风险前提下,获取债券的利息收入及价差收益。通过参与股票一级市场投资,获取新股发行收益,为投资者谋取稳定的当期收益与较高的长期投资回报。
投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的债券、股票、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,其中股票投资仅限于参与新股认购和可转债转股获得的股票,权证投资仅限于参与可分离转债申购而获得的权证,即本基金不从二级市场购买股票或权证。 本基金通过新股认购策略所认购新发行股票在上市首日择机卖出,所持可转换债券转股后的股票持有时间不超过10个交易日,通过可转债认购所获得的权证,在其上市后持有时间不超过20个交易日。 本基金主要投资于具有较高息票率的债券品种,包括国债、企业债、公司债、短期融资券、资产支持证券(含资产收益计划)、可转换债券等,投资比例不低于基金资产的80%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
主要投资策略 本基金充分发挥基金管理人的研究优势,将严谨、规范化的基本面研究分析与积极主动的投资风格相结合,在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上,动态调整大类金融资产比例,自上而下决定债券组合久期、期限结构配置及债券类别配置;同时在对企业债券进行信用评级的基础上,综合考量企业债券(含公司债、企业短期融资券)的信用评级以及包括其它券种在内的债券流动性、供求关系、收益率水平等因素,自下而上地配置债券类属和精选个券。通过综合运用骑乘操作、套利操作、新股认购等策略,提高投资组合收益。
业绩比较基准 中债新综合指数收益率(全价)
风险收益特征C 本基金属于债券型基金产品,在开放式基金中,风险和收益水平低于股票型基金和混合型基金,高于货币基金和中短债基金,属于中低风险的产品。
(二)投资组合资产配置图表
注:由于四舍五入原因,上述投资组合资产配置比例的分项之和与合计(100%)可能存在
尾差。
(三)自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准的比较
注:本基金C类基金份额于2011年6月7日生效,本基金C类基金份额生效当年按实际存续期
计算,不按整个自然年度进行折算。
三、 投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在申购/赎回基金过程中收取:
费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注
赎回费 N 1.50%
7天≤N 0.75%
30天≤N 0.00%
申购费C:本基金C类基金份额不收取申购费用。
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 0.30%
托管费 0.20%
销售服务费C 0.30%
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
四、 风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金属于债券型基金,将维持较高的债券持仓比例。如果债券市场出现整体下跌,
本基金的净值表现将受到影响。
本基金主要通过投资于承担一定信用风险、具有较高息票率的债券,实现基金资产的
长期稳定增长。在债券投资中,本基金特有的风险主要来自三个方面:一是对宏观经济趋势、
政策以及债券市场基本面研究是否准确、深入。二是对企业债券的优选和判断是否科学、准
确。基本面研究及企业债券分析的错误均可能导致所选择的证券不能完全符合本基金的预期
目标。三是本基金所投资的企业债券承载的信用风险要高于高信用等级的债券(如国债),
若债券发行人出现违约、不能按时或全额支付本金和利息,将导致基金资产损失,发生信用
风险。
本基金主动参与股票一级市场投资,但本基金认为股票一、二级市场之间存在一定的
价差是暂时现象,因此,新股认购策略可能因股票发行政策取向(如扩容节奏、发行市盈率
与二级市场市盈率的差距)、新股一级市场供求关系的变化导致基金净值表现受到影响。
本基金面临的风险主要有市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作和技术
风险、合规性风险、本基金特有的风险及其他风险等,详见《汇丰晋信平稳增利债券型证券
投资基金招募说明书》第二十一部分"风险揭示"。
(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信
息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在
一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临
时公告等。
五、 其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站[www.hsbcjt.cn]、客服电话[021-20376888]
基金合同、托管协议、招募说明书
定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
基金份额净值
基金销售机构及联系方式
其他重要资料
六、 其他情况说明
无。