基金管理人:金元顺安基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
报告送出日期:2021年 04月 22日
金元顺安丰利债券型证券投资基金 2021年第 1季度报告
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目录
§1 重要提示 ................................................................................................................................................. 4
§2 基金产品概况 ......................................................................................................................................... 5
§3 主要财务指标和基金净值表现 ............................................................................................................. 6
3.1 主要财务指标 ............................................................................................................................... 6
3.2 基金净值表现 ............................................................................................................................... 6
§4 管理人报告 ............................................................................................................................................. 9
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 ............................................................................................ 9
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 .............................................................. 10
4.3 公平交易专项说明 ..................................................................................................................... 10
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 ....................................................................................... 11
4.5 报告期内基金的业绩表现........................................................................................................... 11
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 ................................................................... 11
§5 投资组合报告 ....................................................................................................................................... 12
5.1 报告期末基金资产组合情况...................................................................................................... 12
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ...................................................................................... 12
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ...................... 13
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 .............................................................................. 14
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ...................... 15
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 ...... 15
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 .................. 15
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ...................... 15
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ...................................................................... 15
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ...................................................................... 15
5.11 投资组合报告附注 ..................................................................................................................... 16
§6 开放式基金份额变动 ........................................................................................................................... 20
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 ........................................................................................ 21
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 ...................................................................................... 21
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 ...................................................................... 21
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§8影响投资者决策的其他重要信息............................................................................................................... 22
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 .......................................... 22
8.2 影响投资者决策的其他重要信息 .............................................................................................. 22
§9 备查文件目录 ....................................................................................................................................... 24
9.1 备查文件目录 ............................................................................................................................. 24
9.2 存放地点 ..................................................................................................................................... 24
9.3 查阅方式 ..................................................................................................................................... 24
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对
其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021年 04月 20日复核了本报
告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金
的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 01月 01日起至 03月 31日止。
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§2 基金产品概况
基金简称 金元顺安丰利债券
基金主代码 620003
交易代码 620003
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2009年 03月 23日
报告期末基金份额总额 2,840,162,559.45份
投资目标 在注重资产安全性和流动性的前提下,追求超越业绩比较基准的稳
健收益和总回报。
投资策略 基于“自上而下”的原则,本基金采用久期控制下的主动性投资策
略,并本着风险收益配比最优、兼顾流动性的原则确定债券各类属资产
的配置比例。经过对历史数据的统计分析发现,债券市场收益率受到宏
观经济形势和债券市场供需两方面不同程度的影响,因此本基金在债券
投资过程中,将采用若干定量模型来对宏观和市场两方面数据进行分析,
并运用适当的策略来构建债券组合。
业绩比较基准 中债综合指数
风险收益特征 本基金系债券型基金,其风险收益低于股票型基金和混合型基金,
高于货币市场基金,属于中低风险中低收益的证券投资基金品种。
基金管理人 金元顺安基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期(2021年 01月 01日-2021年 03月 31日)
1.本期已实现收益 21,185,948.08
2.本期利润 -18,867,334.88
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0066
4.期末基金资产净值 3,261,892,151.87
5.期末基金份额净值 1.148
注:
1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相
关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数(为
期末余额,不是当期发生数);
3、表中的“期末”均指报告期最后一日,即 03月 31日;
4、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于
所列数字;
3.2 基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 -0.61% 0.31% 0.20% 0.04% -0.81% 0.27%
过去六个月 1.15% 0.25% 0.84% 0.04% 0.31% 0.21%
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过去一年 4.84% 0.32% -1.68% 0.08% 6.52% 0.24%
过去三年 11.71% 0.36% 5.11% 0.07% 6.60% 0.29%
过去五年 20.21% 0.31% 0.72% 0.07% 19.49% 0.24%
自基金合同
生效起至今
49.08% 0.30% 30.81% 0.08% 18.27% 0.22%
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注:
1、本基金合同生效日为 2009年 03月 23日,业绩基准累计增长率以 2009年 03月 22日指数为基
准;
2、本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的 80%,其中对可转换债券(含分
离交易可转债)的投资比例不高于基金资产的 40%,对固定收益类以外的其他资产(包括股票、权证
等)的投资比例不高于基金资产的 20%,持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净
值的 5%,前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
此外,本基金在对新股的定价因素和预期因素进行综合考察的前提下,积极参与一级市场申购,
获得较为安全的新股申购收益;本基金保留在股票市场系统性风险较低而且整体动态估值水平合理的
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前提下进行股票二级市场投资的选择权;
3、本基金在 2015 年 11 月 27 日将基金业绩比较基准由“中信标普全债指数”更改为“中债综合
指数”。
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§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
周博洋 本基金
基金经
理
2018-01-26 - 9年 金元顺安丰祥债券型证券投资基金、金
元顺安优质精选灵活配置混合型证券
投资基金、金元顺安丰利债券型证券投
资基金、金元顺安沣楹债券型证券投资
基金、金元顺安沣顺定期开放债券型发
起式证券投资基金和金元顺安沣泉债
券型证券投资基金的基金经理,兰卡斯
特大学理学硕士。曾任上海新世纪资信
评估投资服务有限公司助理分析师,上
海证券有限责任有限公司项目经理。
2014年 8月加入金元顺安基金管理有
限公司。9年证券、基金等金融行业从
业经历,具有基金从业资格。
张博 本基金
基金经
理
2020-01-22 - 11年 金元顺安优质精选灵活配置混合型证
券投资基金、金元顺安丰利债券型证券
投资基金和金元顺安沣泉债券型证券
投资基金的基金经理,北京邮电大学工
学博士。曾任普天信息技术研究院有限
公司产业研究员,渤海证券股份有限公
司高级研究员,天安财产保险股份有限
公司投资经理助理,中信保诚人寿保险
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有限公司投资经理。2018年 3月加入金
元顺安基金管理有限公司。11年证券、
基金等金融行业从业经历,具有基金从
业资格。
注:
1、此处的任职日期、离任日期均指公司做出决定之日,若该基金经理自基金合同生效日起即任职,
则任职日期为基金合同生效日;
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基
金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《金元顺安丰利债券型证券投资基金基金合同》和
其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的
基础上,为基金持有人谋求最大利益。
本报告期内,基金运作整体合法合规,无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比
例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本基金管理人高度重视投资者利益保护。本报告期内,本基金管理人严格遵守公司投资交易业务
流程及公平交易制度。公司投资交易行为监控体系由风险管理部、监察稽核部和交易部监督,确保公
平交易制度的执行和实现。
本报告期内,本基金管理人对旗下开放式基金与其他投资组合之间的收益率差异、分投资类别(股
票、债券)的收益率差异进行了分析,未发现旗下投资组合之间存在不公平交易现象。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《金元顺安基金管理有限公
司公平交易管理制度》及其他相关法律法规和公司内部规章制度,制定了《金元顺安基金管理有限公
司异常交易监控与报告制度》,涵盖了所有可投资证券的一级市场申购、二级市场交易所公开竞价交易、
交易所大宗交易、银行间债券交易以及非公开发行股票申购、以公司名义进行的一级市场债券交易等
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可能导致不公平交易和利益输送的异常情况。
本基金管理人采用定量分析和定性分析相结合的方式,建立并严格执行有效的异常交易日常监控
制度,形成定期交易监控报告,按照报告路线实行及时报告的机制。
本报告期内,未发现异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
面对新冠疫情的严重冲击,我国率先控制住疫情并实现复工复产,全年 GDP同比增长 2.3%,成为
全球唯一实现经济正增长的主要经济体。2020 年度市场先后经历了宽松和逐步正常化的货币政策。从
当前的金融经济数据来看,实体融资需求仍然较为旺盛,复苏动能较强,央行很难在此背景下做进一
步的宽松动作;而当前房价、股价、通胀和外部环境也都未到央行需要加息的地步,央行预计仍是以
紧平衡的方式调控市场资金水平,做到不缺不溢,利率预计在当前中枢价格震荡,在此背景下我们以
票息策略进行应对。与此同时,我们时刻保持对内外需及通胀情况的关注,将据其变化及时调整组合
久期。
权益方面,随着经济运行进入常态化,国内逆周期政策的有序退出是必然的,海外需求的恢复有
可能成为下一个阶段的重点关注方面。随着常态化恢复,市场估值水平面临盈利增长确定性和盈利增
长速度之间的再平衡问题。对于未来的证券市场而言,系统性的估值扩张可能空间已经有限,把握结
构性是未来的重点。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末金元顺安丰利债券型证券投资基金份额净值为 1.148元;
本报告期内,基金份额净值增长率为-0.61%,同期业绩比较基准收益率为 0.20%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内,本基金未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万元情形。
本报告期内,本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。
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§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 384,180,321.91 9.55
其中:股票 384,180,321.91 9.55
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 3,535,358,768.19 87.90
其中:债券 3,535,358,768.19 87.90
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 30,913,475.02 0.77
8 其他资产 71,586,752.21 1.78
9 合计 4,022,039,317.33 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
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C 制造业 285,965,309.91 8.77
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 30,339,420.00 0.93
H 住宿和餐饮业 16,001,200.00 0.49
I 信息传输、软件和信息技术服务业 18,294,392.00 0.56
J 金融业 24,300,000.00 0.74
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 9,280,000.00 0.28
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 384,180,321.91 11.78
5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资的股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
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1 601877 正泰电器 783,846 28,453,609.80 0.87
2 002142 宁波银行 625,000 24,300,000.00 0.74
3 002508 老板电器 566,602 20,692,305.04 0.63
4 300122 智飞生物 107,900 18,611,671.00 0.57
5 600519 贵州茅台 8,900 17,880,100.00 0.55
6 002385 大北农 2,067,074 17,404,763.08 0.53
7 600258 首旅酒店 587,200 16,001,200.00 0.49
8 600809 山西汾酒 48,000 15,974,400.00 0.49
9 002677 浙江美大 855,260 15,591,389.80 0.48
10 300566 激智科技 340,900 15,425,725.00 0.47
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 30,983,330.00 0.95
2 央行票据 - -
3 金融债券 402,586,500.00 12.34
其中:政策性金融债 402,586,500.00 12.34
4 企业债券 674,838,740.40 20.69
5 企业短期融资券 100,344,000.00 3.08
6 中期票据 2,239,872,000.00 68.67
7 可转债(可交换债) 86,734,197.79 2.66
8 同业存单 - -
9 其他 - -
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10 合计 3,535,358,768.19 108.38
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 190406 19农发 06 2,000,000 201,600,000.00 6.18
2 210201 21国开 01 800,000 79,856,000.00 2.45
3 102000173 20光大集团MTN001 700,000 69,769,000.00 2.14
4 143807 18电投 07 600,000 60,378,000.00 1.85
5 101800439 18莆田国资MTN001 500,000 52,155,000.00 1.60
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未投资资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未投资贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未投资权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
5.9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1本期国债期货投资政策
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本基金本报告期末未投资国债期货。
5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.10.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年
内受到公开谴责、处罚的情形
1、宁波银行(002142)
2020年 12月 31日,中国银行间市场交易商协会发现宁波银行存在如下问题:
(1)以不正当手段承揽业务。2020年以来,宁波银行包销的多期债务融资工具发行利率远低于上
市后合理估值,承销费收入不足以弥补包销账户损失,相关行为违背了公平竞争原则,影响了市场正
常秩序。
(2)发行工作程序执行不到位,未按照规定开展询价等工作。宁波银行作为簿记管理人,在多期
债务融资工具发行工作中,未按照银行间市场相关自律规则及自身的内部制度执行相关程序,相关债
务融资工具发行前均未开展询价工作,且均未与发行人签署簿记建档利率(价格)区间确认书。
依据相关自律规定,经 2020 年第 18 次自律处分会议审议,中国银行间市场交易商协会对宁波银
行予以警告、暂停其债务融资工具相关业务 2 个月,暂停业务期间,宁波银行不得担任债务融资工具
簿记管理人;责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。
本基金管理人做出说明如下:
(1)投资决策程序:通过对公司的基本面进行分析,认为基本面发展势头良好,业绩表现符合预
期,后续业务持续发展尚有一定的潜力;
(2)因 2020 年度贵州茅台酱香系列酒全国经销商联谊会议上公司董事长高卫东表示,公司 2020
年预计可完成酱香系列酒销量 2.95万吨,实现含税销售额 106亿元,同比增长 4%,引起广泛关注。2020
年 12 月 31 日公司公告上海证券交易所上市公司监管一部对贵州茅台酒股份有限公司时任董事长高卫
东予以监管关注。。经过分析,我们认为该事项对公司影响可控,因此继续持有该公司股票。
2、贵州茅台(600519)
2020年 12月 31日公告,上海证券交易所上市公司监管一部发现 2020年 12月 16日贵州茅台酒股
份有限公司召开 2020年度贵州茅台酱香系列酒全国经销商联谊会。会议上公司董事长高卫东表示,公
金元顺安丰利债券型证券投资基金 2021年第 1季度报告
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司 2020年预计可完成酱香系列酒销量 2.95万吨,实现含税销售额 106亿元,同比增长 4%。同时,多
家媒体对会议内容进行报道,引发了市场和投资者的广泛关注。
本基金管理人做出说明如下:
上海证券交易所上市公司监管一部对贵州茅台酒股份有限公司时任董事长高卫东予以监管关注。
(1)投资决策程序:通过对公司的基本面进行分析,认为基本面发展势头良好,业绩表现符合预
期,后续业务持续发展尚有一定的潜力;
(2)因 2020 年度贵州茅台酱香系列酒全国经销商联谊会议上公司董事长高卫东表示,公司 2020
年预计可完成酱香系列酒销量 2.95万吨,实现含税销售额 106亿元,同比增长 4%,引起广泛关注。2020
年 12 月 31 日公司公告上海证券交易所上市公司监管一部对贵州茅台酒股份有限公司时任董事长高卫
东予以监管关注。经过分析,我们认为该事项对公司影响可控,因此继续持有该公司股票。
3、山西汾酒(600809)
2020年 12月 31日公告,上海证券交易所上市公司监管一部经查明,2020年 12月 26日,山西杏
花村汾酒厂股份有限公司的控股股东山西杏花村汾酒集团有限责任公司(以下简称汾酒集团)召开 2020
全球经销商会议。公司董事长李秋喜在会议上表示,2020年汾酒集团收入预计增长 17%,利润总额预
计同比增长 60%,全年营收预计排名行业前列,利润同比增速继续保持行业第一。根据公司 2019年年
报及相关公告,公司 2019年的营业收入、净利润占控股股东营业收入、净利润的比例分别为 98%、113%,
公司是控股股东的主要收入和利润来源,经营业绩与控股股东高度关联。董事长发布的汾酒集团相关
信息,直接涉及公司尚未披露的 2020年度经营业绩,属于对公司股票交易价格和投资者决策可能产生
较大影响的信息。李秋喜作为公司时任董事长,通过非法定信息披露渠道自行对外发布涉及公司经营
的重要信息,上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)第 2.2条、
第 2.4条、第 2.6条、第 2.14条、第 2.15条、第 3.1.4条、第 3.1.5条等有关规定,以及在《董事(监
事、高级管理人员)声明及承诺书》中做出的承诺。
上海证券交易所上市公司监管一部对山西杏花村汾酒厂股份有限公司时任董事长李秋喜予以监管
关注。
本基金管理人做出说明如下:
(1)投资决策程序:通过对公司的基本面进行分析,认为基本面发展势头良好,业绩表现符合预
期,后续业务持续发展尚有一定的潜力;
(2)因在 2020年 12月 26日控股股东汾酒集团召开的 2020全球经销商会议上,公司董事长李秋
喜表示,2020年汾酒集团收入预计增长 17%,利润总额预计同比增长 60%,全年营收预计排名行业前
列,利润同比增速继续保持行业第一,直接涉及公司尚未披露的 2020年度经营业绩,属于对公司股票
金元顺安丰利债券型证券投资基金 2021年第 1季度报告
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交易价格和投资者决策可能产生较大影响的信息。2020年 12月 31日公告上海证券交易所上市公司监
管一部对山西杏花村汾酒厂股份有限公司时任董事长李秋喜予以监管关注。经过分析,我们认为该事
项对公司影响可控,因此继续持有该公司股票。
5.11.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 273,336.85
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 71,313,348.74
5 应收申购款 66.62
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 71,586,752.21
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 110053 苏银转债 22,086,893.40 0.68
2 113011 光大转债 9,706,897.00 0.30
3 128048 张行转债 8,576,232.60 0.26
4 127012 招路转债 3,395,862.60 0.10
5 132018 G三峡 EB1 3,368,187.20 0.10
6 113026 核能转债 3,346,848.40 0.10
7 113037 紫银转债 3,097,348.80 0.09
金元顺安丰利债券型证券投资基金 2021年第 1季度报告
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8 128057 博彦转债 2,243,472.66 0.07
9 128049 华源转债 2,068,248.32 0.06
10 113598 法兰转债 1,932,724.60 0.06
11 128093 百川转债 1,886,526.00 0.06
12 123053 宝通转债 1,858,271.80 0.06
13 110051 中天转债 1,736,882.40 0.05
14 128094 星帅转债 1,624,888.30 0.05
15 123051 今天转债 1,585,558.60 0.05
16 123060 苏试转债 1,579,978.60 0.05
17 113599 嘉友转债 1,519,812.00 0.05
18 128101 联创转债 1,472,852.34 0.05
19 110074 精达转债 1,134,833.80 0.03
20 113559 永创转债 1,120,333.00 0.03
21 123066 赛意转债 1,066,513.28 0.03
22 113594 淳中转债 1,026,604.80 0.03
23 113524 奇精转债 979,385.50 0.03
24 128125 华阳转债 967,253.90 0.03
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因,投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。
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§6 开放式基金份额变动
单位:份
报告期期初基金份额总额 2,840,403,115.64
报告期期间基金总申购份额 26,972.56
减:报告期期间基金总赎回份额 267,528.75
报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“-”填列) -
报告期期末基金份额总额 2,840,162,559.45
金元顺安丰利债券型证券投资基金 2021年第 1季度报告
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§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内,本基金管理人未进行本基金的申购、赎回及红利再投资等交易。
金元顺安丰利债券型证券投资基金 2021年第 1季度报告
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§8影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资
者类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序
号
持有基金份额比例
达到或者超过 20%
的时间区间
期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额
份额占
比
机构
1
2021年 01月 01日
-2021年 03月 31日
729,911,804.41 - - 729,911,804.41 25.70%
2
2021年 01月 01日
-2021年 3月 31日
1,052,213,024.59 - - 1,052,213,024.59 37.05%
产品特有风险
? 持有份额比例较高的投资者(“高比例投资者”)大额赎回时易使本基金发生巨额赎回或连续巨额
赎回,中小投资者可能面临赎回申请需要与高比例投资者按同比例部分延期办理的风险,赎回款
项延期获得。
? 基金净值大幅波动的风险
高比例投资者大额赎回时,基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动;
若高比例投资者赎回的基金份额收取赎回费,相应的赎回费用按约定将部分或全部归入基金资
产,可能对基金资产净值造成较大波动。
? 基金规模较小导致的风险
高比例投资者赎回后,可能导致基金规模较小,从而使得基金投资及运作管理的难度增加。本基
金管理人将继续勤勉尽责,执行相关投资策略,力争实现投资目标。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
1、2021年 01月 22日,在《中国证券报》和 www.jysa99.com公布金元顺安基金管理有限公司旗
下证券投资基金 2020年第四季度的报告;
2、2021年 03月 03日,在《中国证券报》和 www.jysa99.com公布金元顺安基金管理有限公司旗
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下部分基金增加众惠基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告;
3、2021年 03月 09日,在《中国证券报》和 www.jysa99.com公布金元顺安基金管理有限公司关
于旗下部分基金在盈米基金销售有限公司开展转换费率优惠活动的公告;
4、2021年 03月 17日,在《中国证券报》和 www.jysa99.com公布金元顺安基金管理有限公司关
于旗下部分基金开通东方财富证券股份有限公司基金定期定额投资业务并参加费率优惠活动的公告;
5、2021年 03月 19日,在《中国证券报》和 www.jysa99.com公布金元顺安基金管理有限公司旗
下部分基金新增中国中金财富证券有限公司为销售机构的公告;
6、2021年 03月 31日,在《中国证券报》和 www.jysa99.com公布金元顺安基金有限公司旗下证
券投资基金 2020年度报告。
金元顺安丰利债券型证券投资基金 2021年第 1季度报告
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§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、中国证监会准予金元顺安丰利债券型证券投资基金募集注册的文件;
2、《金元顺安丰利债券型证券投资基金基金合同》;
3、《金元顺安丰利债券型证券投资基金基金招募说明书》;
4、《金元顺安丰利债券型证券投资基金托管协议》;
5、关于申请募集注册金元顺安丰利债券型证券投资基金的法律意见书;
6、基金管理人业务资格批件、营业执照;
7、基金托管人业务资格批件、营业执照;
8、中国证监会要求的其他文件。
9.2 存放地点
金元顺安基金管理有限公司
中国(上海)自由贸易试验区花园石桥路 33号花旗集团大厦 3608室
9.3 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间至办公地点进行查询,或登录本基金管理人网站
www.jysa99.com查阅。投资者对本报告书存有疑问,可咨询本基金管理人金元顺安基金管理有限公司,
本公司客服电话 400-666-0666、021-68881898。
金元顺安基金管理有限公司
2021年 04月 22日