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浙商聚盈纯债债券型证券投资基金
基金合同
基金管理人：浙商基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
目录
一、前言 ................................................................ 2
二、释义 ................................................................ 4
三、基金的基本情况 ...................................................... 9
四、基金份额的发售 ..................................................... 10
五、基金备案 ........................................................... 11
六、基金份额的申购、赎回与转换 ......................................... 12
七、基金合同当事人及其权利义务 ......................................... 20
八、基金份额持有人大会 ................................................. 28
九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ............................. 37
十、基金的托管 ......................................................... 39
十一、基金份额的注册登记 ............................................... 40
十二、基金的投资 ....................................................... 41
十三、基金的财产 ....................................................... 48
十四、基金资产的估值 ................................................... 49
十五、基金费用与税收 ................................................... 55
十六、基金收益与分配 ................................................... 58
十七、基金的会计与审计 ................................................. 60
十八、基金的信息披露 ................................................... 61
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ............................. 67
二十、业务规则 ......................................................... 69
二十一、违约责任 ....................................................... 70
二十二、争议的处理 ..................................................... 71
二十三、基金合同的效力 ................................................. 72
二十四、基金合同内容摘要 ............................................... 73
一、前言
（一）订立《浙商聚盈纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“本
基金合同”）的目的、依据和原则。
（1）订立本基金合同的目的
订立本基金合同的目的是明确本基金合同当事人的权利义务、规范浙商聚盈
纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的运作，保护基金投资者的合
法权益。
（2）订立本基金合同的依据
订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证
券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以
下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信
息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性管理规定》（以下简称
“《流动性规定》”）和其他有关法律法规。
（3）订立本基金合同的原则
订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人的
合法权益。
（二）浙商聚盈纯债债券型证券投资基金由浙商聚盈信用债债券型证券投资
基金变更注册而来，浙商聚盈信用债债券型证券投资基金由基金管理人依照《基
金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简
称“中国证监会”)核准。
中国证监会对浙商聚盈信用债债券型证券投资基金的变更注册，并不表明其
对本基金的投资价值、收益和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于
本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守，诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判断
基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
（三）本基金合同是约定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，
其他与本基金相关的涉及本基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表
述，如与本基金合同有任何冲突，均以本基金合同为准。
本基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金
投资人自依本基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合
同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受。
基金份额持有人作为本基金合同当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要
条件。本基金合同的当事人应按照《基金法》、本基金合同及其他有关规定享有
权利、承担义务。
（四）本基金合同应当适用《基金法》及相关法律法规，若因法律法规的修
改导致本基金合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届
时有效的法律法规的规定为准，本基金合同应及时做出相应的变更和调整，同时
就该等变更或调整进行公告。
（五）本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的
50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除
外。
二、释义
本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金或本基金： 指浙商聚盈纯债债券型证券投资基金，本基金由浙商
聚盈信用债债券型证券投资基金变更注册而来；
基金合同或本基金合指《浙商聚盈纯债债券型证券投资基金基金合同》及
同： 对本基金合同的任何有效修订和补充；
招募说明书： 指《浙商聚盈纯债债券型证券投资基金招募说明书》
及其定期更新；
托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《浙商聚
盈纯债债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协
议的任何有效修订和补充；
业务规则： 指《浙商基金管理有限公司开放式基金业务规则》；
中国： 指中华人民共和国（仅为基金合同目的，不包括香港
特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）；
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；
银行业监督管理机构： 指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会；
《基金法》： 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常
务委员会第五次会议通过，2012年12月28日第十一
届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，
自2013年6月1日起实施，并经2015年4 月24日
第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会
议《全国人民代表大会常务委员会关于修改
民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华
人民共和国证券投资基金法》及立法机关对其不时做
出的修订；
《运作办法》： 指中国证监会2014年7月7日颁布，同年8月8日
起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及
颁布机关对其不时做出的修订；
《销售办法》： 指中国证监会2013年3月15日颁布，同年6月1日
起实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关
对其不时做出的修订；
《信息披露办法》： 指中国证监会2004年6月8日颁布，同年7月1日
起实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布
机关对其不时做出的修订；
《流动性规定》 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1
日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性管理
规定》及颁布机关对其不时做出的修订
元： 指人民币元；
基金合同当事人： 指受本基金合同约束，根据本基金合同享受权利并承
担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和
基金份额持有人；
基金管理人： 指浙商基金管理有限公司；
基金托管人： 指交通银行股份有限公司；
基金份额持有人： 指依照法律法规、招募说明书和基金合同合法取得基
金份额的投资人；
登记业务： 指本基金登记、存管、过户、清算和交收业务，具体
内容包括投资人基金账户管理、基金份额登记、清算
和结算、基金销售业务确认、代理发放红利、建立并
保管基金份额持有人名册和办理非交易过户业务等；
登记机构： 指办理基金登记业务的机构，本基金的登记机构为浙
商基金管理有限公司或浙商基金管理有限公司委托
代为办理基金登记业务的机构；
投资人： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和
法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基
金的其他投资者；
个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规
定可以投资于开放式证券投资基金的自然人；
机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准
设立和有效存续并依法可以投资证券投资基金的企
业法人、事业法人、社会团体或其它组织；
合格境外机构投资者： 指符合法律法规规定，经中国证监会批准可以投资于
中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中
国境外的机构投资者；
基金合同生效日： 指《浙商聚盈纯债债券型证券投资基金基金合同》生
效日，原《浙商聚盈信用债债券型证券投资基金基金
合同》自同一日终止；
基金合同终止日 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告
的日期；
存续期： 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限；
工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所及其他相关交
易场所的正常交易日；
申购： 指在基金存续期内，投资人按照本基金合同和招募说
明书的规定申请购买本基金基金份额的行为；
赎回： 指基金存续期内，基金份额持有人按本基金合同和招
募说明书规定的条件，要求基金管理人将其持有的本
基金基金份额兑换为现金的行为；
巨额赎回： 指在本基金单个开放日内，基金净赎回申请份额（基
金赎回申请总份额扣除申购申请总份额之余额）与净
转出申请份额（基金转出申请总份额扣除转入申请总
份额之余额）之和超过上一开放日本基金总份额10%
的情形；
基金转换： 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届
时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管
理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的
其他基金基金份额的行为；
转托管： 指基金份额持有人将其基金账户内的同一基金的基
金份额从一个交易账户转入另一交易账户的行为；
基金销售业务 指销售机构宣传推介基金，办理基金份额的申购、赎
回、转换、转托管及定期定额投资等业务；
销售机构： 指浙商基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中
国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并
与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销
售业务的机构；
基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及其他销售机构的销售网
点；
指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联
网网站和其他媒介；
基金账户： 指登记机构为基金投资人开立的记录其持有的由该
登记机构办理登记的基金份额余额及其变动情况的
账户；
交易账户： 指销售机构为基金投资人开立的记录其持有的由该
销售机构办理申购、赎回、转换及转托管等业务的基
金份额余额及其变动情况的账户；
开放日： 指基金管理人办理基金份额申购、赎回或其他业务的
日期；
开放时间 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
T日： 指销售机构在规定时间内受理投资人申购、赎回或其
他业务申请的日期；
T+n日： 指T日起（不包括T日）的第n个工作日；
基金收益： 指基金管理人运用基金资产投资所得债券利息、买卖
证券价差、银行存款利息和其他合法收入以及因运用
基金财产带来的成本或费用的节约；
基金资产总值： 指本基金拥有的各类有价证券及票据价值、银行存款
本息、债券的应计利息、基金应收的申购款、缴存的
保证金以及其他投资所形成的价值总和；
基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值；
基金份额净值： 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额总
数后得出的基金份额的资产净值；
基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产
净值和基金份额净值的过程；
法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、部门
规章及其他规范性文件以及对其做出的不时修改和
补充；
流动性受限资产： 是指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无
法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日
在10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协
议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流
通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因
发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等；
摆动定价机制： 是指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基
金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击
成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存
量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合
法权益不受损害并得到公平对待；
不可抗力： 指本基金合同当事人无法预见、无法避免、无法克服
的任何事件和因素。
三、基金的基本情况
（一）基金名称
浙商聚盈纯债债券型证券投资基金
（二）基金的类别
债券型证券投资基金
（三）基金的运作方式
契约型开放式。
（四）基金投资目标
在严格控制组合风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳定投资回报。
（五）基金存续期限
不定期。
（六）基金份额的类别
本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类
别。在投资人申购基金时收取申购费而不计提销售服务费的,称为A类基金份额；
不收取申购费，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类基金份额。
本基金A类、C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金A
类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值。计算公式为:
T日某类基金份额净值＝T日该类基金份额的基金资产净值/T日该类基金份
额余额总数
投资人在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。
四、基金历史沿革
浙商聚盈纯债债券型证券投资基金由浙商聚盈信用债债券型证券投资基金
变更注册而成。
浙商聚盈信用债债券型证券投资基金由中国证监会证监许可【2012】947号
文核准募集，于2012年8月6日至2012年9月14日期间公开发售。经中国证
监会书面确认，《浙商聚盈信用债债券型证券投资基金基金合同》于2012年9
月18日生效。基金管理人为浙商基金管理有限公司，基金托管人为交通银行股
份有限公司。
2017年10月18日，浙商聚盈信用债债券型证券投资基金基金份额持有人
大会以通讯方式召开，大会审议通过了关于浙商聚盈信用债债券型证券投资基金
修改基金合同有关事项的议案，同意浙商聚盈信用债债券型证券投资基金由主要
投资信用债的债券型基金变更为纯债债券型基金、降低费率以及修订基金合同
等，并更名为“浙商聚盈纯债债券型证券投资基金”。本次基金份额持有人大会
决议自表决通过之日起生效。根据该持有人大会决议，自2017年10月19日起，
《浙商聚盈纯债债券型证券投资基金基金合同》生效，原《浙商聚盈信用债债券
型证券投资基金基金合同》同日起失效。变更注册后，基金的投资范围、投资策
略、投资目标、投资限制等有所改变。
五、基金的存续
一、基金份额的变更登记
基金合同生效后，本基金登记机构将进行本基金份额的更名以及必要信息的
变更。
二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200
人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以
披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并
提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开
基金份额持有人大会进行表决。
法律法规另有规定时，从其规定。
六、基金份额的申购、赎回与转换
（一）申购与赎回办理的场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人
在招募说明书或其他相关公告中列明。
投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的
其他方式办理基金的申购与赎回。基金管理人可根据情况增减基金销售机构，并
予以公告。
若销售机构开通电话、传真或网上交易业务的，投资人可以以电话、传真或
网上交易等形式进行基金的申购和赎回，具体办法详见销售机构公告。
（二）申购与赎回办理的开放日及时间
（1）开放日及开放时间
投资人在开放日可申请办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证
券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法
规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
（2）申购与赎回的开始时间
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金份额申购、赎回所在
开放日的价格。
（三）申购与赎回的原则
（1）“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以申请当日收市后计算的
基金份额净值为基准进行计算；
（2）“金额申购、份额赎回”的原则，即申购以金额申请，赎回以份额申
请；
（3）当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，基金
管理人、登记机构另有规定的，从其规定；
（4）赎回遵循“先进先出”的原则，即按照投资人持有份额登记日期的先
后次序进行顺序赎回；
（5）基金管理人、登记机构可根据基金运作的实际情况并在法律法规允许
且不影响基金份额持有人实质利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新
规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
（四）申购与赎回的程序
（1）申购与赎回的申请
基金投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内
提出申购或赎回的申请。
投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在
提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效。
（2）申购与赎回申请的确认
本基金登记机构应以交易时间结束前收到申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日（T日），并在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的
有效申请，投资人应在T+2日起到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查
询申请的确认情况。
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销
售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申
请的确认情况，投资人应及时查询。
（3）申购与赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式，投资人全额交付申购款项，申购申请成立；登记机
构确认基金份额时，申购生效。若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成
功。若申购不成功或无效，销售机构将投资人已缴付的申购款项退还给投资人。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。
当投资人T日赎回申请成功后，基金管理人将在T+7日内（包括该日）支付赎回
款项。在发生巨额赎回或基金合同约定的其他延缓支付赎回款项的情形时，款项
的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
（五）申购与赎回的数额限制
（1）基金管理人可以规定投资人在各销售机构首次申购和追加申购的单次
最低金额以及单次赎回的最低份额，具体规定请参见招募说明书。
（2）基金管理人可以规定基金投资人每个基金交易账户的最低份额余额，
具体规定请参见招募说明书。
（3）基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定
请参见招募说明书。
（4）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，
具体规定请参见相关公告。
（5）基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规
定申购金额和赎回份额等数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办
法》的有关规定在指定媒介上公告。
（六）申购与赎回的价格、费用及其用途
（1）本基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍
五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市
后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计
算或公告。本基金的申购和赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算；
（2）投资人在申购本基金A类基金份额时需缴纳申购费，申购本基金C类
基金份额时不需缴纳申购费用。本基金申购份额的计算详见《招募说明书》。本
基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决定并在招募说明书中载明。
（3）投资人赎回本基金份额需缴纳赎回费用。本基金对持续持有期少于7
日的投资者收取1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。本基金赎
回金额的计算详见《招募说明书》。本基金的赎回费率由基金管理人决定并在招
募说明书中载明。
（4）基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率和
调低赎回费率。费率如发生变更，基金管理人应在调整实施日前依照《信息披露
办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告。
（5）基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据
市场情况制定基金促销计划，定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活
动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对促销活动范围内
的基金投资人适当调低基金申购费率和赎回费率。
（6）申购费用由申购A类基金份额的基金投资人承担，不列入基金财产，
用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
（7）赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，所收取的赎回费的
归入基金财产的比例详见《招募说明书》，其余部分用于支付登记费和其他必要
的手续费。
（七）巨额赎回的认定及处理方式
（1）巨额赎回的认定
巨额赎回是指在单个开放日内，本基金的基金份额净赎回申请份额（赎回申
请总份额扣除申购申请总份额之余额）与净转出申请份额（转出申请总份额扣除
转入申请总份额之余额）之和超过上一开放日基金总份额10%的情形。
（2）巨额赎回的处理方式
出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受
全额赎回或部分延期赎回。
1）接受全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资人的全部赎回申请和
基金间转换时，按正常赎回程序执行。
2）部分延期赎回：基金管理人应对当日全部赎回申请进行确认，但对于已
接受的赎回申请，当基金管理人认为该基金兑付投资者的全部赎回申请有困难，
或认为为实现投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大
波动时，基金管理人在当日接受赎回的比例不低于上一开放日该基金总份额10%
的前提下，对其余申请延期办理（单个基金份额持有人当日赎回份额超过上一日
基金总份额30%以上的情形下除外）。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎
回申请量占当日该基金赎回申请总量的比例，确定单个账户当日办理的赎回份额；
未受理部分，除基金份额持有人在提交申请时选择将当日未获受理部分予以撤销
者外，延迟至下一开放日办理。转入下一开放日的申请不享有赎回优先权并将以
该下一个开放日的基金份额净值为基准计算，以此类推，直到全部完成赎回和转
出申请为止。
当发生巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说
明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，
并在2日内编制临时报告书予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金
管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
（3）若基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过基金总份额30%以
上的赎回申请的情形下，基金管理人应当延期办理赎回申请。对于当日的赎回申
请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份
额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。
选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择
取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开
放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎
回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选
择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
（4）暂停接受和延缓支付：本基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如
基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经确认的赎回申请可以延缓支
付赎回款项，但延缓期限不得超过20个工作日。连续发生巨额赎回并暂停接受
赎回申请时，基金管理人应当在2日内编制临时报告书，予以公告，并在公开披
露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构
备案。
（八）拒绝或暂停申购、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理
（1）在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1）因不可抗力导致基金无法正常运作或者因不可抗力导致基金管理人无法
接受投资人的申购申请；
2）证券、期货交易所在交易时间内非正常停市，导致基金管理人无法计算
当日基金资产净值；
3）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况；
4）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可
能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害基金份额持有人的利益的情形；
5）申购申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单
一投资者单日或单笔申购金额上限的；
6）基金管理人接受�