基金管理人:民生加银基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
送出日期:2018 年 8 月 27 日
民生加银中证内地资源主题指数 2018 年半年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018 年 8 月 24 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自 2018年 1月 1日起至 2018年 6月 30 日止。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金
基金简称 民生加银中证内地资源主题指数
基金主代码 690008
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012年 3月 8日
基金管理人 民生加银基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 169,768,271.07 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金采取全样本复制法进行被动指数化投资,力求
实现跟踪偏离度与跟踪误差的最小化,获得与标的指
数收益相似回报。
投资策略
本基金采取全样本复制法进行被动指数化投资,即按
照中证内地资源主题指数的成份股组成及权重构建股
票投资组合。中证内地资源主题指数是在中证 800指
数的基础上,选择属于资源性行业中具有代表性的股
票作为成分股编制而成,能够综合反映沪深证券市场
中内地资源上市公司的整体表现。资源性行业包括综
合性油气企业、油气的勘探与生产、煤炭与消费用燃
料、铝、黄金、多种金属与采矿、贵重金属与矿石等
行业;成分股是在资源性行业中选择市值规模排名居
前、流动性较好、符合指数跟踪的一般要求的具有相
当代表性的股票。
业绩比较基准
中证内地资源主题指数×95%+活期存款利率(税后)
×5%
风险收益特征
本基金是股票指数型基金,属于证券投资基金中的高
风险、高收益品种,风险收益水平高于混合基金、债
券基金和货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 民生加银基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
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信息披露负责人
姓名 邢颖 田青
联系电话 010-88566571 010-67595096
电子邮箱 xingying@msjyfund.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话 400-8888-388 010-67595096
传真 0755-23999800 010-66275853
注册地址
深圳市福田区莲花街道福中
三路 2005号民生金融大厦
13楼 13A
北京市西城区金融大街 25号
办公地址
深圳市福田区莲花街道福中
三路 2005号民生金融大厦
13楼 13A
北京市西城区闹市口大街 1 号
院 1 号楼
邮政编码 518038 100033
法定代表人 张焕南 田国立
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《证券时报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www.msjyfund.com.cn
基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2018年 1月 1日 - 2018 年 6月 30日 )
本期已实现收益 724,650.31
本期利润 -21,125,744.97
加权平均基金份额本期利润 -0.1245
本期加权平均净值利润率 -15.73%
本期基金份额净值增长率 -15.60%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2018年 6月 30 日 )
期末可供分配利润 -51,214,885.87
期末可供分配基金份额利润 -0.3017
期末基金资产净值 118,553,385.20
期末基金份额净值 0.698
基金份额累计净值增长率 -30.20%
注:①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相
关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
③期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润期末余额和未分配利润中已实现部分的
期末余额的孰低数。表中的“期末”均指报告期最后一日,即 6 月 30 日,无论该日是否为开放
日或交易所的交易日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去一个月 -5.93% 1.38% -6.85% 1.30% 0.92% 0.08%
过去三个月 -11.20% 1.25% -12.24% 1.25% 1.04% 0.00%
过去六个月 -15.60% 1.47% -16.69% 1.41% 1.09% 0.06%
过去一年 -2.24% 1.44% -3.43% 1.39% 1.19% 0.05%
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过去三年 -25.19% 1.93% -28.46% 1.80% 3.27% 0.13%
自基金合同
生效起至今
-30.20% 1.75% -37.34% 1.71% 7.14% 0.04%
注:业绩比较基准=中证内地资源主题指数*95%+活期存款利率(税后)*5%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注:本基金合同于 2012年 3 月 8日生效,本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6个月。截至建
仓期结束及本报告期末,本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约
定。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
民生加银基金管理有限公司(以下简称“公司”)是由中国民生银行股份有限公司、加拿大皇
家银行和三峡财务有限责任公司共同发起设立的中外合资基金管理公司。经中国证监会
[2008]1187号文批准,于 2008年 11月 3日在深圳正式成立,2012年注册资本增加至 3亿元人民
币。
截至 2018年 6月 30日,民生加银基金管理有限公司管理 47只开放式基金:民生加银品牌蓝
筹灵活配置混合型证券投资基金、民生加银增强收益债券型证券投资基金、民生加银精选混合型
证券投资基金、民生加银稳健成长混合型证券投资基金、民生加银内需增长混合型证券投资基金、
民生加银景气行业混合型证券投资基金、民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金、民生
加银信用双利债券型证券投资基金、民生加银红利回报灵活配置混合型证券投资基金、民生加银
平稳增利定期开放债券型证券投资基金、民生加银现金增利货币市场基金、民生加银积极成长混
合型发起式证券投资基金、民生加银家盈理财 7 天债券型证券投资基金、民生加银转债优选债券
型证券投资基金、民生加银家盈理财月度债券型证券投资基金、民生加银策略精选灵活配置混合
型证券投资基金、民生加银岁岁增利定期开放债券型证券投资基金、民生加银平稳添利定期开放
债券型证券投资基金、民生加银现金宝货币市场基金、民生加银城镇化灵活配置混合型证券投资
基金、民生加银优选股票型证券投资基金、民生加银研究精选灵活配置混合型证券投资基金、民
生加银新动力灵活配置混合型证券投资基金、民生加银新战略灵活配置混合型证券投资基金、民
生加银新收益债券型证券投资基金、民生加银和鑫债券型证券投资基金、民生加银量化中国灵活
配置混合型证券投资基金、民生加银现金添利货币市场基金、民生加银鑫福灵活配置混合型证券
投资基金、民生加银鑫安纯债债券型证券投资基金,民生加银养老服务灵活配置混合型证券投资
基金,民生加银鑫享债券型证券投资基金,民生加银前沿科技灵活配置混合型证券投资基金,民
生加银腾元宝货币市场基金,民生加银鑫喜灵活配置混合型证券投资基金、民生加银鑫升纯债债
券型证券投资基金、民生加银鑫益债券型证券投资基金、民生加银汇鑫一年定期开放债券型证券
投资基金、民生加银中证港股通高股息精选指数型证券投资基金、民生加银鑫元纯债债券型证券
投资基金、民生加银鑫弘债券型证券投资基金、民生加银鑫泰纯债债券型证券投资基金、民生加
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银家盈季度定期宝理财债券型证券投资基金、民生加银智造 2025灵活配置混合型证券投资基金、
民生加银家盈半年定期宝理财债券型证券投资基金、民生加银鹏程混合型证券投资基金、民生加
银恒益纯债债券型证券投资基金。
4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理(助理)
期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
蔡晓
本基金基
金经理、
研究部副
总监
2016年 1月 4
日
- 14年
中国科学院半导体研
究所微电子与固体电
子学硕士,14年证券
从业经历。曾在中信
建投证券、新华资产
管理公司研究部担任
研究员,在建信基金
管理公司研究部担任
总监助理、策略组长、
专户投委会成员。
2014年 10月加入民
生加银基金管理有限
公司,曾任研究部总
监助理,现任研究部
副总监、基金经理。
自2016年1月起至今
担任民生加银中证内
地资源主题指数型证
券投资基金基金经
理;自 2016年 5月起
至今担任民生加银量
化中国灵活配置混合
型证券投资基金基金
经理;自 2017年 6
月至今担任民生加银
中证港股通高股息精
选指数证券投资基金
基金经理;自 2018
年 3月至今担任民生
加银研究精选灵活配
置混合型证券投资基
金基金经理。
注:①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
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②证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和
基金合同的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的前提
下,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作整体合法合规,无损害基金份额持
有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
公司严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,完善了公司公平交易制度,
制度的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动,同时
包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、监控等投资管理活动相关的各个环节,形成了有效
的公平交易执行体系。
对于场内交易,公司启用了交易系统中的公平交易程序,在指令分发及指令执行阶段,均由
系统强制执行公平委托;此外,公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易。
对于场外交易,公司完善银行间市场交易、交易所大宗交易等非集中竞价交易的交易分配制
度,保证各投资组合获得公平的交易机会。对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等
以公司名义进行的交易,各投资组合经理在交易前独立地确定各投资组合的交易价格和数量,公
司按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配。
本报告期内,本基金管理人公平交易制度得到良好的贯彻执行,未发现存在违反公平交易原
则的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易,禁止可能导致不公平交易和利益输送的同
日反向交易。本报告期内,本基金未发现可能的异常交易情况,不存在所有投资组合参与的交易
所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的 5%的情况。
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4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2018年上半年,中证内地资源指数大幅下跌,主要是受到美元指数上涨、CRB金属价格下跌、
美联储加息、中美贸易冲突以及国内严厉的金融去杠杆政策的不利影响,投资运作上我们根据成
分股变化情况、成分股权重变化情况、申赎情况、停复牌情况,保持对中证内地资源指数进行紧
密跟踪。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 0.698元;本报告期基金份额净值增长率为-15.60%,业绩
比较基准收益率为-16.69%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
我们认为,下半年美元指数上涨动力会放缓,中美贸易冲突的边际影响会减弱,国内严厉的
去杠杆政策会发生积极的微调,由于资源指数上半年跌幅很大,资源板块较充分地消化了风险,
从基本面看,指数成分股盈利增速较快,估值处于历史底部。我们预计下半年资源板块有望出现
估值修复。
本基金将继续保持对指数基准的跟踪。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定及基金合同约定,本基金管理人严格按照相关会计准则、中国证监
会相关规定和基金合同关于估值的约定,对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据
法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。本基金管理人为确保估值工作的合规开展,已通
过参考行业协会的估值指引及独立第三方估值服务机构的估值数据等方式,谨慎合理地制定了基
金估值和份额净值计价的业务管理制度,明确基金估值的程序和技术;并建立了负责估值工作决
策和执行的专门机构,组成人员包括分管运营的公司领导、督察长、投资总监、运营管理部、交
易部、研究部、投资部、固定收益部、监察稽核部、风险管理部各部门负责人及其指定的相关人
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员。研究部参加人员应包含金融工程小组及相关行业研究员。分管运营的公司领导任估值小组组
长。基金经理可参与估值原则和方法的讨论,但不参与估值价格的最终决策。本报告期内,参与
估值流程各方之间无重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据《证券投资基金运作管理办法》及本基金的基金合同等规定,本基金本报告期可不进行
利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净
值低于五千万元的情形。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期,中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金
法》、基金合同、托管协议和其他有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽
责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期,本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定,对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核,对本基金的投资运作方面进行了监
督,未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内,本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
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§6 半年度财务会计报告(未经审计)
6.1 资产负债表
会计主体:民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金
报告截止日: 2018年 6月 30日
单位:人民币元
资 产 附注号
本期末
2018年 6月 30日
上年度末
2017年 12月 31日
资 产:
银行存款 6.4.7.1 8,596,809.90 10,618,007.07
结算备付金 6,308.06 -
存出保证金 6,686.30 26,544.43
交易性金融资产 6.4.7.2 110,514,617.07 135,607,701.53
其中:股票投资 110,514,617.07 135,607,701.53
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款 - -
应收利息 6.4.7.5 1,842.20 2,084.76
应收股利 - -
应收申购款 92,891.47 1,428,418.53
递延所得税资产 - -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计 119,219,155.00 147,682,756.32
负债和所有者权益 附注号
本期末
2018年 6月 30日
上年度末
2017年 12月 31日
负 债:
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - 232.00
应付赎回款 389,279.30 2,544,443.64
应付管理人报酬 76,103.43 91,030.49
应付托管费 20,294.26 24,274.78
应付销售服务费 - -
应付交易费用 6.4.7.7 15,270.05 168,547.59
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应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 6.4.7.8 164,822.76 189,475.56
负债合计 665,769.80 3,018,004.06
所有者权益:
实收基金 6.4.7.9 169,768,271.07 174,943,166.20
未分配利润 6.4.7.10 -51,214,885.87 -30,278,413.94
所有者权益合计 118,553,385.20 144,664,752.26
负债和所有者权益总计 119,219,155.00 147,682,756.32
注:报告截止日 2018年 6月 30日,基金份额净值人民币 0.698元,基金份额总额 169,768,271.07
份。
6.2 利润表
会计主体:民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金
本报告期:2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
单位:人民币元
项 目 附注号
本期
2018 年 1月 1日至
2018 年 6月 30日
上年度可比期间
2017年 1月 1日至 2017
年 6月 30日
一、收入 -20,282,028.92 3,985,306.63
1.利息收入 36,974.86 23,107.75
其中:存款利息收入 6.4.7.11 36,974.86 18,021.77
债券利息收入 - -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - 5,085.98
其他利息收入 - -
2.投资收益(损失以“-”填列) 1,432,684.95 -1,505,538.53
其中:股票投资收益 6.4.7.12 -144,279.76 -1,634,179.75
基金投资收益 - -
债券投资收益 6.4.7.13 - -
资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 - -
贵金属投资收益 6.4.7.14 - -
衍生工具收益 6.4.7.15 - -
股利收益 6.4.7.16 1,576,964.71 128,641.22
3.公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)
6.4.7.17
-21,850,395.28 5,445,176.96
4.汇兑收益(损失以“-”号填
列)
- -
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5.其他收入(损失以“-”号填
列)
6.4.7.18
98,706.55 22,560.45
减:二、费用 843,716.05 555,216.91
1.管理人报酬 6.4.10.2.1 499,163.84 270,175.85
2.托管费 6.4.10.2.2 133,110.35 72,046.89
3.销售服务费 6.4.10.2.3 - -
4.交易费用 6.4.7.19 45,034.44 42,035.12
5.利息支出 - -
其中:卖出回购金融资产支出 - -
6.税金及附加 - -
7.其他费用 6.4.7.20 166,407.42 170,959.05
三、利润总额 (亏损总额以“-”
号填列)
-21,125,744.97 3,430,089.72
减:所得税费用 - -
四、净利润(净亏损以“-”号
填列)
-21,125,744.97 3,430,089.72
6.3 所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金
本报告期:2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
单位:人民币元
项目
本期
2018年 1 月 1日至 2018年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基
金净值)
174,943,166.20 -30,278,413.94 144,664,752.26
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数(本期利
润)
- -21,125,744.97 -21,125,744.97
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
(净值减少以“-”号填列)
-5,174,895.13 189,273.04 -4,985,622.09
其中:1.基金申购款 81,089,841.15 -14,820,563.22 66,269,277.93
2.基金赎回款 -86,264,736.28 15,009,836.26 -71,254,900.02
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动(净值减少以“-”
号填列)
- - -
民生加银中证内地资源主题指数 2018 年半年度报告摘要
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五、期末所有者权益(基
金净值)
169,768,271.07 -51,214,885.87 118,553,385.20
项目
上年度可比期间
2017年 1 月 1日至 2017年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基
金净值)
106,191,299.73 -33,548,377.92 72,642,921.81
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数(本期利
润)
- 3,430,089.72 3,430,089.72
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
(净值减少以“-”号填列)
-5,967,249.50 1,469,223.89 -4,498,025.61
其中:1.基金申购款 23,409,981.53 -7,057,083.64 16,352,897.89
2.基金赎回款 -29,377,231.03 8,526,307.53 -20,850,923.50
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动(净值减少以“-”
号填列)
- - -
五、期末所有者权益(基
金净值)
100,224,050.23 -28,649,064.31 71,574,985.92
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署:
______吴剑飞______ ______朱永明______ ____洪锐珠____
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金 (以下简称 “本基金”) 经中国证券监督
管理委员会 (以下简称 “中国证监会”)《关于核准民生加银中证内地资源主题指数型证券投资
基金募集的批复》(证监许可 [2011] 1540 号文) 批准,由民生加银基金管理有限公司依照《中
华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则和《民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基
金基金合同》发售,基金合同于 2012年 3月 8日生效。本基金为契约型开放式,存续期限不定,
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首次设立募集规模为 682,681,274.40 份基金份额。本基金的基金管理人为民生加银基金管理有限
公司,基金托管人为中国建设银行股份有限公司 (以下简称“中国建设银行”) 。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基
金基金合同》的有关规定,本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行
上市的股票 (包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、债券、货币市场工具、
权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 (但须符合中国证
监会的相关规定) 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将
其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:本基金投资于中证内地资源主题指数成份股及备选成份股的比例不
低于基金资产净值的 90%;权证投资比例占基金资产净值的比例不高于 3%;保持不低于基金资产
净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券。本基业绩比较准为:中证内地资源主题指数
× 95% + 活期存款利率 (税后) × 5%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金以持续经营为基础。本财务报表符合中华人民共和国财政部(以下简称“财政部”)颁
布的企业会计准则的要求,同时亦按照中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3
号<年度报告和半年度报告>》以及中国证券投资基金业协会于 2012年 11月 16日颁布的《证券投
资基金会计核算业务指引》编制财务报表。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务