上投摩根行业轮动混合型证券投资基金(上投摩根行
业轮动混合H)基金产品资料概要
编制日期:2020年8月25日
送出日期:2020年8月26日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 上投摩根行业轮动混合 基金代码 377530
上投摩根行业轮动混合
下属基金简称 下属基金代码 960006
H
上投摩根基金管理有限
基金管理人 基金托管人 招商银行股份有限公司
公司
基金合同生效日 2010-01-28
基金类型 混合型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个香港交易日
开始担任本基金
2014-12-19
基金经理的日期
基金经理 孙芳
证券从业日期 2003-07-01
其他 本基金份额生效日为2016年1月26日。
二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
投资者欲了解详细情况,请阅读招募说明书第八章“基金的投资”。
本基金通过把握资产轮动、产业策略与经济周期相联系的规律,挖掘
投资目标 经济周期波动中强势行业中具有核心竞争优势的上市公司,力求在景
气的多空变化中追求基金资产长期稳健的超额收益。
本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
A股、国债、金融债、企业债、央行票据、可转换债券、权证及国家
证券监管机构允许基金投资的其它金融工具。本基金投资组合的资产
配置范围为:股票资产占基金资产的60%-95%;债券、权证、现金、
货币市场工具及国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具占
基金资产的5%-40%;其中,现金或者到期日在一年以内的政府债券占
投资范围
基金资产净值的比例不低于5%。本基金将不低于80%的股票资产投资
于强势行业中具有核心竞争优势的上市公司股票。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在
履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
如果法律法规对上述比例要求有变更的,在经中国证监会批准后,本
基金投资范围将及时做出相应调整,以调整变更后的比例为准。
主要投资策略 国际经验表明,受宏观经济周期波动的影响,产业发展存在周期轮动
的现象。某些行业能够在经济周期的特定阶段获得更好的表现,从而
形成阶段性的强势行业。在股票市场中表现为行业投资收益的中长期
轮动,处于各行业的不同企业也面临不同的投资机会。本基金通过把
握经济周期变化,依据对宏观经济、产业政策、行业景气度及市场波
动等因素的综合判断,采取自上而下的资产配置策略、行业配置策略
与自下而上的个股选择策略相结合,精选强势行业中具有核心竞争优
势的个股,力求无论在多空市场环境下均能获取稳健的超额回报。
业绩比较基准 沪深300指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%
本基金是主动管理的混合型证券投资基金,属于证券投资基金的较高
风险收益特征 风险品种,预期风险收益水平风险高于债券基金和货币市场基金,低
于股票基金。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
投资组合资产配置图表
数据截止日期:2020-06-30
2.15% 其他资产
7.53% 银行存款和结算
备付金合计
90.31% 权益投资
(三) 最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
数据截止日期:2019-12-31
70.00%60.00%50.00%40.00%30.00%20.00%10.00%0.00%-10.00%-20.00%-30.00%-40.00%
2016 2017 2018 2019
净值增长率 -4.64% 31.03% -32.44% 56.89%
业绩基准收益率 5.22% 17.55% -19.12% 29.73%
注:本基金过往业绩不代表未来表现。
三、投资本基金涉及的费用
(一) 基金销售相关费用
申购费:
本基金份额类别的申购费率最高不超过申购金额的5%。
赎回费:
本基金份额类别的赎回费率最高不超过基金份额赎回金额的0.5%;目前为总赎回金额的
0.13%。
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 每日计提 1.50%
托管费 每日计提 0.25%
按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产
其他
中列支的费用。
注: 本基金交易证券等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险,投资者欲购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
1、市场风险
主要的风险因素包括:政策风险、经济周期风险、利率风险、上市公司经营风险、购买
力风险。
2、管理风险
3、流动性风险
4、特定风险
在经济发展周期的不同阶段,某些行业能够在经济周期的特定阶段获得更好的表现,从
而形成阶段性的强势行业。本基金将通过把握经济周期变化,依据对宏观经济、产业政策、
行业景气度及市场波动等因素的综合判断,采取自上而下的资产配置策略、行业配置策略与
自下而上的个股选择策略相结合,精选强势行业中具有核心竞争优势的个股。
由于行业景气度受多种因素影响,如经济周期、行业竞争、市场前景、技术变迁、行业
政策等,都会导致行业的盈利能力发生变化。虽然基金可通过事前风险评估和事后风险控制
降低对行业景气的误判风险,但不能完全规避。因此,可能存在对行业景气的预期发生偏差
从而给基金投资的行业选择带来风险。
风险防范措施:基金管理人将发挥专业研究的优势,加强宏观经济和产业研究与预测能
力,正确分析和判断行业景气度发展趋势,平衡调整行业资产配置比例,将这一风险最小化。
5、投资科创板股票存在的风险,包括:科创板股票的流动性风险、科创板企业退市风
险、投资集中度风险、市场风险、系统性风险、股价波动风险和政策风险。
6、操作或技术风险
7、合规性风险
8、其他风险
关于本基金完整的风险揭示请见本基金的《招募说明书》的“风险揭示”章节。
(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证,也不表明投资于本金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,既成为基金份额持有人和基金合同当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息
发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一
定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时
公告等。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站
网址:www.cifm.com 客服电话:400-889-4888
● 基金合同、托管协议、招募说明书
● 定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
● 基金份额净值
● 基金销售机构及联系方式
● 其他重要资料